檔案管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患自查報(bào)告模板一、自查工作背景與目的為深入貫徹《中華人民共和國(guó)檔案法》及檔案管理規(guī)范要求，強(qiáng)化檔案安全管理責(zé)任，及時(shí)排查并消除安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，我單位（部門）于[時(shí)間段]組織開展檔案管理安全風(fēng)險(xiǎn)隱患全面自查。本次自查旨在系統(tǒng)梳理檔案管理全流程，精準(zhǔn)識(shí)別安全漏洞，為整改提升、健全檔案安全管理體系提供依據(jù)，確保檔案實(shí)體與信息安全可控、可管、可用。二、自查工作組織與實(shí)施（一）自查范圍覆蓋檔案庫房管理、檔案實(shí)體管理、檔案信息安全管理、管理制度執(zhí)行四大領(lǐng)域，涉及文書、科技、會(huì)計(jì)、特殊載體（聲像、電子）等全類型檔案，涵蓋收集、整理、保管、利用、鑒定、銷毀全生命周期環(huán)節(jié)。（二）自查方式采取“現(xiàn)場(chǎng)檢查+臺(tái)賬核查+流程回溯”結(jié)合：現(xiàn)場(chǎng)檢查：實(shí)地查看庫房環(huán)境、設(shè)施設(shè)備、檔案存放狀態(tài)；臺(tái)賬核查：核對(duì)檔案收進(jìn)、移出、借閱、銷毀等登記臺(tái)賬的完整性；流程回溯：復(fù)盤數(shù)字化加工、信息系統(tǒng)操作、應(yīng)急演練等關(guān)鍵流程執(zhí)行情況。（三）自查人員組建由檔案管理負(fù)責(zé)人、專職檔案員、信息技術(shù)人員、安全管理員組成的自查小組，明確分工、壓實(shí)責(zé)任，確保自查無盲區(qū)。三、自查內(nèi)容及隱患排查情況（一）檔案庫房安全管理1.庫房環(huán)境與設(shè)施自查內(nèi)容：核查庫房溫濕度（14-24℃、45%-60%）、“六防”（防火、防盜、防潮、防蟲、防光、防塵）設(shè)施有效性。隱患排查：?部分時(shí)段庫房濕度超標(biāo)，除濕機(jī)老舊效率不足；?監(jiān)控存儲(chǔ)周期不足6個(gè)月，消防器材超期未檢；?防蟲藥超更換周期，存在蟲蛀風(fēng)險(xiǎn)。2.檔案存放管理自查內(nèi)容：檢查檔案柜架牢固性、裝具規(guī)范性（無酸紙檔案盒、防磁柜使用）、存放秩序。隱患排查：?部分歷史檔案仍用普通紙質(zhì)盒，長(zhǎng)期保存易脆化；?密集架某列承重超限，架體輕微傾斜。（二）檔案實(shí)體安全管理1.檔案收集與整理自查內(nèi)容：核查檔案收集完整性、編目規(guī)范性、數(shù)字化副本與實(shí)體對(duì)應(yīng)關(guān)系。隱患排查：?20[XX]年[XX]部門[XX]類文件（如項(xiàng)目驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）未及時(shí)歸檔；?部分電子檔案元數(shù)據(jù)（拍攝時(shí)間、責(zé)任人）缺失，影響檢索。2.檔案保管與鑒定自查內(nèi)容：檢查檔案實(shí)體損毀情況（霉變、破損、字跡褪色）、鑒定銷毀流程合規(guī)性。隱患排查：?20[XX]年以前會(huì)計(jì)憑證紙張老化、字跡模糊；?到期檔案銷毀僅記錄數(shù)量，未附《銷毀清冊(cè)》及審批文件。（三）檔案信息安全管理1.電子檔案與數(shù)字化加工自查內(nèi)容：核查電子檔案“異地、異質(zhì)、離線”備份情況、數(shù)字化加工安全防護(hù)措施。隱患排查：?電子檔案僅本地備份，未建立異地備份機(jī)制；?20[XX]年數(shù)字化檔案存在漏掃、圖像歪斜問題。2.檔案信息系統(tǒng)與權(quán)限管理自查內(nèi)容：檢查系統(tǒng)弱口令、越權(quán)訪問風(fēng)險(xiǎn)、操作日志完整性、涉密檔案隔離情況。隱患排查：?部分賬號(hào)密碼為弱口令（如“____”），未定期更換；?涉密與非涉密檔案未邏輯隔離，存在“一機(jī)兩用”風(fēng)險(xiǎn)。（四）管理制度與責(zé)任落實(shí)1.制度建設(shè)與執(zhí)行自查內(nèi)容：核查制度健全性（庫房、借閱、應(yīng)急預(yù)案）、執(zhí)行到位情況（借閱登記、應(yīng)急演練）。隱患排查：?《應(yīng)急處置預(yù)案》未更新，未涵蓋“數(shù)字化檔案損毀”等新型風(fēng)險(xiǎn)；?檔案借閱登記僅記錄“借閱人、時(shí)間”，未登記用途、歸還狀態(tài)。2.人員培訓(xùn)與責(zé)任自查內(nèi)容：檢查檔案人員安全培訓(xùn)情況、崗位責(zé)任制明確性。隱患排查：?新入職檔案員未參加安全專項(xiàng)培訓(xùn)，“六防”操作不熟練；?檔案安全責(zé)任未納入績(jī)效考核，員工重視不足。四、整改措施與落實(shí)計(jì)劃針對(duì)隱患，制定“分類整改、限期銷號(hào)”方案，明確責(zé)任主體、措施及時(shí)限：（一）檔案庫房安全整改1.更換高效除濕機(jī)，加裝溫濕度自動(dòng)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）2.升級(jí)監(jiān)控存儲(chǔ)設(shè)備，延長(zhǎng)存儲(chǔ)周期至8個(gè)月；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）3.按季度更換防蟲藥，建立更換臺(tái)賬。（長(zhǎng)期執(zhí)行，首次完成：[XX]年[XX]月）（二）檔案實(shí)體安全整改1.限期[XX]日完成20[XX]年[XX]部門遺漏文件補(bǔ)歸檔；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）2.3個(gè)月內(nèi)完成歷史文書檔案無酸盒更換；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）3.邀請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)修復(fù)老化會(huì)計(jì)憑證，同步補(bǔ)掃數(shù)字化；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）4.完善檔案銷毀流程，補(bǔ)全《銷毀清冊(cè)》及審批手續(xù)。（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）（三）檔案信息安全整改1.建立異地備份機(jī)制，定期備份電子檔案；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）2.30日內(nèi)完成20[XX]年數(shù)字化檔案漏掃、歪斜圖像修正；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）3.強(qiáng)制賬號(hào)密碼復(fù)雜度（≥8位、含數(shù)字+字母+特殊字符），每季度更換；（長(zhǎng)期執(zhí)行，首次完成：[XX]年[XX]月）4.單獨(dú)部署涉密檔案存儲(chǔ)服務(wù)器，實(shí)現(xiàn)邏輯隔離。（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）（四）管理制度與責(zé)任整改1.修訂《應(yīng)急處置預(yù)案》，新增“數(shù)字化檔案損毀”等場(chǎng)景，每半年組織演練；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）2.完善《借閱登記制度》，補(bǔ)充“用途、歸還狀態(tài)”字段；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）3.組織新入職檔案員參加安全培訓(xùn)，考核合格上崗；（完成時(shí)限：[XX]年[XX]月，每年1次全員培訓(xùn)）4.將檔案安全責(zé)任納入績(jī)效考核，與評(píng)優(yōu)、薪酬掛鉤。（長(zhǎng)期執(zhí)行，完成時(shí)限：[XX]年[XX]月）五、總結(jié)與展望本次自查系統(tǒng)梳理了檔案管理安全隱患，為整改提供了清晰靶標(biāo)。通過“問題-整改-提升”閉環(huán)管理，我單位（部門）將進(jìn)一步夯實(shí)安全基礎(chǔ)：一方面，健全“人防+技防