企業(yè)合同審查及風(fēng)險(xiǎn)控制工具集一、工具集概述本工具集旨在為企業(yè)合同審查及風(fēng)險(xiǎn)控制提供標(biāo)準(zhǔn)化操作指引，通過規(guī)范審查流程、明確審查要點(diǎn)、固化審查模板，幫助企業(yè)識(shí)別合同潛在風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，降低合同糾紛發(fā)生概率。工具集適用于企業(yè)各類業(yè)務(wù)合同（如采購、銷售、服務(wù)、租賃、保密等）的審查工作，可由法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門或外部法律服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)同使用。二、企業(yè)合同審查的典型應(yīng)用場景（一）日常業(yè)務(wù)合同簽訂前審查企業(yè)在與合作伙伴簽訂采購合同、銷售合同、服務(wù)合同時(shí)需對(duì)合同主體、條款約定、權(quán)利義務(wù)等進(jìn)行全面審查，避免因條款漏洞或?qū)Ψ铰募s能力不足導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)損失。例如：與供應(yīng)商簽訂原材料采購合同時(shí)需重點(diǎn)審查供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款條件及違約責(zé)任。（二）重大合作項(xiàng)目合同專項(xiàng)審查涉及對(duì)外投資、戰(zhàn)略合作、資產(chǎn)重組等重大項(xiàng)目的合同，需進(jìn)行專項(xiàng)深度審查，重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目合規(guī)性、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制、退出條款等。例如：與合資方成立項(xiàng)目公司時(shí)，需審查出資協(xié)議中股權(quán)比例、決策機(jī)制、利潤分配及清算條款的合法性及可行性。（三）合同履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)排查合同履行期間，若出現(xiàn)對(duì)方違約、市場環(huán)境重大變化、政策法規(guī)調(diào)整等情況，需及時(shí)對(duì)合同進(jìn)行重新審查，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)影響并制定應(yīng)對(duì)方案。例如：服務(wù)合同履行中，若發(fā)覺服務(wù)方未按約定提供技術(shù)支持，需審查合同中關(guān)于違約責(zé)任的約定及救濟(jì)途徑。（四）合同糾紛處理前的證據(jù)梳理發(fā)生合同糾紛時(shí)，需結(jié)合合同條款及履行證據(jù)，梳理爭議焦點(diǎn)，評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，為協(xié)商、仲裁或訴訟提供依據(jù)。例如：買賣合同質(zhì)量糾紛中，需審查合同質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、驗(yàn)收條款及雙方溝通記錄，明確違約責(zé)任邊界。三、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同接收與初步登記操作主體：法務(wù)專員或合同管理員操作步驟：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同文本（紙質(zhì)版需簽字確認(rèn)，電子版需加密存儲(chǔ)），核對(duì)合同名稱、簽約主體、標(biāo)的金額等基本信息是否完整。填寫《合同基本信息登記表》（詳見模板1），錄入合同編號(hào)、類型、接收日期、經(jīng)辦人*、預(yù)計(jì)審查完成時(shí)間等信息，同步更新合同管理臺(tái)賬。輸出成果：《合同基本信息登記表》、合同管理臺(tái)賬（電子版+紙質(zhì)版）（二）初步合規(guī)性篩查操作主體：法務(wù)專員*操作步驟：審查合同是否違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》《公司法》等），是否存在“以合法形式掩蓋非法目的”等無效情形。核查合同是否屬于禁止或限制交易范圍（如未經(jīng)行政許可的經(jīng)營項(xiàng)目、走私貨物等），涉及特殊行業(yè)（如金融、醫(yī)療、建筑）的，需確認(rèn)對(duì)方是否具備相應(yīng)資質(zhì)。輸出成果：初步合規(guī)性篩查結(jié)論（“通過”/“不通過”，“不通過”需說明具體原因及法律依據(jù)）（三）合同主體資格審查操作主體：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作步驟：企業(yè)法人/其他組織：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“裁判文書網(wǎng)”“信用中國”等官方渠道，查詢對(duì)方是否存續(xù)、是否被列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信名單，有無涉訴記錄（重點(diǎn)關(guān)注合同糾紛、被執(zhí)行人信息）。分支機(jī)構(gòu)：審查其是否取得總公司的授權(quán)委托書，授權(quán)范圍是否涵蓋本次合同事項(xiàng)。自然人：核實(shí)身份證件真實(shí)性，確認(rèn)其是否具備完全民事行為能力（如涉及特殊行業(yè)，需查驗(yàn)相應(yīng)從業(yè)資格）。填寫《合同主體資格審查表》（詳見模板2），附查詢截圖及資質(zhì)文件復(fù)印件。輸出成果：《合同主體資格審查表》、主體資質(zhì)證明文件（復(fù)印件）（四）合同核心條款逐項(xiàng)審查操作主體：法務(wù)專員（牽頭）、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（配合）操作步驟：標(biāo)的條款：審查標(biāo)的物名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等是否明確、具體，避免使用“優(yōu)質(zhì)合格”“符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”等模糊表述（若有技術(shù)附件，需確認(rèn)與一致）。價(jià)款及支付條款：明確金額、幣種、計(jì)價(jià)方式（含稅/不含稅）、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、賬戶信息（避免個(gè)人賬戶，需核對(duì)對(duì)方營業(yè)執(zhí)照開戶信息）。履行期限與地點(diǎn)：明確起始/結(jié)束時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)，涉及跨境業(yè)務(wù)的，需注明適用法律及爭議解決地。違約責(zé)任：審查違約情形是否全面（如逾期付款、質(zhì)量不符、遲延履行等），違約金是否合理（一般不超過實(shí)際損失的30%），約定違約金過高的，需提示調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)。爭議解決方式：優(yōu)先選擇訴訟（明確管轄法院，建議選擇企業(yè)所在地或合同履行地法院）或仲裁（明確仲裁機(jī)構(gòu)，如“中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”等模糊表述（需明確具體城市）。其他特殊條款：根據(jù)合同類型審查保密條款（保密范圍、期限、違約責(zé)任）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款（歸屬、使用許可）、不可抗力（定義、通知義務(wù)、責(zé)任減免）等。填寫《合同核心條款審查表》（詳見模板3），逐項(xiàng)標(biāo)注審查結(jié)果及修改意見。輸出成果：《合同核心條款審查表》、條款修改清單（五）風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)估與分級(jí)操作主體：法務(wù)負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人操作步驟：結(jié)合主體資格審查、核心條款審查結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)估，分為三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：主體無資質(zhì)/存在重大失信記錄、核心條款缺失（如無違約責(zé)任）、違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，可能導(dǎo)致合同無效或重大損失。中風(fēng)險(xiǎn)：條款表述模糊、權(quán)利義務(wù)不對(duì)等、違約金偏高，可能引發(fā)履行爭議但可通過協(xié)商解決。低風(fēng)險(xiǎn)：格式瑕疵、不影響權(quán)利義務(wù)的細(xì)節(jié)問題（如日期未填寫），可簡單修改后通過。填寫《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（詳見模板4），明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)及應(yīng)對(duì)建議。輸出成果：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》（六）出具審查意見并反饋操作主體：法務(wù)專員、法務(wù)負(fù)責(zé)人操作步驟：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，出具《合同審查意見書》（詳見模板5），明確結(jié)論：“通過”“修改后通過”或“不通過”。“修改后通過”的，需列出具體修改意見（如“將‘付款后30天內(nèi)交付’修改為‘付款后30個(gè)工作日內(nèi)交付’”）；“不通過”的，需說明法律依據(jù)及風(fēng)險(xiǎn)，建議終止談判或重新協(xié)商。將《合同審查意見書》反饋至業(yè)務(wù)經(jīng)辦人，同步抄送業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人。輸出成果：《合同審查意見書》（七）修改后復(fù)核與最終確認(rèn)操作主體：法務(wù)專員、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人操作步驟：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)審查意見修改合同文本，反饋至法務(wù)專員。法務(wù)專員*重點(diǎn)核查修改內(nèi)容是否符合審查意見，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)消除后，在《合同審查意見書》上簽字確認(rèn)，標(biāo)注“復(fù)核通過”。涉及重大修改的，需重新提交法務(wù)負(fù)責(zé)人*審核。輸出成果：修改后的合同文本、《合同審查意見書》（復(fù)核版）（八）合同歸檔與管理操作主體：合同管理員*操作步驟：將最終版合同（紙質(zhì)版需雙方簽字蓋章頁、騎縫章，電子版需帶簽章PDF）、審查過程中的《合同基本信息登記表》《主體資格審查表》《核心條款審查表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》《審查意見書》等資料整理歸檔。更新合同管理臺(tái)賬，標(biāo)注合同狀態(tài)（“已簽訂”“履行中”“已履行完畢”“已解除”），定期跟蹤合同履行情況。輸出成果：合同檔案（完整版）、更新后的合同管理臺(tái)賬四、核心審查模板清單模板1：《合同基本信息登記表》合同名稱合同編號(hào)簽約雙方甲方：乙方：合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他標(biāo)的金額（元）履行期限自_年_月_日至_年_月_日接收日期____年_月_日經(jīng)辦人*預(yù)計(jì)審查完成時(shí)間____年_月_日業(yè)務(wù)部門備注模板2：《合同主體資格審查表》主體名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼/身份證號(hào)主體類型□企業(yè)法人□分支機(jī)構(gòu)□其他組織□自然人注冊(cè)地址/住址法定代表人/負(fù)責(zé)人聯(lián)系電話經(jīng)營范圍資質(zhì)證書名稱及編號(hào)（如適用）查詢渠道□國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)□裁判文書網(wǎng)□信用中國□其他查詢時(shí)間失信/涉訴記錄□無□有（請(qǐng)注明：________________）授權(quán)委托書（如有）委托人：______受托人：______授權(quán)范圍：________________審查結(jié)論□合格□不合格□需補(bǔ)充材料審查人*____年_月_日模板3：《合同核心條款審查表》條款類型條款內(nèi)容原文（節(jié)選）審查標(biāo)準(zhǔn)審查發(fā)覺問題修改建議審查人*日期標(biāo)的物“質(zhì)量符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)”明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如國標(biāo)/行標(biāo)）表述模糊，易產(chǎn)生爭議修改為“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”張*2023-10-08價(jià)款支付“付款后30天內(nèi)交付”區(qū)分工作日/自然日未明確“工作日”，可能延長付款周期修改為“付款后30個(gè)工作日內(nèi)交付”李*2023-10-08違約責(zé)任“違約方承擔(dān)守約方損失”明確損失范圍（直接/間接）未約定違約金計(jì)算方式補(bǔ)充“違約金按應(yīng)付未付款項(xiàng)日萬分之五計(jì)算”王*2023-10-08模板4：《合同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）風(fēng)險(xiǎn)描述應(yīng)對(duì)措施負(fù)責(zé)人*完成時(shí)限乙方無食品經(jīng)營許可證高可能導(dǎo)致食品采購合同無效要求乙方提供許可證并核實(shí)，否則終止簽約趙*2023-10-10質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)未約定中履行時(shí)易產(chǎn)生質(zhì)量爭議補(bǔ)充附件《技術(shù)參數(shù)表》，明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)孫*2023-10-09爭議解決約定不明低可能增加訴訟成本修改為“由甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院管轄”周*2023-10-08模板5：《合同審查意見書》合同名稱合同編號(hào)簽約雙方甲方：______乙方：______審查日期____年_月_日審查結(jié)論□通過□修改后通過□不通過具體審查意見1.主體資格：乙方已提供營業(yè)執(zhí)照，無失信記錄，結(jié)論合格。2.核心條款：第3.2條“交付時(shí)間”表述模糊，建議修改為“____年_月_日前交付”；第5.1條違約金未約定計(jì)算方式，建議補(bǔ)充“按日萬分之五計(jì)算”。3.風(fēng)險(xiǎn)提示：合同未約定不可抗力情形，建議補(bǔ)充“包括但不限于地震、疫情、行為等”。修改要求（僅“修改后通過”填寫）請(qǐng)于_年_月____日前完成修改，并反饋至法務(wù)部。附件《合同主體資格審查表》《核心條款審查表》《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表》審查人*（簽字）審核人*（簽字）備注五、合同審查風(fēng)險(xiǎn)控制的核心關(guān)注點(diǎn)（一）嚴(yán)守主體資質(zhì)“紅線”簽約主體是合同履行的第一道防線，必須核實(shí)其真實(shí)存在且具備履約能力。涉及特許經(jīng)營、資質(zhì)審批的行業(yè)（如建筑施工、食品生產(chǎn)、金融信貸），對(duì)方需提供有效的許可證件，且經(jīng)營范圍涵蓋合同標(biāo)的，避免因“超越經(jīng)營范圍”或“無證經(jīng)營”導(dǎo)致合同無效。（二）保證條款合法性與公平性合同條款不得違反法律強(qiáng)制性規(guī)定（如《民法典》第153條“違背公序良俗的民事法律行為無效”），格式條款不得排除對(duì)方主要權(quán)利或加重對(duì)方責(zé)任（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“乙方違約甲方無需賠償”）。違約金、賠償金的約定需合理，過高可能被法院調(diào)減，過低則無法彌補(bǔ)損失。（三）強(qiáng)化履行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判審查合同時(shí)需結(jié)合行業(yè)特性、市場環(huán)境預(yù)判履行風(fēng)險(xiǎn)，如采購合同需關(guān)注供應(yīng)商供貨穩(wěn)定性（是否為唯一供應(yīng)商）、價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)（是否約定調(diào)價(jià)機(jī)制）；服務(wù)合同需明確交付標(biāo)準(zhǔn)（如“驗(yàn)收通過以客戶書面確認(rèn)為準(zhǔn)”）、驗(yàn)收流程（如“收到服務(wù)成果后5個(gè)工作日內(nèi)提出異議”）。（四）規(guī)范爭議解決機(jī)制爭議解決方式直接影響糾紛處理效率，優(yōu)先選擇“企業(yè)所在地法院”或“雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)”，避免約定“由甲方所在地法院管轄”但甲方注冊(cè)地不明確；仲裁一裁終局，保密性強(qiáng)，但不可上訴，需根據(jù)爭議金額及保密需求謹(jǐn)慎選擇。（五）重視合同文本完整性合同文本需包含所有必要條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、價(jià)款、履行、違約責(zé)任等），附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、確認(rèn)函）與具有同等法律效力，需一并審查；避免使用“以實(shí)際履行為準(zhǔn)”“未盡事宜雙方協(xié)商”等模糊表述，防止權(quán)利義務(wù)不明。（六）留存審查過程證據(jù)合同審查過程中的溝通記錄（郵件、）、修改痕跡、審查意見書等需妥善保存，作為合同履行及糾紛處理的依據(jù)。若因?qū)彶槭杪?dǎo)致企業(yè)損失，可依據(jù)留存材料明確責(zé)任（如法務(wù)部與業(yè)務(wù)部的責(zé)任劃分）。六、常見問題及應(yīng)對(duì)策略（一）對(duì)方為分公司，能否獨(dú)立承擔(dān)合同責(zé)任？處理方式：分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。若分公司作為簽約主體，需要求其提供總公司出具的《授權(quán)委托書》，并在合同中明確“由總公司承擔(dān)最終責(zé)任”，必要時(shí)由總公司提供擔(dān)保。（二）合同金額較大，如何降低履約風(fēng)險(xiǎn)？處理方式：可采取“分階段付款+履約擔(dān)?！蹦Ｊ剑缂s定“預(yù)