財(cái)務(wù)分析團(tuán)隊(duì)風(fēng)險控制能力績效考評表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分財(cái)務(wù)風(fēng)險識別與評估重大財(cái)務(wù)風(fēng)險識別準(zhǔn)確率30%95%根據(jù)風(fēng)險評估報(bào)告，每識別并準(zhǔn)確評估一項(xiàng)重大財(cái)務(wù)風(fēng)險，得1分，總得分/應(yīng)識別重大風(fēng)險項(xiàng)數(shù)*100%為準(zhǔn)確率。風(fēng)險評估報(bào)告及時性98%每月風(fēng)險評估報(bào)告提交時間不得晚于規(guī)定日期，每提前提交1天得0.5分，逾期提交1天扣0.5分，總得分/應(yīng)提交報(bào)告次數(shù)*100%為及時率。風(fēng)險趨勢分析質(zhì)量90分由上級根據(jù)風(fēng)險趨勢分析報(bào)告的完整性、邏輯性、前瞻性等維度打分，滿分為100分。風(fēng)險識別工具使用率100%團(tuán)隊(duì)需100%使用公司指定的風(fēng)險識別工具，未使用則每次扣2分，總得分/應(yīng)使用次數(shù)*100%為使用率。風(fēng)險識別培訓(xùn)參與度100%團(tuán)隊(duì)所有成員需100%參與公司組織的風(fēng)險識別培訓(xùn)，未參與則每次扣1分，總得分/應(yīng)參與次數(shù)*100%為參與率。內(nèi)部控制流程優(yōu)化內(nèi)部控制流程建議采納率25%85%團(tuán)隊(duì)提出的內(nèi)部控制流程優(yōu)化建議被采納的數(shù)量/團(tuán)隊(duì)提出的建議總數(shù)*100%。內(nèi)部控制流程改進(jìn)效果80分由上級根據(jù)改進(jìn)后的流程在降低風(fēng)險、提高效率等方面的實(shí)際效果打分，滿分為100分。內(nèi)部控制缺陷整改完成率100%需100%完成公司指派的內(nèi)部控制缺陷整改任務(wù)，每未完成一項(xiàng)扣5分，總得分/應(yīng)完成項(xiàng)數(shù)*100%為完成率。內(nèi)部控制文檔更新及時性95%內(nèi)部控制相關(guān)文檔的更新時間不得晚于規(guī)定日期，每提前更新1天得0.5分，逾期更新1天扣0.5分，總得分/應(yīng)更新文檔次數(shù)*100%為及時率。內(nèi)部控制培訓(xùn)覆蓋率100%團(tuán)隊(duì)需100%參與公司組織的內(nèi)部控制培訓(xùn)，未參與則每次扣1分，總得分/應(yīng)參與次數(shù)*100%為覆蓋率。風(fēng)險預(yù)警與響應(yīng)風(fēng)險預(yù)警報(bào)告準(zhǔn)確性25%92%根據(jù)風(fēng)險預(yù)警報(bào)告的實(shí)際效果，每準(zhǔn)確預(yù)警一項(xiàng)風(fēng)險得1分，總得分/應(yīng)預(yù)警風(fēng)險項(xiàng)數(shù)*100%為準(zhǔn)確性。風(fēng)險預(yù)警響應(yīng)速度90分由上級根據(jù)團(tuán)隊(duì)對風(fēng)險預(yù)警的平均響應(yīng)時間、處理效率等維度打分，滿分為100分。風(fēng)險事件處理完整性100%需100%完整記錄并處理所有風(fēng)險事件，每遺漏一項(xiàng)扣5分，總得分/應(yīng)處理項(xiàng)數(shù)*100%為完整性。風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)使用率100%團(tuán)隊(duì)需100%使用公司指定的風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)，未使用則每次扣2分，總得分/應(yīng)使用次數(shù)*100%為使用率。風(fēng)險事件報(bào)告質(zhì)量85分由上級根據(jù)風(fēng)險事件報(bào)告的詳細(xì)程度、分析深度、建議可行性等維度打分，滿分為100分。風(fēng)險控制文化建設(shè)風(fēng)險控制意識培訓(xùn)覆蓋率20%100%團(tuán)隊(duì)需100%參與公司組織的風(fēng)險控制意識培訓(xùn)，未參與則每次扣1分，總得分/應(yīng)參與次數(shù)*100%為覆蓋率。風(fēng)險控制文化宣傳參與度90%團(tuán)隊(duì)參與公司組織的風(fēng)險控制文化宣傳活動（如征文、演講等）的比例，總參與人數(shù)/團(tuán)隊(duì)總?cè)藬?shù)*100%。風(fēng)險控制知識競賽成績80分由上級根據(jù)團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險控制知識競賽中的平均得分打分，滿分為100分。風(fēng)險控制案例分享數(shù)量2個/季度每個季度至少分享2個風(fēng)險控制相關(guān)案例，每少分享1個扣1分，總得分/應(yīng)分享次數(shù)*100%為完成率。風(fēng)險控制文化建設(shè)建議采納率80%團(tuán)隊(duì)提出的風(fēng)險控制文化建設(shè)相關(guān)建議被采納的數(shù)量/團(tuán)隊(duì)提出的建議總數(shù)*100%。本考核表用于評估財(cái)務(wù)分析團(tuán)隊(duì)在風(fēng)險控制方面的能力，請根據(jù)各項(xiàng)指標(biāo)的實(shí)際表現(xiàn)進(jìn)行評分。權(quán)重分配如下：財(cái)務(wù)風(fēng)險識別與評估占30%，內(nèi)部控制流程優(yōu)化占25%，風(fēng)險預(yù)警與響應(yīng)占25%，風(fēng)險控制文化建設(shè)占20%。請確保所有指標(biāo)的目標(biāo)值均能按時完成，并在評分時詳細(xì)記錄各項(xiàng)指標(biāo)的具體表現(xiàn)及評分依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：