一、審核背景與目的為驗證公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡稱“三體系”）的符合性、有效性及持續(xù)改進能力，確保體系運行滿足ISO9001:2015、ISO____:2015、ISO____:2018標準要求及公司管理目標，依據(jù)《內部審核控制程序》，公司于2024年X月X日至X月X日開展年度三體系內部審核。本次審核旨在識別體系薄弱環(huán)節(jié)，推動問題整改與管理提升，為外部認證審核及管理評審提供依據(jù)。二、審核概況（一）審核依據(jù)1.標準與法規(guī)：ISO9001:2015《質量管理體系要求》、ISO____:2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》、ISO____:2018《職業(yè)健康安全管理體系要求及使用指南》，及國家、地方相關質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全法律法規(guī)（如《產品質量法》《環(huán)境保護法》《安全生產法》等）。2.體系文件：公司《質量手冊》《環(huán)境管理手冊》《職業(yè)健康安全管理手冊》，及程序文件、作業(yè)指導書、記錄表單等。3.管理目標：公司2024年度質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標及各部門分解目標。（二）審核范圍覆蓋公司管理部、生產部、技術部、采購部、銷售部、品質部等所有職能部門，及產品設計開發(fā)、原材料采購、生產制造、成品檢驗、廢棄物管理、作業(yè)安全管控等核心過程，涉及公司本部及生產車間現(xiàn)場。（三）審核組構成審核組由管理者代表任命，成員包括：組長：XXX（質量/環(huán)境/安全管理經驗X年，內審員資格）組員：XXX（質量體系）、XXX（環(huán)境體系）、XXX（職業(yè)健康安全體系）審核組成員均具備相應體系內審員資格，且與被審核部門無直接利益關聯(lián)，確保審核客觀性。（四）審核方式與過程本次審核采用文件審查、現(xiàn)場觀察、人員訪談、記錄抽查相結合的方式，分三階段實施：1.文件預審（X月X日）：審核組提前查閱各部門體系文件、記錄表單，識別潛在問題點，制定《內審檢查表》。2.現(xiàn)場審核（X月X日-X月X日）：按部門、按過程開展現(xiàn)場檢查，重點驗證體系文件執(zhí)行情況、過程控制有效性、目標達成情況等。3.總結分析（X月X日）：審核組匯總檢查結果，召開內部會議分析問題根源，形成《內審報告》及整改要求。三、各體系審核要點及發(fā)現(xiàn)（一）質量管理體系（ISO9001:2015）審核1.體系策劃與文件管理檢查項目：質量手冊、程序文件的適宜性，文件發(fā)放/修訂/回收控制，記錄的完整性與可追溯性。檢查方法：查閱文件清單、修訂記錄、記錄表單，訪談文控人員。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：管理部已按文件控制程序完成2024年版《質量手冊》換版，文件發(fā)放記錄完整，各部門均持有有效版本。不符合項：技術部《產品設計開發(fā)控制程序》中“設計輸出評審”環(huán)節(jié)未明確評審參與人員的職責分工，現(xiàn)場抽查“XX產品設計輸出評審記錄”，發(fā)現(xiàn)評審意見簽字人僅為技術部主管，未包含生產、品質部門代表（不符合ISO9001:20158.3.4條款要求）。2.過程控制與產品實現(xiàn)檢查項目：采購過程控制（供應商評價、采購驗證）、生產過程能力（設備維護、工藝執(zhí)行）、成品檢驗（標準執(zhí)行、不合格品處置）。檢查方法：現(xiàn)場觀察生產車間、查閱采購臺賬、檢驗記錄，訪談操作人員。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：采購部2024年新增3家原材料供應商，均按《供應商評價程序》完成現(xiàn)場審核與樣品驗證，評價記錄完整。不符合項：生產部焊接工序現(xiàn)場作業(yè)指導書（文件編號：WI-SC-005）未及時更新（新版工藝參數(shù)于2024年X月發(fā)布），現(xiàn)場操作人員仍按舊版參數(shù)（焊接電流偏差±10%）作業(yè)，抽查3份焊接工序檢驗記錄，發(fā)現(xiàn)2份存在電流參數(shù)超標的返工記錄（不符合ISO9001:20158.5.1條款要求）。3.監(jiān)視、測量與改進檢查項目：內部審核實施、管理評審策劃、顧客滿意度調查、糾正預防措施有效性。檢查方法：查閱《內部審核計劃》《管理評審計劃》、顧客反饋記錄，跟蹤2023年內審不符合項整改情況。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：品質部按計劃完成2024年上半年顧客滿意度調查，調查覆蓋率85%，平均滿意度92分，針對“交貨周期”的反饋已納入管理評審輸入。待改進項：2023年內審中“采購驗收標準不明確”的不符合項，整改措施為“修訂《采購驗收規(guī)范》”，但現(xiàn)場抽查2024年X月的采購驗收記錄，發(fā)現(xiàn)仍有2批次原材料因“驗收標準描述模糊”導致檢驗延遲（需進一步優(yōu)化驗收規(guī)范的可操作性）。（二）環(huán)境管理體系（ISO____:2015）審核1.環(huán)境因素與合規(guī)管理檢查項目：環(huán)境因素識別與更新、法律法規(guī)識別與合規(guī)性評價、環(huán)境目標指標及方案實施。檢查方法：查閱《環(huán)境因素清單》《合規(guī)性評價報告》，現(xiàn)場查看危險廢物暫存間。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：管理部已完成2024年環(huán)境因素更新，新增“危廢暫存間廢氣泄漏”“廢水在線監(jiān)測設備故障”等潛在環(huán)境因素，評價為“重要環(huán)境因素”并制定管控措施。不符合項：環(huán)保法規(guī)《XX省揮發(fā)性有機物排放標準（2024年版）》于2024年X月實施，公司未及時更新合規(guī)性評價清單，現(xiàn)場抽查噴漆工序廢氣處理設施的監(jiān)測記錄，仍按舊標準（2020年版）執(zhí)行（不符合ISO____:20154.3.2條款要求）。2.運行控制與應急管理檢查項目：廢水/廢氣/固廢管理、噪聲控制、應急準備與響應（預案演練、物資配備）。檢查方法：現(xiàn)場檢查污水處理站、固廢暫存間，查閱應急演練記錄、物資臺賬。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：生產部危廢暫存間已按要求分類存放廢油漆桶、廢活性炭，張貼標識牌，轉移聯(lián)單記錄完整，2024年未發(fā)生危廢泄漏事件。待改進項：2024年X月組織的“火災+危廢泄漏”綜合應急演練中，參演人員對消防沙的使用方法不熟練，演練記錄顯示“消防沙覆蓋泄漏物耗時超5分鐘”，需強化實操培訓（不符合ISO____:20158.2條款“應急響應有效性”要求）。（三）職業(yè)健康安全管理體系（ISO____:2018）審核1.危險源與風險管控檢查項目：危險源辨識與更新、風險評價與控制措施、特種設備管理（檢定、維護）。檢查方法：查閱《危險源清單》《風險評價報告》，現(xiàn)場檢查叉車、壓力容器。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：生產部2024年新增“機器人焊接弧光輻射”“叉車充電區(qū)氫氣泄漏”等危險源，風險評價為“中度風險”，已制定“佩戴防護面罩”“安裝氫氣報警器”等控制措施。不符合項：設備部3臺叉車（編號：C001、C002、C003）的定期檢驗報告有效期至2024年X月，但現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)C003叉車的制動系統(tǒng)存在異響，維修記錄顯示“2024年X月報修后未及時復檢”（不符合ISO____:20188.1.3條款“設備安全運行”要求）。2.作業(yè)安全與健康監(jiān)護檢查項目：勞保用品發(fā)放與使用、職業(yè)健康檢查、安全培訓與意識。檢查方法：查閱勞保用品發(fā)放記錄、體檢報告，訪談一線員工。檢查發(fā)現(xiàn)：符合項：人事部已組織2024年度接觸職業(yè)病危害崗位（焊接、噴漆）員工職業(yè)健康檢查，體檢率100%，未發(fā)現(xiàn)疑似職業(yè)病病例。待改進項：現(xiàn)場訪談焊接工序5名員工，3人表示“未接受2024年最新焊接弧光防護培訓”，且個人防護面罩的濾光片未按要求每季度更換（需加強培訓與日常監(jiān)督）。四、問題分析與整改要求（一）問題分類與根源分析本次審核共發(fā)現(xiàn)2項不符合項、3項待改進項，問題根源主要集中在：1.文件管理環(huán)節(jié)：體系文件更新不及時（如設計評審職責、環(huán)保標準、作業(yè)指導書），未充分考慮部門協(xié)作需求與法規(guī)變化。2.過程執(zhí)行環(huán)節(jié)：一線員工對體系要求的理解不到位（如應急演練實操、勞保用品使用），部門間監(jiān)督機制不健全（如采購驗收、設備復檢）。3.資源保障環(huán)節(jié)：培訓資源配置不足（如焊接防護培訓覆蓋率低），設備維護響應速度待提升（如叉車維修后復檢延遲）。（二）整改要求與驗證計劃問題類型責任部門不符合項/待改進項描述整改措施完成期限驗證方式--------------------------------------------------------------------------不符合項技術部設計輸出評審職責不明確修訂《產品設計開發(fā)控制程序》，明確生產、品質部門代表的評審職責；重新組織XX產品設計輸出評審，補充相關人員簽字2024年X月X日審核組查閱修訂后的程序文件及評審記錄不符合項生產部焊接工序作業(yè)指導書未更新立即停用舊版作業(yè)指導書，技術部2個工作日內完成新版文件修訂并發(fā)放；組織焊接工序全員培訓，考核合格后方可上崗2024年X月X日現(xiàn)場觀察作業(yè)參數(shù)執(zhí)行情況，抽查培訓考核記錄待改進項管理部環(huán)保法規(guī)合規(guī)性評價未更新收集2024年新增/修訂的環(huán)保法規(guī)，7個工作日內完成合規(guī)性評價清單更新；組織噴漆工序人員培訓新排放標準2024年X月X日審核組查閱合規(guī)性評價報告及培訓記錄待改進項安全部應急演練實操不熟練重新編制《應急演練實操手冊》，明確消防沙等應急物資的使用步驟；2024年X月再組織1次實操演練，邀請外部專家評估2024年X月X日審核組現(xiàn)場觀摩演練，查閱評估報告待改進項設備部叉車維修后未及時復檢立即聯(lián)系特種設備檢驗機構，3個工作日內完成C003叉車復檢；修訂《特種設備維護規(guī)程》，增加“維修后48小時內復檢”要求2024年X月X日審核組查閱復檢報告及修訂后的規(guī)程五、總結與改進方向（一）審核結論本次三體系內審表明，公司管理體系整體運行基本符合ISO9001、ISO____、ISO____標準要求，質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標達成率分別為90%、88%、92%（部分目標因外部因素未完全達成，需在管理評審中進一步分析）。體系在文件管理的動態(tài)更新、過程執(zhí)行的細節(jié)管控、跨部門協(xié)作的有效性方面仍存在改進空間。（二）改進建議1.強化文件動態(tài)管理：建立“法規(guī)/標準更新-文件修訂-培訓宣貫”的閉環(huán)機制，由管理部每月跟蹤國家及行業(yè)標準變化，各部門每季度自查體系文件的適宜性。2.深化過程執(zhí)行力建設：推行“過程owner”制度，明確各核心過程的責任人員，通過“日檢查