合同審查標準化流程模板：風(fēng)險評估與審核要點版一、適用范圍與場景說明日常經(jīng)營類合同（如買賣、服務(wù)、租賃、委托合同等）；合作類合同（如聯(lián)營、合資、技術(shù)開發(fā)、知識產(chǎn)權(quán)授權(quán)合同等）；勞動人事類合同（如勞動合同、競業(yè)限制、保密協(xié)議等）；其他需控制履約風(fēng)險、明確權(quán)利義務(wù)的合同文本。通過標準化流程，保證合同審查的全面性、一致性，降低因條款疏漏或法律風(fēng)險導(dǎo)致的爭議及損失。二、合同審查標準化操作流程（一）審查準備：明確基礎(chǔ)信息與審查重點接收合同文本核對合同名稱、編號、版本號，確認是否為最終定稿文本（避免使用草案或涂改嚴重的版本）。記錄合同相對方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等），初步判斷是否為首次合作方。明確審查依據(jù)梳理相關(guān)法律法規(guī)（如《民法典》《公司法》《消費者權(quán)益保護法》等及行業(yè)特殊規(guī)定）；對接企業(yè)內(nèi)部制度（如合同審批權(quán)限、預(yù)算標準、合規(guī)紅線等）；確認合同背景（如項目目的、合作歷史、特殊需求），保證審查貼合實際業(yè)務(wù)場景。制定審查清單根據(jù)合同類型，從“主體資格、條款完整性、法律合規(guī)性、商業(yè)合理性、風(fēng)險可控性”五個維度制定審查要點清單（參考第三部分“工具表單”）。（二）初步審查：形式與基礎(chǔ)條款核查合同形式與主體資格檢查合同是否采用書面形式（法律法規(guī)要求書面或當事人約定書面的，不得采用口頭形式）；核對簽約主體名稱與公章/合同章是否一致，避免“假章”“章名不符”風(fēng)險；審查對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書（如行業(yè)許可證、資質(zhì)等級證書）是否在有效期內(nèi)，必要時通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實主體存續(xù)狀態(tài)及經(jīng)營范圍。合同基本條款完整性依據(jù)《民法典》第四百七十條，核查合同是否包含以下核心條款（特殊類型合同可增減）：標的（名稱、型號、規(guī)格等，需明確唯一性，避免模糊描述）；數(shù)量與質(zhì)量（數(shù)量單位、質(zhì)量標準、驗收方法，需符合國家標準或行業(yè)慣例）；價款或報酬（金額、計價方式、支付期限、賬戶信息，避免“暫定”“大概”等模糊表述）；履行期限、地點和方式（起止時間、交付/服務(wù)地點、運輸方式、驗收流程等）；違約責任（違約情形、違約金計算方式、賠償范圍，需明確且對等，避免“顯失公平”）；爭議解決方式（仲裁或訴訟，明確管轄機構(gòu)，如“提交仲裁委員會仲裁”或“被告住所地人民法院管轄”）；法律適用（一般默認適用中國法律，涉外合同需明確）；簽署頁（雙方簽字/蓋章、日期，個人需簽字并按手印，法人需法定代表人簽字或授權(quán)代表簽字并附授權(quán)書）。（三）風(fēng)險評估：識別法律與商業(yè)風(fēng)險點主體信用與履約能力風(fēng)險評估對方經(jīng)營狀況（如注冊資本、資產(chǎn)負債率、涉訴記錄），可通過信用報告、裁判文書網(wǎng)等渠道查詢；判斷履約能力（如產(chǎn)能、技術(shù)、資金實力），對于重大項目，可要求對方提供履約擔保（如保函、抵押）。條款合規(guī)性風(fēng)險檢查條款是否違反法律強制性規(guī)定（如“合同約定一方不得解除合同”違反《民法典》合同解除權(quán)規(guī)定）；排除格式條款中的“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“因?qū)Ψ皆驅(qū)е潞贤瑹o效，甲方不承擔責任”）；保證知識產(chǎn)權(quán)條款不侵犯第三方權(quán)利（如技術(shù)合同需確認專利權(quán)屬，避免侵權(quán)風(fēng)險）。商業(yè)條款合理性風(fēng)險權(quán)利義務(wù)對等性：檢查是否存在“單方義務(wù)”條款（如“乙方需按時交付，甲方無需驗收”）；價格合理性：對比市場價或歷史交易價，避免顯失公平（如遠低于成本價的采購合同可能存在質(zhì)量風(fēng)險）；履約可行性：審查履行期限是否合理，是否存在“不可能履行”的情形（如“需在1天內(nèi)完成跨省定制化生產(chǎn)”）。爭議解決與責任分擔風(fēng)險爭議解決方式：優(yōu)先選擇企業(yè)所在地或熟悉領(lǐng)域的仲裁機構(gòu)/法院，避免“異地管轄”增加維權(quán)成本；違約責任：違約金是否過高（超過實際損失的30%可能被調(diào)減），賠償范圍是否明確（如“直接損失”是否包含間接損失）；不可抗力條款：是否明確定義、通知義務(wù)及免責范圍，避免因定義模糊導(dǎo)致爭議。（四）條款審核：逐條細化與優(yōu)化建議核心條款逐條審查標的條款：明確標的物的名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量，避免使用“同類產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”等模糊表述，可附技術(shù)附件作為補充；質(zhì)量條款：約定質(zhì)量標準（如國家標準、行業(yè)標準、企業(yè)標準），明確驗收方法（如抽樣比例、檢測機構(gòu)）、驗收期限及質(zhì)量異議期；價款條款：明確金額（大小寫一致）、幣種、支付方式（電匯/支票）、支付節(jié)點（如“預(yù)付款30%到賬后發(fā)貨”“驗收合格后付尾款”），避免“貨到付款”等模糊約定；履行條款：明確履行期限（如“2024年12月31日前交付”）、履行地點（如“甲方工廠所在地”）、運輸方式及費用承擔；違約條款：列明具體違約情形（如“逾期交付”“質(zhì)量不合格”），約定違約金計算方式（如“按逾期金額每日0.05%計算”），明確違約后的補救措施（如“乙方需在X日內(nèi)更換合格產(chǎn)品”）。輔助條款補充與完善保密條款：明保證密范圍（技術(shù)信息、商業(yè)秘密等）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）、違約責任；知識產(chǎn)權(quán)條款：明確成果歸屬（如“委托開發(fā)的技術(shù)成果歸甲方所有”），授權(quán)使用范圍（如“乙方可在項目范圍內(nèi)使用甲方商標”）；通知送達條款：約定雙方有效聯(lián)系方式（地址、電話、郵箱），明確通知送達方式（如“書面通知需郵寄至約定地址，簽收即視為送達”）；合同變更與解除條款：約定變更需書面確認，明確解除條件（如“一方違約超過30日，另一方有權(quán)解除合同”）。（五）合規(guī)性檢查：法律與內(nèi)部制度適配法律法規(guī)適配性核查合同是否符合最新法律法規(guī)（如《民法典》實施后，原《合同法》相關(guān)條款的更新）；特殊行業(yè)合同需符合監(jiān)管要求（如金融合同需符合《商業(yè)銀行法》，建設(shè)工程合同需符合《建筑法》）。內(nèi)部制度合規(guī)性對接企業(yè)《合同管理辦法》，確認審批流程是否符合權(quán)限規(guī)定（如金額超過100萬元的合同需總經(jīng)理審批）；保證合同內(nèi)容符合企業(yè)內(nèi)部政策（如采購合同需符合“三重一大”決策制度，勞動合同需符合《勞動合同法》關(guān)于試用期、社保的規(guī)定）。（六）修訂反饋：問題標注與溝通協(xié)商標注審查問題對合同中的問題條款進行編號標注，明確修改意見（如“第3.2條：質(zhì)量標準不明確，建議補充‘符合GB/T19001-2016標準’”）；對重大風(fēng)險條款（如“甲方單方解除權(quán)無限制”）需重點提示，說明法律依據(jù)及潛在后果。與對方溝通協(xié)商對于非原則性問題（如表述歧義、次要條款缺失），可提出修改建議并與對方協(xié)商調(diào)整；對于原則性問題（如主體不適格、違法條款），需明確告知對方“必須修改”，否則不予簽署；溝通過程需留存書面記錄（如郵件、會議紀要），避免后續(xù)爭議。確認最終版本對方修改后，需重新審查修訂內(nèi)容，保證問題已解決且無新增風(fēng)險；確認合同文本為最終版本，避免簽署后再次修改。（七）出具審查意見：結(jié)論與風(fēng)險提示審查結(jié)論分類通過：合同無重大風(fēng)險，可按流程簽署；附條件通過：存在一般風(fēng)險，需按修改意見調(diào)整后簽署（如“補充質(zhì)量驗收標準后通過”）；不通過：存在重大風(fēng)險（如主體不適格、條款違法），建議終止合作或重新擬定合同。出具審查意見書審查意見書需包含以下內(nèi)容（參考第三部分“工具表單”）：合同基本信息（名稱、編號、相對方）；審查依據(jù)（法律法規(guī)、內(nèi)部制度）；審查發(fā)覺的問題及修改建議；風(fēng)險等級評估（高/中/低）；審查結(jié)論及簽署建議；審查人、復(fù)核人簽字及日期。三、合同風(fēng)險評估與審核工具表單（一）合同基本信息表項目內(nèi)容合同名稱合同編號簽約主體甲方：名稱______________乙方：名稱______________合同類型□買賣□服務(wù)□租賃□委托□技術(shù)□勞動□其他：______________合同金額人民幣______________元（大寫：________________________________）履行期限自_年_月_日至_年_月_日審查人員審查日期審查依據(jù)法律法規(guī)：________________________________________________________內(nèi)部制度：________________________________________________（二）風(fēng)險評估表風(fēng)險類別風(fēng)險點描述風(fēng)險等級（高/中/低）應(yīng)對建議主體風(fēng)險乙方營業(yè)執(zhí)照過期/超范圍經(jīng)營□高□中□低要求乙方提供最新營業(yè)執(zhí)照，核實經(jīng)營范圍是否覆蓋合同內(nèi)容主體風(fēng)險乙方涉訴記錄較多（如被執(zhí)行、失信）□高□中□低要求乙方提供履約擔保，或終止合作履約風(fēng)險履行期限過短，□高□中□低與乙方協(xié)商延長履行期限，明確分階段交付節(jié)點履約風(fēng)險質(zhì)量標準不明確，易引發(fā)爭議□高□中□低補充具體質(zhì)量標準（如國家標準、行業(yè)標準）及驗收方法法律風(fēng)險違約金過高（超過實際損失30%）□高□中□低調(diào)整違約金計算方式，明確“不超過實際損失的30%”法律風(fēng)險爭議解決方式約定為“由甲方所在地法院管轄”，但乙方為異地企業(yè)□高□中□低協(xié)商選擇中立管轄地（如合同簽訂地法院）或仲裁機構(gòu)商業(yè)風(fēng)險價格遠低于市場價，可能存在質(zhì)量隱患□高□中□低要求乙方說明低價原因，增加質(zhì)量保證金條款商業(yè)風(fēng)險甲方義務(wù)過重，乙方義務(wù)過輕□高□中□低平衡雙方權(quán)利義務(wù)，明確乙方的履約責任及違約后果（三）條款審核清單條款類別審核要點問題記錄處理結(jié)果（通過/修改/不通過）標的條款標的物名稱、規(guī)格、型號是否明確如“產(chǎn)品”未明確型號修改：補充型號數(shù)量條款數(shù)量單位、計量方式是否清晰如“一批”未明確數(shù)量修改：約定具體數(shù)量價款條款金額大小寫是否一致，支付節(jié)點是否明確如“尾款待付”未明確時間修改：約定“驗收合格后15日內(nèi)付尾款”履行條款履行期限、地點是否合理如“24小時內(nèi)送達異地”修改：延長至3天違約條款違約情形是否具體，違約金是否合理如“違約方承擔一切損失”未明確范圍修改：明確“直接損失”及計算方式爭議解決條款是否明確仲裁機構(gòu)或法院如“由甲方所在地法院管轄”未明確具體法院修改：明確“市區(qū)人民法院”保密條款保密范圍、期限是否明確如“保密信息”未定義修改：列舉保密信息范圍簽署條款簽字/蓋章是否完整，日期是否明確如乙方未簽字修改：要求乙方簽字四、審查要點與風(fēng)險規(guī)避提示（一）常見審查誤區(qū)重形式輕實質(zhì)：僅關(guān)注簽字蓋章是否完整，忽略條款內(nèi)容的合理性（如“違約金過低”導(dǎo)致缺乏約束力）。過度依賴模板：直接套用舊模板，未根據(jù)具體業(yè)務(wù)場景調(diào)整條款（如“服務(wù)合同”套用“買賣合同”模板導(dǎo)致標的條款錯誤）。忽略主體動態(tài)：未及時核實對方最新經(jīng)營狀況（如對方已被吊銷營業(yè)執(zhí)照仍簽署合同）。法律更新滯后：未關(guān)注最新法律法規(guī)變化（如《民法典》實施后，原“違約金過高的調(diào)整標準”已修改）。（二）風(fēng)險規(guī)避建議建立合同審查臺賬：記錄每份合同的審查時間、問題及處理結(jié)果，定期