證券公司投資策略分析與風(fēng)險(xiǎn)控制績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資策略制定與執(zhí)行能力投資策略偏離度40%不超過5%根據(jù)實(shí)際投資組合與預(yù)定策略的偏離程度計(jì)算，偏離度每超過1%，扣除2%的該項(xiàng)得分策略超額收益貢獻(xiàn)不低于市場基準(zhǔn)10%計(jì)算實(shí)際超額收益與目標(biāo)的差距，每低于目標(biāo)1%，扣除1%的該項(xiàng)得分策略回撤控制最大回撤不超過8%根據(jù)實(shí)際最大回撤與目標(biāo)的差距計(jì)算，每超過目標(biāo)1%，扣除1.5%的該項(xiàng)得分策略執(zhí)行及時(shí)性策略調(diào)整響應(yīng)時(shí)間不超過2個(gè)工作日每超過響應(yīng)時(shí)間1個(gè)工作日，扣除0.5%的該項(xiàng)得分策略文檔完整度完整覆蓋所有策略要素根據(jù)策略文檔的完整性評分，缺失1項(xiàng)要素扣除2%的該項(xiàng)得分風(fēng)險(xiǎn)識別與評估能力風(fēng)險(xiǎn)識別準(zhǔn)確率30%不低于90%根據(jù)識別出的風(fēng)險(xiǎn)與實(shí)際發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的匹配度計(jì)算，準(zhǔn)確率每低于目標(biāo)1%，扣除1%的該項(xiàng)得分風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)監(jiān)控及時(shí)發(fā)現(xiàn)并上報(bào)所有關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)異常根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)異常的發(fā)現(xiàn)時(shí)間評分，及時(shí)發(fā)現(xiàn)（不超過2小時(shí)）得滿分，延遲上報(bào)每超過1小時(shí)扣除0.5%的該項(xiàng)得分壓力測試有效性壓力測試覆蓋所有核心風(fēng)險(xiǎn)場景根據(jù)壓力測試的覆蓋范圍評分，每遺漏1個(gè)核心場景扣除3%的該項(xiàng)得分風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告符合監(jiān)管要求且提出合理建議根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的合規(guī)性、完整性、建議合理性評分，每項(xiàng)不符合要求扣除1%的該項(xiàng)得分風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警響應(yīng)所有風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警在24小時(shí)內(nèi)得到響應(yīng)響應(yīng)時(shí)間每超過1小時(shí)，扣除0.5%的該項(xiàng)得分合規(guī)與合規(guī)性管理合規(guī)操作符合率20%不低于98%根據(jù)合規(guī)操作次數(shù)與總操作次數(shù)的比例計(jì)算，符合率每低于目標(biāo)1%，扣除0.5%的該項(xiàng)得分內(nèi)控流程執(zhí)行所有內(nèi)控流程100%執(zhí)行每遺漏1個(gè)內(nèi)控流程執(zhí)行，扣除2%的該項(xiàng)得分監(jiān)管檢查通過率所有監(jiān)管檢查100%通過每次檢查未通過扣除5%的該項(xiàng)得分合規(guī)培訓(xùn)完成率100%完成所有合規(guī)培訓(xùn)每未完成1次合規(guī)培訓(xùn)扣除1%的該項(xiàng)得分合規(guī)文檔管理所有合規(guī)文檔完整存檔每缺失1份關(guān)鍵合規(guī)文檔扣除2%的該項(xiàng)得分團(tuán)隊(duì)協(xié)作與溝通效率跨部門協(xié)作完成率10%所有協(xié)作任務(wù)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成每延遲完成1項(xiàng)協(xié)作任務(wù)扣除1%的該項(xiàng)得分信息傳遞準(zhǔn)確率所有信息傳遞準(zhǔn)確無誤每出現(xiàn)1次信息傳遞錯(cuò)誤扣除2%的該項(xiàng)得分會(huì)議參與度100%參與所有團(tuán)隊(duì)會(huì)議每缺席1次團(tuán)隊(duì)會(huì)議扣除1%的該項(xiàng)得分問題反饋及時(shí)性所有問題在24小時(shí)內(nèi)反饋反饋時(shí)間每超過1小時(shí)扣除0.5%的該項(xiàng)得分團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)貢獻(xiàn)至少組織1次團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)未組織團(tuán)隊(duì)培訓(xùn)扣除2%的該項(xiàng)得分本考核表旨在全面評估證券公司投資策略分析師與風(fēng)險(xiǎn)控制人員的專業(yè)能力與工作表現(xiàn)。請根據(jù)被考核人在各維度及指標(biāo)上的實(shí)際表現(xiàn)，參照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行客觀評價(jià)。考核結(jié)果將作為績效獎(jiǎng)金、晉升等決策的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：