深交所模擬測(cè)試題及答案

一、填空題（每題2分，共20分）1.深圳證券交易所的英文縮寫是______。2.證券交易所在交易過程中必須遵循的原則是______。3.證券交易的基本功能包括______、______和______。4.證券交易的基本流程包括開戶、委托、成交和______。5.證券交易的委托方式主要有______、______和______。6.證券交易的競(jìng)價(jià)方式包括______、______和______。7.證券交易的交易時(shí)間通常分為______和______。8.證券交易的交易費(fèi)用包括______、______和______。9.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括______、______和______。10.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和______。二、判斷題（每題2分，共20分）1.深圳證券交易所和上海證券交易所是同一機(jī)構(gòu)。（）2.證券交易只能通過證券公司進(jìn)行。（）3.證券交易的委托必須通過書面形式。（）4.證券交易的競(jìng)價(jià)方式只有一種，即集合競(jìng)價(jià)。（）5.證券交易的交易時(shí)間只有上午和下午兩個(gè)時(shí)段。（）6.證券交易的交易費(fèi)用只有傭金一種。（）7.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)只有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（）8.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（）9.證券交易的委托可以撤銷。（）10.證券交易的成交價(jià)格由市場(chǎng)供求決定。（）三、選擇題（每題2分，共20分）1.深圳證券交易所的成立時(shí)間是（）。A.1990年12月1日B.1991年6月10日C.1992年4月28日D.1993年3月15日2.證券交易的基本功能不包括（）。A.資本聚集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.信息披露3.證券交易的基本流程不包括（）。A.開戶B.委托C.成交D.交割4.證券交易的委托方式不包括（）。A.電話委托B.網(wǎng)上委托C.書面委托D.傳真委托5.證券交易的競(jìng)價(jià)方式不包括（）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.協(xié)議競(jìng)價(jià)D.競(jìng)價(jià)撮合6.證券交易的交易時(shí)間不包括（）。A.上午B.下午C.晚上D.周末7.證券交易的交易費(fèi)用不包括（）。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.交易稅D.印花稅8.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)9.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.深圳證券交易所C.上海證券交易所D.中國(guó)人民銀行10.證券交易的成交價(jià)格由（）決定。A.交易者B.證券公司C.市場(chǎng)供求D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)四、簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述深圳證券交易所的成立背景和意義。2.簡(jiǎn)述證券交易的基本功能。3.簡(jiǎn)述證券交易的基本流程。4.簡(jiǎn)述證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。五、討論題（每題5分，共20分）1.討論深圳證券交易所與上海證券交易所的區(qū)別和聯(lián)系。2.討論證券交易在現(xiàn)代社會(huì)中的重要性。3.討論證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。4.討論證券交易的監(jiān)管機(jī)制及其作用。答案和解析一、填空題1.深圳證券交易所的英文縮寫是SSE。2.證券交易所在交易過程中必須遵循的原則是公平、公正、公開。3.證券交易的基本功能包括資本聚集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)分散。4.證券交易的基本流程包括開戶、委托、成交和交割。5.證券交易的委托方式主要有電話委托、網(wǎng)上委托和書面委托。6.證券交易的競(jìng)價(jià)方式包括集合競(jìng)價(jià)、連續(xù)競(jìng)價(jià)和協(xié)議競(jìng)價(jià)。7.證券交易的交易時(shí)間通常分為上午和下午。8.證券交易的交易費(fèi)用包括傭金、過戶費(fèi)和印花稅。9.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。10.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所。二、判斷題1.深圳證券交易所和上海證券交易所是同一機(jī)構(gòu)。（×）2.證券交易只能通過證券公司進(jìn)行。（×）3.證券交易的委托必須通過書面形式。（×）4.證券交易的競(jìng)價(jià)方式只有一種，即集合競(jìng)價(jià)。（×）5.證券交易的交易時(shí)間只有上午和下午兩個(gè)時(shí)段。（×）6.證券交易的交易費(fèi)用只有傭金一種。（×）7.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)只有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（×）8.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)只有中國(guó)證監(jiān)會(huì)。（×）9.證券交易的委托可以撤銷。（√）10.證券交易的成交價(jià)格由市場(chǎng)供求決定。（√）三、選擇題1.深圳證券交易所的成立時(shí)間是（B）。A.1990年12月1日B.1991年6月10日C.1992年4月28日D.1993年3月15日2.證券交易的基本功能不包括（D）。A.資本聚集B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.信息披露3.證券交易的基本流程不包括（D）。A.開戶B.委托C.成交D.交割4.證券交易的委托方式不包括（D）。A.電話委托B.網(wǎng)上委托C.書面委托D.傳真委托5.證券交易的競(jìng)價(jià)方式不包括（C）。A.集合競(jìng)價(jià)B.連續(xù)競(jìng)價(jià)C.協(xié)議競(jìng)價(jià)D.競(jìng)價(jià)撮合6.證券交易的交易時(shí)間不包括（C）。A.上午B.下午C.晚上D.周末7.證券交易的交易費(fèi)用不包括（C）。A.傭金B(yǎng).過戶費(fèi)C.交易稅D.印花稅8.證券交易的風(fēng)險(xiǎn)不包括（D）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)9.證券交易的監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（D）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.深圳證券交易所C.上海證券交易所D.中國(guó)人民銀行10.證券交易的成交價(jià)格由（C）決定。A.交易者B.證券公司C.市場(chǎng)供求D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)四、簡(jiǎn)答題1.簡(jiǎn)述深圳證券交易所的成立背景和意義。深圳證券交易所成立于1991年6月10日，是中國(guó)內(nèi)地第二個(gè)證券交易所，僅次于上海證券交易所。深圳證券交易所的成立背景主要是為了配合中國(guó)改革開放政策，推動(dòng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為企業(yè)提供融資平臺(tái)，促進(jìn)資本市場(chǎng)的完善。深圳證券交易所的意義在于為中小企業(yè)提供了融資渠道，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，也為投資者提供了更多的投資選擇，豐富了資本市場(chǎng)的層次。2.簡(jiǎn)述證券交易的基本功能。證券交易的基本功能主要包括資本聚集、價(jià)格發(fā)現(xiàn)和風(fēng)險(xiǎn)分散。資本聚集功能是指通過證券交易，將社會(huì)上的閑置資金聚集起來，用于支持企業(yè)的投資和發(fā)展。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過證券交易，根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系，形成合理的證券價(jià)格，反映企業(yè)的價(jià)值和市場(chǎng)預(yù)期。風(fēng)險(xiǎn)分散功能是指通過證券交易，投資者可以通過購(gòu)買多種證券，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資的安全性。3.簡(jiǎn)述證券交易的基本流程。證券交易的基本流程包括開戶、委托、成交和交割。開戶是指投資者在證券公司開設(shè)證券交易賬戶，進(jìn)行身份驗(yàn)證和資金入賬。委托是指投資者通過證券公司向交易所發(fā)出買賣指令，包括買入或賣出證券的種類、數(shù)量和價(jià)格。成交是指交易所根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系，將投資者的買賣指令進(jìn)行撮合，形成成交價(jià)格。交割是指成交后，投資者與證券公司進(jìn)行資金的結(jié)算和證券的交付。4.簡(jiǎn)述證券交易的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于市場(chǎng)供求關(guān)系變化，導(dǎo)致證券價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。信用風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司或交易對(duì)手方無法履行合同義務(wù)，導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險(xiǎn)。操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券公司操作失誤或系統(tǒng)故障，導(dǎo)致投資者損失的風(fēng)險(xiǎn)。防范措施包括分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、選擇信譽(yù)良好的證券公司、加強(qiáng)監(jiān)管等。五、討論題1.討論深圳證券交易所與上海證券交易所的區(qū)別和聯(lián)系。深圳證券交易所和上海證券交易所都是中國(guó)內(nèi)地的證券交易所，但它們?cè)诔闪r(shí)間、規(guī)模、交易品種等方面存在一些區(qū)別。深圳證券交易所成立于1991年，比上海證券交易所早一些，規(guī)模相對(duì)較小，主要交易中小企業(yè)股票和債券。上海證券交易所成立于1990年，規(guī)模較大，主要交易大型企業(yè)股票和債券。兩者聯(lián)系在于都是中國(guó)資本市場(chǎng)的組成部分，共同促進(jìn)了中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也為投資者提供了豐富的投資選擇。2.討論證券交易在現(xiàn)代社會(huì)中的重要性。證券交易在現(xiàn)代社會(huì)中具有重要性，它為企業(yè)和政府提供了融資渠道，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。通過證券交易，企業(yè)可以獲得資金支持，進(jìn)行投資和發(fā)展；政府可以通過發(fā)行債券，籌集資金用于公共事業(yè)建設(shè)。同時(shí)，證券交易也為投資者提供了投資機(jī)會(huì)，增加了財(cái)富積累的途徑。此外，證券交易還有助于提高市場(chǎng)透明度，促進(jìn)資源的有效配置。3.討論證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。證券交易的風(fēng)險(xiǎn)管理措施包括分散投資、設(shè)置止損點(diǎn)、選擇信譽(yù)良好的證券公司、加強(qiáng)監(jiān)管等。分散投資是指投資者通過購(gòu)買多種證券，分散投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資的安全性。設(shè)置止損點(diǎn)是指投資者在買入證券時(shí)，設(shè)定一個(gè)止損價(jià)格，當(dāng)證券價(jià)格下跌到止損價(jià)格時(shí)，自動(dòng)賣出證券，以減少損失。選擇信譽(yù)良好的證券公司是指投資者選擇實(shí)力雄厚、信譽(yù)良好的證券公司進(jìn)行交易，以降低信用風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管