2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）是指以追求資本增值為基本目標(biāo)的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.穩(wěn)定型基金

D.平衡型基金

【答案】：A2、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的財(cái)務(wù)監(jiān)控指標(biāo)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A3、關(guān)于基金會計(jì)報(bào)表分析，以下表述錯誤的是（）。

A.基金份額變動分析是開放式基金特有的內(nèi)容

B.可以評價(jià)基金過往的投資管理能力

C.分紅能力分析是其比較特殊的內(nèi)容

D.與普通企業(yè)會計(jì)報(bào)表分析的內(nèi)容沒有差異

【答案】：D4、通過投資于多只股權(quán)投資基金，母基金的投資得以在地域、行業(yè)、投資風(fēng)格等方面實(shí)現(xiàn)多樣性，這一特點(diǎn)體現(xiàn)了股權(quán)投資母基金的作用是（）

A.規(guī)模優(yōu)勢

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投資機(jī)會

D.專業(yè)管理

【答案】：B5、我國股權(quán)投資基金管理機(jī)構(gòu)開展基金募集行為，需要在（）登記成為基金管理人。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B6、2020年1月，A基金公司宣傳新推出的B基金產(chǎn)品。3月，監(jiān)管機(jī)構(gòu)例行檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)A基金公司未向監(jiān)管部門報(bào)送該批次宣傳推介材料，且在檢查中發(fā)現(xiàn)相關(guān)推介材料登載了其他基金過往業(yè)績但是未注明數(shù)據(jù)的出處。對此案例的評析，下列說法錯誤的是（）。

A.基金宣傳推介材料，應(yīng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書

B.基金宣傳推介材料，應(yīng)自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

C.A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D.A基金公司刊登的業(yè)績引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料只要真實(shí)，無需注明出處

【答案】：D7、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)和執(zhí)行機(jī)構(gòu)分別為（）。

A.普通會員組成的會員大會、理事會

B.全體會員組成的會員大會、監(jiān)事會

C.普通會員組成的會員大會、監(jiān)事會

D.全體會員組成的會員大會、理事會

【答案】：D8、（2020年真題）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示中屬于“流動性風(fēng)險(xiǎn)”的是（）。

A.“本基金存續(xù)期內(nèi),投資者可能面臨資金不能退出的風(fēng)險(xiǎn)

B.“基金管理人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失,也不保證一定盈利及最低收益

C.“在某些情況下,被投資公司的重組計(jì)劃及經(jīng)營業(yè)務(wù)改進(jìn)存在高度不確定性,無法確保本基金將能成功確定及執(zhí)行有關(guān)重組計(jì)劃及改進(jìn)措施”

D.“基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),由基金全體投資者承擔(dān)”

【答案】：A9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D10、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）

A.基礎(chǔ)原材料類大宗商品是制造業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，與生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)

B.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

C.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

D.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)

【答案】：A11、（2018年真題）股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是（）。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會將由*位董事組成，包括……”

C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

【答案】：D12、（2020年真題）某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請，對于個人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A13、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）

A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)

B.市場指數(shù)收益率

C.無風(fēng)險(xiǎn)收益率

D.基金信息比率

【答案】：D14、(2016年)基金監(jiān)管的目標(biāo)通常不包括（）。

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.對基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的違法行為的監(jiān)督糾正

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

【答案】：C15、下列屬于UCITS五號指令的改革計(jì)劃的是（）。

A.完善處罰懲戒體系

B.擴(kuò)大可以投資的資產(chǎn)范圍

C.完善關(guān)于貨幣市場基金的規(guī)則

D.提供托管人的護(hù)照

【答案】：A16、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.委托服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理時(shí)，股權(quán)投資基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除

B.股權(quán)投資基金銷售支付機(jī)構(gòu)破產(chǎn)時(shí)，股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金應(yīng)納人其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)

C.非因投資者本身的債務(wù)或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權(quán)投資基金銷售結(jié)算資金

D.銷售結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)托管賬戶之前，屬于投資者合法財(cái)產(chǎn)

【答案】：B18、基金銷售渠道審慎調(diào)查不包括（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人

B.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互審慎調(diào)查

D.基金投資人對基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：D19、(2016年)以下關(guān)于投資、研究業(yè)務(wù)控制中，表述正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時(shí)將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時(shí)補(bǔ)充研究報(bào)告

C.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報(bào)告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

D.研究員的研究結(jié)論應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報(bào)告中體現(xiàn)

【答案】：A20、（2017年真題）私募基金管理人銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)（）。

A.對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估

B.向投資者承諾絕對收益率

C.和運(yùn)營商合作，通過手機(jī)短信向用戶推介

D.通過報(bào)刊向訂閱人推介

【答案】：A21、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場利率下降1%時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將增加（）。

A.1%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：B22、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎(chǔ)設(shè)施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

【答案】：D23、（2016年真題）股票反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務(wù)

C.信托

D.擔(dān)保

【答案】：A24、（2017年真題）（）采取強(qiáng)制托管，基金托管人必然成為基金當(dāng)事人之一。

A.私募基金

B.公募基金

C.私募基金和公募基金

D.以上都不對

【答案】：B25、開放式基金主要通過投資者向（）申購和贖回以實(shí)現(xiàn)流通。

A.基金受托人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券交易市場

【答案】：B26、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人內(nèi)部控制目標(biāo)的是（）。

A.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

B.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

C.為基金持有人創(chuàng)造長期超過行業(yè)平均水平的收益

D.保證公司經(jīng)營運(yùn)作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則

【答案】：C27、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

【答案】：C28、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D29、境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D30、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯誤的是（）。

A.每個合格投資者可以委托多個托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：A31、（）是風(fēng)險(xiǎn)管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控

【答案】：D32、（2016年真題）基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C33、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A34、（2016年真題）信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：A35、以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C36、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)取得銷售業(yè)務(wù)資格的條件，以下表述錯誤的是（）

A.應(yīng)財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

B.必須有網(wǎng)上銀行系統(tǒng)

C.通過完整的系統(tǒng)測試

D.必須有基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級評價(jià)體系

【答案】：B37、根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)，符合一定要求，可以向證監(jiān)會申請成為基金銷售機(jī)構(gòu)的主體包括()項(xiàng)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D38、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證

D.有擔(dān)保的存托憑證

【答案】：C39、下列選項(xiàng)中屬于權(quán)證的基本要素的是()。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D40、在投資后項(xiàng)目監(jiān)控方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下指標(biāo)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A41、為依法開展對私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2013

B.2014

C.2015

D.2016

【答案】：B42、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時(shí)成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A.15秒

B.30秒

C.1分鐘

D.1天

【答案】：A43、關(guān)于巨額贖回，以下說法錯誤的是（）。

A.單個開放日基金的贖回申請超過基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案

D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A44、ETF份額的認(rèn)購方式分為（）。

A.現(xiàn)金認(rèn)購和數(shù)量認(rèn)購

B.證券認(rèn)購和份額認(rèn)購

C.現(xiàn)金認(rèn)購和證券認(rèn)購

D.數(shù)量認(rèn)購和份額認(rèn)購

【答案】：C45、()即一切可公開獲得的有關(guān)公司財(cái)務(wù)及其發(fā)展前景等方面的信息。

A.歷史信息

B.公開可得信息

C.內(nèi)部信息

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B46、目前，我國的基金會計(jì)核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D47、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D48、(2016年)股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C49、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：C50、（2017年真題）關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C51、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）。

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.排他期間，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

D.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

【答案】：C52、（）的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。

A.機(jī)構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府機(jī)構(gòu)

【答案】：B53、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.對宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

B.對銷售協(xié)議的簽訂進(jìn)行合規(guī)審核，對銷售機(jī)構(gòu)簽約前進(jìn)行審慎調(diào)查，嚴(yán)格選擇合作的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

D.加強(qiáng)銷售行為的規(guī)范和監(jiān)督，防止延時(shí)交易、商業(yè)賄賂、誤導(dǎo)、欺詐和不公平對待投資者等違法違規(guī)行為的發(fā)生

【答案】：C54、公開披露的基金信息不包括（）。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

D.證券投資業(yè)績預(yù)測

【答案】：D55、投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請信息由（）匯總后傳至基金的注冊登記機(jī)構(gòu)。

A.投資者

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.管理人

D.托管人

【答案】：B56、在半強(qiáng)有效證券市場中，證券價(jià)格所反映的信息不包括（）。

A.證券的盈利預(yù)、未公開發(fā)布的公司重組信息

B.證券的交易量、紅利發(fā)放公告

C.證券的交易量、公司并購公告

D.證券的盈利預(yù)測、公司并購公告

【答案】：A57、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對

【答案】：B58、關(guān)于基金業(yè)績評價(jià)的指標(biāo)，下面說法錯誤是（）。

A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）

B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率

C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報(bào)水平

D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值

【答案】：A59、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范，以下說法正確的是（）。

A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金銷售機(jī)構(gòu)可向公眾開展預(yù)約銷售活動

B.基金銷售結(jié)算資金應(yīng)放置于基金銷售結(jié)算專用賬戶中

C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機(jī)構(gòu)可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售業(yè)務(wù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在自身流動性不足時(shí)可臨時(shí)借用基金銷售結(jié)算資金

【答案】：B60、下列哪一類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金？（）

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.并購?fù)顿Y

C.成長權(quán)益

D.危機(jī)投資

【答案】：A61、關(guān)于認(rèn)股權(quán)證與備兌權(quán)證的區(qū)別，有如下的表述：

A.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確

B.兩者均錯誤

C.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤

D.兩者均正確

【答案】：C62、下列關(guān)于基金分類意義的表述，錯誤的是（）。

A.有助于投資者做出選擇

B.使得基金業(yè)績比較更客觀公正

C.基金資產(chǎn)評估是基金評級的基礎(chǔ)

D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C63、貨幣市場工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C64、基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下列說法錯誤的是（）。

A.政府監(jiān)管為核心

B.行業(yè)自律為紐帶

C.機(jī)構(gòu)內(nèi)控為主體

D.社會監(jiān)督為補(bǔ)充

【答案】：C65、在公司的治理結(jié)構(gòu)中，負(fù)責(zé)修改公司章程的是（）。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.高管團(tuán)隊(duì)

【答案】：A66、投資協(xié)議中直接影響"誰控制公司"這個問題的條款是（）。

A.估值條款

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

C.保護(hù)性條款

D.排他性條款

【答案】：A67、目前，我國的基金會計(jì)分期以（）為單位，分期反映會計(jì)主體的財(cái)務(wù)狀況。

A.季度

B.月

C.年度

D.日

【答案】：D68、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A69、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。

A.向機(jī)構(gòu)投資者募集

B.非公開方式募集

C.不作本金不受損失及固定收益的承諾

D.依法規(guī)范募集行為

【答案】：A70、在基金收入中，股利收入屬于（）

A.其他收入

B.投資收益

C.公允價(jià)值變動損益

D.利息收入

【答案】：B71、在細(xì)分市場上，基金面對客戶的（）是增大的。

A.規(guī)模

B.忠誠度

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好

D.以上都不是

【答案】：B72、假設(shè)基金凈值增長率從正態(tài)分布，則可以期望在（）概率下，凈值增長率會落入平均值正負(fù)2個標(biāo)準(zhǔn)差的范圍內(nèi)。

A.0.67

B.0.99

C.0.95

D.0.88

【答案】：C73、境內(nèi)一家A證券公司成立于2010年6月，2015年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣，和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請QDII業(yè)務(wù)還需要滿足哪些條件

A.要等到3個月以后才能申請

B.應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%

C.經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿3年

D.在最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：B74、預(yù)期收益率與（）的關(guān)系式可以表示成證券市場線。

A.阿爾法系數(shù)

B.貝塔系數(shù)

C.伽馬系數(shù)

D.最大收益

【答案】：B75、用復(fù)利法計(jì)算第n期末終值的計(jì)算公式為()。

A.FV=PVx(l+ixn)

B.PV=FVx(l+ixn)

C.PV=FVx(1+i)n

D.FV=PVx(1+i)n

【答案】：D76、ETF基金最早產(chǎn)生于（）。

A.加拿大

B.英國

C.美國

D.澳大利亞

【答案】：A77、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B78、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集

【答案】：D79、我國《上市公司收購管理辦法》規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，收購人持有一個上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（）％時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：B80、基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報(bào)告

C.中期報(bào)告

D.投資組合報(bào)告

【答案】：B81、(2016年)基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時(shí)，不正確的行為是（）。

A.進(jìn)行基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品

C.向投資人承諾收益

D.介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況

【答案】：C82、（）又稱審慎性調(diào)查，一般是指投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，對目標(biāo)企業(yè)的一切與本次投資相關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查、資料分析的一系列活動。

A.盡職調(diào)查

B.實(shí)地調(diào)查

C.問卷調(diào)查

D.現(xiàn)場調(diào)查

【答案】：A83、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師不得擔(dān)任高管

C.不得是負(fù)債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備

【答案】：D84、（2020年真題）某基金公司對所管理的基金進(jìn)行持續(xù)營銷，在其微信公眾號發(fā)布了題為“今年以來收益率超20%”的營銷文案且未載明歷史業(yè)績。該表述存在（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B85、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.經(jīng)濟(jì)增長

B.流動性風(fēng)險(xiǎn)

C.政治因素

D.利率、匯率與物價(jià)波動

【答案】：B86、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶服務(wù)宣傳與推介的內(nèi)容?（）

A.深入了解開戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.做好客戶服務(wù)傳遞重要的市場咨詢、持倉品種信息以及最新的投資報(bào)告

C.遵循銷售適用性原則，關(guān)注投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益特征的匹配性

D.擬定、組織、實(shí)施及評估年度客戶關(guān)懷計(jì)劃

【答案】：C87、基金公司內(nèi)控制度包含下列基本管理制度（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D88、(2017年)下列不符合專業(yè)審慎職業(yè)道德規(guī)范要求的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)區(qū)分投資分析中的事實(shí)、觀點(diǎn)和假設(shè)

B.基金從業(yè)人員在進(jìn)行投資分析時(shí)，保持獨(dú)立性與客觀性

C.基金從業(yè)人員在向客戶預(yù)測所推介產(chǎn)品的未來收益時(shí)，應(yīng)分析該產(chǎn)品全部歷史業(yè)績

D.基金從業(yè)人員應(yīng)牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識

【答案】：C89、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C90、按照投資對象不同，可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

B.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

C.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

D.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

【答案】：D91、（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模為20億元的兩只封閉式基金——“基金開元”和“基金金泰”，由此拉開了中國證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

A.1997年11月27日

B.2000年10月8日

C.1998年3月27日

D.2003年10月28日

【答案】：C92、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營注冊地在境外

【答案】：D93、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A94、基金管理人可以分配的業(yè)績報(bào)酬金額為（）。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A95、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動情況；基金盈利能力

【答案】：A96、按計(jì)息方式分類，債券可以分為（）

A.固定利率債券、浮動利率債券、零息債券

B.固定利率債券、浮動利率債券、通脹聯(lián)結(jié)債券

C.息票債券、貼現(xiàn)債券

D.息票債券、零息債券

【答案】：A97、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A98、貨幣衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期外匯合約

B.貨幣期貨合約

C.貨幣期權(quán)合約

D.遠(yuǎn)期利率合約

【答案】：D99、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序不包括（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.調(diào)查

D.執(zhí)行

【答案】：C100、（2021年真題）某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時(shí)，必須報(bào)送的信息或材料不包括（）

A.基金名稱

B.管理人過往投資業(yè)績

C.主要投資方向

D.基金合同

【答案】：B101、基金業(yè)評價(jià)需要考慮的因素不包括（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時(shí)間區(qū)間

C.業(yè)績比較基準(zhǔn)

D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益

【答案】：C102、（2017年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金登記備案規(guī)則體系的是（）。

A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》

B.《中華人民共和國證券投資基金法》

C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：B103、私募股權(quán)投資基金中禁止事項(xiàng)中規(guī)定不得向投資者承諾（）不受損或者承諾最低收益。

A.投資收益

B.投資本金

C.投資收益和本金

D.投資者利益

【答案】：B104、為適應(yīng)基金行業(yè)快速發(fā)展的需要，回應(yīng)基金行業(yè)要求成立獨(dú)立的行業(yè)協(xié)會的呼聲，促進(jìn)基金行業(yè)自律和服務(wù)功能的發(fā)揮，基金業(yè)協(xié)會于2010年10月開始籌建，并于2012年6月6曰召開第一次會員大會成立大會，大會表決通過了基金業(yè)協(xié)會第一次會員大會工作報(bào)告、（）為基金業(yè)的內(nèi)部運(yùn)行和自律管理提供了基礎(chǔ)的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C105、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C106、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出；逆

【答案】：D107、（2017年真題）下列關(guān)于私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級的說法中，錯誤的是（）。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金，可委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

B.私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

C.私募基金管理人委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金，可自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

D.私募基金管理人自行銷售私募基金，不能自行對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級

【答案】：D108、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D109、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C110、（2020年真題）股權(quán)投資基金運(yùn)行期間,如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的,基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告,前述重大事項(xiàng)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A111、以下哪種類型的混合基金中，股票與債券的配置比例通常為40%-60%（）。

A.偏股型基金

B.靈活配置型基金

C.股債平衡型基金

D.債卷基金

【答案】：C112、按照另類投資產(chǎn)品類別來分析，全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象是（）。

A.房地產(chǎn)

B.私募股權(quán)投資

C.大宗商品

D.黃金投資

【答案】：A113、除基金合同另有約定外，股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由（）托管。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金發(fā)行者

D.基金銷售者

【答案】：A114、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B115、以下不屬于影響回購協(xié)議利率的因素的是（）。

A.交割條件

B.回購期限的長短

C.回購市場

D.質(zhì)押證券的質(zhì)量

【答案】：C116、基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)，為其他要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)，其中特別重要的是（）的風(fēng)險(xiǎn)偏好。

A.投資者

B.經(jīng)理層

C.銷售人員

D.托管機(jī)構(gòu)

【答案】：B117、不屬于場內(nèi)交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場

【答案】：D118、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)責(zé)任和義務(wù)的說法中，錯誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)確?；鹣嚓P(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密

【答案】：B119、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】：D120、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

【答案】：C121、（）對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.基金登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C122、可以體現(xiàn)基金盈利的指標(biāo)為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額能力和分紅能力

【答案】：B123、同一私募基金管理人應(yīng)堅(jiān)持（）管理原則管理不同類別的私募基金。

A.目標(biāo)化

B.專業(yè)化

C.標(biāo)準(zhǔn)化

D.分散化

【答案】：B124、(2017年)公開募集基金的備案應(yīng)符合下列條件（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C125、基金銷售費(fèi)用不包括()。

A.基金托管費(fèi)

B.申購（認(rèn)購）費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.銷售服務(wù)費(fèi)

【答案】：A126、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會（股東會）

D.證監(jiān)會

【答案】：C127、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介方式說法正確的是（）。

A.可以通過發(fā)送手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件宣傳推介

B.可以通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體宣傳推介

C.可以通過講座、報(bào)告會、分析會和張貼布告、散發(fā)傳單宣傳推介

D.不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金

【答案】：D128、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A129、中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關(guān)人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進(jìn)入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責(zé)任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關(guān)人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營活動

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A130、基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期不得超過（）個月。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B131、（2018年真題）下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一,證券交易所負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)依法對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A132、TF與LOF在申購、贖回機(jī)制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D133、(2017年)下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說法中，錯誤的是（）。

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購時(shí)收取

B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率

C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費(fèi)用

D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

【答案】：C134、（2017年真題）QDII基金在其放開申購、贖回前，凈值披露頻度要求是（）。

A.一般至少每日披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

B.一般至少每月披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

C.一般至少兩周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值

【答案】：D135、下列不屬于契約型基金合同主要內(nèi)容的是（）。

A.訂立基金合同的目的、依據(jù)和原則

B.基金份額的登記

C.股東的權(quán)利和義務(wù)

D.交易及清算交收安排

【答案】：C136、托管人按照規(guī)定對基金管理人的會計(jì)核算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，主要核對內(nèi)容包括：（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A137、關(guān)于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B138、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C139、某股權(quán)投資基金擬投資從事智能機(jī)器人項(xiàng)目的B公司股權(quán)，預(yù)計(jì)5年退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值為100億元，目標(biāo)收益率為80％，則B公司的估值計(jì)算為（）億元。

A.3

B.4.5

C.5

D.5.3

【答案】：D140、（2016年真題）基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會聘請廣告公司進(jìn)行策劃，其中符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有（）。

A.為參會者舉辦抽獎活動

B.舉辦買基金送保險(xiǎn)的活動

C.宣傳基金管理人將拿出一部分認(rèn)購費(fèi)收入回饋認(rèn)購基金的投資者

D.宣傳基金公司的過往業(yè)績并同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D141、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B142、必備投資者應(yīng)當(dāng)以（）為主營業(yè)務(wù)，具備一定創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實(shí)力。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.產(chǎn)業(yè)投資

C.基礎(chǔ)設(shè)施投資

D.不動產(chǎn)投資

【答案】：A143、（2019年真題）關(guān)于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：A144、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負(fù)責(zé)辦理機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人或其委托的第三方登記公司

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B145、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

D.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

【答案】：C146、基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D147、2018年我國經(jīng)濟(jì)可能有上升、持平、下降三種狀態(tài)，每種狀態(tài)發(fā)生的概率分別為40%、35%、25%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)A的收益分別為30%、16%、-10%,每種經(jīng)濟(jì)狀態(tài)資產(chǎn)B的收益率分別為10%,4%,1%,則資產(chǎn)A和資產(chǎn)B的收益率協(xié)方差是（）

A.0.0055

B.0.0134

C.0.0145

D.0.0059

【答案】：A148、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

A.基金職業(yè)道德教育

B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

【答案】：A149、（2019年真題）我國企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

【答案】：B150、參與全國銀行間債券回購的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.全國銀行間同業(yè)拆借中心

D.證券交易所

【答案】：B151、(2016年)辦理基金備案手續(xù)時(shí)應(yīng)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)送的信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金管理人的財(cái)務(wù)狀況

C.基金合同

D.采取委托管理方式的.應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議

【答案】：B152、2003年10月通過的（）是我國基金銷售法規(guī)體系中的核心法律，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《證券投資基金托管資格管理辦法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：D153、關(guān)于QDII基金的投資范圍，以下表述錯誤的是（）。

A.住房按揭支持證券

B.所有的公募基金

C.銀行存款

D.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的國際金融組織發(fā)行的證券

【答案】：B154、某企業(yè)期初存貨200萬元，期末存貨300萬元，本期產(chǎn)品銷售收入為1500萬元，本斯產(chǎn)品銷售成本為1000萬元，則該存貨周轉(zhuǎn)率為()次。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：B155、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金的過程中，以下行為正確的是（）

A.可以對基金銷售費(fèi)用實(shí)行一定的優(yōu)惠

B.采取抽獎的方式進(jìn)行基金銷售

C.采用獎勵基金的方法進(jìn)行激勵

D.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：A156、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。

A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)

B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)

C.信息系統(tǒng)升級服務(wù)

D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)

【答案】：D157、股權(quán)投資基金管理人具體的工作內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D158、信息比率是單位跟蹤誤差所對應(yīng)的（）。

A.超額收益

B.絕對收益

C.相對收益

D.部分收益

【答案】：A159、資產(chǎn)管理行業(yè)對社會和市場經(jīng)濟(jì)的作用不包括（）。

A.給金融市場提供流動性，提高了交易成本

B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

C.通過專業(yè)的管理活動，使投融資更加便利

D.對金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：A160、(2016年)（）是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，對業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說明，是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A.基本管理制度

B.部門規(guī)章

C.業(yè)務(wù)操作手冊

D.內(nèi)控大綱

【答案】：C161、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和（）兩種類型。

A.外部轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.做市轉(zhuǎn)讓

D.書面轉(zhuǎn)讓

【答案】：A162、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會（以下簡稱“基金業(yè)委員會”）成立，承接了原基金公會的職能和任務(wù)，在中國證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作。

A.2002年7月4日

B.2002年12月4日

C.2004年12月4日

D.2002年8月4日

【答案】：C163、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制完成基金半年度報(bào)告，并將半年度報(bào)告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報(bào)告摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.7日

B.14日

C.30日

D.60日

【答案】：D164、在股權(quán)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，股權(quán)自由現(xiàn)金流（FC、FE）除了需考慮凈利潤、折舊、攤銷、營運(yùn)資金的變化，長期經(jīng)營性負(fù)債的變化、資本性支出、債務(wù)本金償還的因素外，還需考慮以下哪兩項(xiàng)因素（）。

A.調(diào)整的所得稅、新増的付息債務(wù)

B.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、新増的付息債務(wù)

C.長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

D.短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化、調(diào)整的所得稅

【答案】：B165、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C166、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價(jià)格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時(shí)間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價(jià)格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D167、（2021年真題）關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會核準(zhǔn)

B.與公開募集基金不同，除非基金合同另有約定，否則非公開募集基金無需托管

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值，投資收益分配，基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

D.非公開募集的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

【答案】：D168、關(guān)于遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列說法中錯誤的是（）。

A.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范

B.積極配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員，應(yīng)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違法違規(guī)行為，防止更為嚴(yán)重的后果

D.不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為寬松的規(guī)范

【答案】：D169、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A170、股權(quán)投資基金清算的原因有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D171、溢價(jià)套利會導(dǎo)致ETF總份額的（）。

A.擴(kuò)大

B.減少

C.不變

D.難以預(yù)測

【答案】：A172、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A.資料收集，分析

B.資料收集，統(tǒng)計(jì)

C.分析，研究，

D.資料收集，研究

【答案】：A173、我國證券交易所是在權(quán)益登記日（B股為最后交易日）的（）對該證券作除權(quán)、除息處理。

A.當(dāng)日

B.前一交易日

C.次一交易日

D.后第7個交易日

【答案】：C174、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。

A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動的報(bào)表

C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

【答案】：D175、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）

A.有利于投資人參與基金投資的具體投資決策

B.能夠杜絕信息濫用

C.有利于投資者的價(jià)值判斷

D.有利于投資人取得良好的收益

【答案】：C176、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個月，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10227.5元

C.10347.5元

D.10447.5元

【答案】：D177、銀行間債券市場交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A178、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，由各個基金公司自行設(shè)立，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.投資決策委員會

B.投資部

C.研究部

D.交易部

【答案】：A179、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A180、下列募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件的行為中，正確的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員口頭告知投資者股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

B.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員代替投資者抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并代其簽名

C.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員僅讓投資者認(rèn)真閱讀股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓的條件

D.募集機(jī)構(gòu)從業(yè)人員讓投資者單獨(dú)抄寫股權(quán)投資基金轉(zhuǎn)讓條件，并讓其簽名

【答案】：D181、基金募集過程中，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B182、采用相對估值法評估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間

C.將對照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

D.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

【答案】：C183、同業(yè)拆借的利息是按（）結(jié)算的。

A.分鐘

B.小時(shí)

C.日

D.月

【答案】：C184、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說法錯誤的是（）

A.法律盡職調(diào)查首先要確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性

C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標(biāo)公司的經(jīng)營目標(biāo)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認(rèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)

D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標(biāo)公司現(xiàn)存的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)并提出解決方案

【答案】：C185、（2017年真題）某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說法錯誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符

【答案】：A186、（）基金業(yè)協(xié)會出臺了《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，對基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管理原則、組織架構(gòu)和職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理主要環(huán)節(jié)、風(fēng)險(xiǎn)分類及應(yīng)對等方面進(jìn)行了規(guī)定和指引。

A.2014年6月

B.2012年8月

C.2014年8月

D.2012年6月

【答案】：A187、一般而言，投資者申購、贖回基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)會在（）日為投資者辦理增加權(quán)益或減少權(quán)益的登記手續(xù)。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B188、以下針對“一對一”專人服務(wù)的表述中錯誤的一項(xiàng)是（）。

A.主要針對投資額較大的個人投資者與機(jī)構(gòu)投資者

B.基金銷售者一般不會安排固定的投資顧問

C.從基金銷售開始就“一對一”服務(wù)

D.這種服務(wù)方式貫穿整個銷售過程

【答案】：B189、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員所從事的活動（）

A.宣傳推介基金

B.發(fā)售基金份額

C.辦理基金登記注冊

D.辦理基金申購和贖回

【答案】：C190、我國《公司法》規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.半年

B.1年

C.2年

D.5年

【答案】：B191、交易員的職責(zé)不包括（）。

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息

C.及時(shí)在市場異動中作出決策

D.以對投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

【答案】：C192、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。

C.基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。

【答案】：A193、公司型基金的設(shè)立步驟依次為（）。

A.申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、名稱預(yù)先核準(zhǔn)

B.申請?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

C.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照、申請?jiān)O(shè)立登記

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

【答案】：D194、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說法錯誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將及時(shí)注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將在收齊登記材料20個工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告或進(jìn)行變更登記

【答案】：D195、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率5%,關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

B.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照貝塔系統(tǒng)數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：B196、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時(shí)，不得存在以下哪項(xiàng)行為？（）

A.披露基金凈值財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

C.描述投資組合運(yùn)營情況

D.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

【答案】：D197、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前()日公告大會的召開時(shí)間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.7

B.30

C.60

D.90

【答案】：B198、目前，在我國各類債券市場中占據(jù)債券分銷量、托管量和現(xiàn)券交易量方面主導(dǎo)地位的債券市場是（）。

A.上海證券交易所債券市場

B.銀行間債券市場

C.深圳證券交易所債券市場

D.商業(yè)銀行柜臺市場

【答案】：B199、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于()。

A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)

B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系

C.增強(qiáng)資金的流動性

D.吸引投資者

【答案】：B200、基金管理人自受理一般基金份額持有人有效贖回申請之日起，可以將贖回款項(xiàng)劃出的時(shí)間不包括第（）個工作日。

A.2

B.6

C.3

D.8

【答案】：D201、股權(quán)投資基金成為運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.被基金份額持有人大會解任

B.不公平地對待所管理的基金財(cái)產(chǎn)

C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

D.依法被取消基金管理資格

【答案】：B203、從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作不包括（）。

A.基金的市場營銷

B.基金的投資管理

C.基金的監(jiān)督管理

D.基金的后臺管理

【答案】：C204、(2017年)基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.2

B.1

C.5

D.3

【答案】：D205、(2017年)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯誤的是（）。

A.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個開放日辦理的贖回申請，不享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對其余贖回申請可以延期辦理

C.基金管理人對未辦理的贖回份額，可延遲至下一個開放日辦理，贖回價(jià)格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告

【答案】：C206、按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A207、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過程

C.備注

D.記錄

【答案】：C208、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務(wù)中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項(xiàng)目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項(xiàng)目股息、分紅收入

D.經(jīng)營性收入

【答案】：C209、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D210、基金與股票、債券的差異不包括（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益與風(fēng)險(xiǎn)大小不同

D.籌集資金的來源不同

【答案】：D211、（）是指以追求資本増值為目標(biāo)的基金。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩(wěn)健型基金

【答案】：A212、以下關(guān)于一籃子股票組合的股票基金的說法，正確的是（）。

A.每一交易日股票基金不只有一個價(jià)格

B.股票基金份額凈值不會由于買賣基金數(shù)量或申購、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對股票基金份額凈值高低進(jìn)行合理與否的判斷是有意義的

D.投資風(fēng)險(xiǎn)高于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B213、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動方向往往是相同的

B.無法通過分散化投資來回避

C.可以通過分散化投資來回避

D.由同一個因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動

【答案】：C214、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B215、用復(fù)利計(jì)算第n期終值的公式為（）。

A.FV=PV（1+in）

B.PV=FV（1+in）

C.FV=PV（1+i）n

D.PV=FV（1+i）n

【答案】：C216、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B217、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在基金年度報(bào)告的扉頁做出的提示不包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

B.托管人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.年度報(bào)告中注冊會計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的提示

D.管理人和托管人的披露責(zé)任

【答案】：B218、下列關(guān)衍生工具的說法，錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱為基礎(chǔ)性工具

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A219、在我國，公司法人實(shí)體可采?。ǎ┬问?。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C220、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人禁止性行為的是（）。

A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔(dān)保

【答案】：B221、當(dāng)同一商品在不同市場上價(jià)格不一致時(shí)就會存在（）。

A.回購交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

【答案】：B222、尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對（）群體。

A.潛在客戶型

B.陌生客戶型

C.直接客戶型

D.間接客戶型

【答案】：D223、某企業(yè)2015年凈資產(chǎn)為1000萬元，銷售收入為800萬元，銷售成本為400萬元，預(yù)計(jì)未來一年凈利潤為500萬，估計(jì)市盈率為3、市凈率為3、市銷率為5，用市盈率法計(jì)算該公司價(jià)值（）萬元。

A.1500

B.3000

C.2400

D.1200

【答案】：A224、（2016年真題）規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則屬于信息（）應(yīng)遵循的要求。

A.披露內(nèi)容

B.披露形式

C.披露時(shí)間

D.披露地點(diǎn)

【答案】：B225、（）是一種采用從設(shè)計(jì)相同或可比（類似）資產(chǎn)、負(fù)債或資產(chǎn)負(fù)債組合（比如業(yè)務(wù)）的市場交易中得出的價(jià)格及其他相關(guān)信息的估值方法。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：C226、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓可分為（）。

A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

C.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓

D.份額轉(zhuǎn)讓和委托轉(zhuǎn)讓

【答案】：C227、LOF在交易所的交易規(guī)則，說法錯誤的是（）。

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍

B.申報(bào)價(jià)格最小變動單位為0.001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)日即可到賬

【答案】：D228、下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績目標(biāo)

B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPO

C.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會結(jié)構(gòu)發(fā)生變更

D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)

【答案】：C229、下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A230、在合規(guī)管理的原則中，合規(guī)人員在對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行監(jiān)督核查時(shí)，堅(jiān)持統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)來對違規(guī)行為進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估和報(bào)告屬于合規(guī)管理的（）。

A.專業(yè)性原則

B.獨(dú)立性原則

C.協(xié)調(diào)性原則

D.公正性原則

【答案】：D231、（）是指公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)公平對待所有股東，不得接受任何股東及其實(shí)際控制人超越股東會、董事會的指示，不得偏向任何一方股東。公司開展業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)公平對待管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。

A.股東誠信與合作原則

B.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

C.公平對待原則

D.制衡原則

【答案】：C232、在監(jiān)管上，股權(quán)投資基金實(shí)行（）原則。

A.法定監(jiān)管

B.緊密監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.事前監(jiān)管

【答案】：C233、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括（）各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C234、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采?。ǎ┓绞健?/p>

A.編辦議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

【答案】：B235、（）年，嘉實(shí)基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權(quán)的形式參與國企混合所有制改革的公募基金。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C236、一般來說ETF的運(yùn)作特點(diǎn)不包括（）。

A.被動操作的指數(shù)型基金

B.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

C.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

D.保證獲得投資本金

【答案】：D237、中國證監(jiān)會規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在_________，均須由__________進(jìn)行輔導(dǎo)。（）

A.企業(yè)改制的同時(shí)；律師事務(wù)所

B.向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前；具有主承銷資格的證券公司

C.完成申報(bào)流程之后；會計(jì)師事務(wù)所

D.證監(jiān)會通過初審后；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B238、按照募集主體機(jī)構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B239、下列關(guān)于基金與股票、債券的差異的說法中，錯誤的是（）。

A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益相同

D.投資風(fēng)險(xiǎn)大小不同

【答案】：C240、外包機(jī)構(gòu)應(yīng)具備開展外包業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A241、貨幣市場基金結(jié)算損益的頻率是（）.

A.每月

B.每季

C.每年

D.每日

【答案】：D242、股權(quán)投資備忘錄的()條款可以鎖定投資機(jī)會，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率

A.排他性

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.回購

D.反攤薄

【答案】：A243、基金信息披露的（）原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取。

A.規(guī)范性

B.易解性

C.易得性

D.真實(shí)性

【答案】：C244、職業(yè)道德相比于一般社會道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。

A.規(guī)范性

B.強(qiáng)制性

C.連續(xù)性

D.具體性

【答案】：A245、以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來

【答案】：C246、下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.綜合平均法

D.加權(quán)平均法

【答案】：C247、(2017年)已登記的股權(quán)投資基金管理人A公司未按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)送基金管理人經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告，對A公司