2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2016年)中國證監(jiān)會的職責(zé)不包括（）。

A.辦理基金備案

B.進(jìn)行基金注冊登記

C.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則

D.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況

【答案】：B2、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。

A.保護(hù)性條款

B.反攤薄條款

C.董事會席位條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：A3、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法錯誤的是()。

A.是利率衍生品的定價依據(jù)

B.可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望

C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)

D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具

【答案】：C4、（2017年真題）證券投資基金基金合同的當(dāng)事人為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A5、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.20

B.5

C.10

D.3

【答案】：A6、基金直銷機(jī)構(gòu)是指（）

A.證券公司

B.商業(yè)銀行

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理公司

【答案】：D7、()中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，確認(rèn)了基金業(yè)協(xié)會對私募基金的自律管理職責(zé)。

A.2013年6月1日

B.2013年6月27日

C.2014年8月21日

D.2014年12月28日

【答案】：C8、我國股權(quán)投資基金行業(yè)經(jīng)過多年的探索獲得了長足的發(fā)展，其主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D9、（）不屬于我國證券投資基金業(yè)發(fā)展的主要線索。

A.基金主管機(jī)構(gòu)的變化

B.基金業(yè)務(wù)的發(fā)展

C.基金監(jiān)管法規(guī)的完善

D.主流品種的變遷

【答案】：B10、合規(guī)管理部門對（）負(fù)責(zé)。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.督察長

D.監(jiān)事會

【答案】：A11、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)／優(yōu)先購買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D12、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A13、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向投資者披露基金對外投資情況、基金財(cái)務(wù)情況、項(xiàng)目運(yùn)營和風(fēng)險情況、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金費(fèi)用支出情況以及基金合同約定的其他信息。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年度

【答案】：D14、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。

A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購價格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

【答案】：D15、公司型股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C16、證券交易所的結(jié)算方式有（）

A.全額結(jié)算方式

B.凈額結(jié)算方式

C.全額結(jié)算方式和凈額結(jié)算方式

D.差額清算

【答案】：C17、(2016年)向特定對象募集資金累計(jì)超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D18、（2018年真題）關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C19、某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C20、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D21、相對估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對企業(yè)股權(quán)價值的估值參考結(jié)果。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

B.年利潤；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

【答案】：A22、根據(jù)基金的資金來源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：D23、股權(quán)投資基金A投資了企業(yè)B，上市公司C與企業(yè)B在客戶群體及業(yè)務(wù)相關(guān)度較高，為了整合資源實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展C通過向B的股東非公開發(fā)行新股以及支付現(xiàn)金的方式，用于收購基金A所持有的企業(yè)B的股權(quán)，從而使其實(shí)現(xiàn)間接上市,基金A最終通過公開市場轉(zhuǎn)讓C的股票實(shí)現(xiàn)退出。B間接上市的方式為（）。

A.借殼上市

B.要約收購

C.參與上市公司重大資產(chǎn)重組

D.股票首次公開發(fā)行

【答案】：C24、（2016年真題）從基金管理人的角度看，基金的運(yùn)作分類不包括（）。

A.基金的募集發(fā)行

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：A25、下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權(quán)責(zé)的是（）。

A.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

C.對違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：C26、（2018年真題）下列各項(xiàng)中,屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)是（）

A.對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查

B.在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險揭示

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

D.對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督

【答案】：D27、（2016年真題）投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：D28、AIFMD規(guī)定私募股權(quán)投資基金收購公司（）內(nèi)不允許通過分紅、減持、贖回等形式進(jìn)行資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。

A.2年

B.3年

C.5年

D.10年

【答案】：A29、某股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》且逾期未改正,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取的措施包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C30、下列關(guān)于投資者需求關(guān)鍵因素的說法錯誤的是（）。

A.通常情況下，投資期限越長，則投資者對流動性的要求越高

B.風(fēng)險承擔(dān)意愿則取決于投資者的風(fēng)險厭惡程度

C.風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，包括其資產(chǎn)負(fù)債狀況、現(xiàn)金流入情況和投資期限

D.投資者的風(fēng)險容忍度取決于其風(fēng)險承受能力和意愿

【答案】：A31、（2020年真題）下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是

A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金

B.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：B32、（）既是金融市場的中介人，也是金融市場的投資者、貨幣政策的傳遞者和承受者，而且作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場具有支配性的作用。

A.企業(yè)

B.居民

C.金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：C33、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風(fēng)格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D34、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.保護(hù)管理人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.規(guī)范證券投資基金投資人

C.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

D.以上說法都是正確的

【答案】：C35、公司型基金與合伙型基金均由（）進(jìn)行登記管理。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.上海交易所

C.深圳交易所

D.工商登記機(jī)構(gòu)

【答案】：D36、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.拆分與合并

C.政府政策

D.運(yùn)營

【答案】：C37、ETF份額申購和贖回的程序不包括()。

A.申購和贖回申請的提出

B.申購和贖回申請的確認(rèn)與通知

C.申購和贖回的清算交收與登記

D.申購和贖回申請的場所

【答案】：D38、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券投資基金托管資格的銀行（簡稱托管人）負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。而托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，下列關(guān)于符合條件說法錯誤的是（）。

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.最近一個會計(jì)年度實(shí)收資本不少于5億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.具備安全保管資產(chǎn)的條件

【答案】：B39、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C40、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D41、基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送以哪些下基本信息（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D42、公司股東享有的權(quán)利包括（）。

A.收益分配權(quán)

B.表決和監(jiān)督權(quán)

C.收益分配權(quán)、表決和監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)

D.監(jiān)督權(quán)、知情權(quán)

【答案】：C43、()構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A44、（2016年真題）世界上第一只公認(rèn)的證券投資基金——海外及殖民地政府信托誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

【答案】：B45、《公司法》關(guān)于股東優(yōu)先購買權(quán)的規(guī)定是（）法律規(guī)范。

A.任意性

B.強(qiáng)制性

C.自律性

D.選擇性

【答案】：A46、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應(yīng)當(dāng)成為（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.特別會員

D.其他會員

【答案】：A47、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D48、《上海試點(diǎn)辦法》要求注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認(rèn)繳出資）應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

【答案】：B49、()是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。

A.地方政府債

B.國債

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：B50、()是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：D51、（）又稱“結(jié)構(gòu)型基金”。

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

【答案】：A52、關(guān)于投資者教育，以下說法錯誤的是（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育號召投資者主動參與保護(hù)自身權(quán)益

B.各國投資者教育機(jī)構(gòu)都首先致力于普及證券市場知識和宣傳證券市場法規(guī)

C.投資者教育主要包括證券市場基礎(chǔ)知識教育和投資者權(quán)益保護(hù)教育

D.投資決策教育指導(dǎo)投資者分析問題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

【答案】：C53、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯誤的是（）

A.財(cái)務(wù)部和國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務(wù)部和國家外匯管理局對跨境股權(quán)投資基金活動承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

C.國務(wù)院國資委和各地方國資委原負(fù)責(zé)中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D54、關(guān)于企業(yè)的現(xiàn)金流，以下表述錯誤的是（）

A.籌集活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流反映企業(yè)長期資本籌集資金狀況

B.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流是與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

C.企業(yè)凈現(xiàn)金流可以通過現(xiàn)金流量表所反映，主要包含經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流包括為正常生產(chǎn)經(jīng)營活動投資的短期資產(chǎn)以及企業(yè)再投資所產(chǎn)生股權(quán)與債權(quán)

【答案】：D55、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)在關(guān)于銷售人員的管理中，應(yīng)記錄的內(nèi)容不包括（）。

A.銷售人員的行為

B.社會關(guān)系

C.獎懲情況

D.誠信記錄

【答案】：B56、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密不包括（）。

A.法律要求披露的信息

B.客戶資料

C.內(nèi)幕信息

D.商業(yè)秘密

【答案】：A57、我國證券交易所的設(shè)定和解散由（）決定。

A.證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國務(wù)院

【答案】：D58、同—私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）年的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C59、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】：D60、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.30％

B.50％

C.60％

D.70％

【答案】：D61、下列關(guān)于大宗商品投資的類型表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D62、基金業(yè)協(xié)會普通會員包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A63、下列不能夠申請成為基金行業(yè)協(xié)會特別會員的是（）

A.基金托管人

B.證券交易所

C.對基金行業(yè)有重要影響的境外機(jī)構(gòu)

D.對基金行業(yè)有重要影響的地方股權(quán)交易中心

【答案】：A64、在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示（），并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

A.未來收益

B.基金風(fēng)險

C.基金要素

D.到期收益率

【答案】：B65、下列關(guān)于契約型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.契約型基金不具有法人資格

B.我國的證券投資基金均為契約型基金

C.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.契約型基金相對于公司型基金的優(yōu)點(diǎn)是法律關(guān)系明確清晰

【答案】：D66、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值増值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。

A.組合投資、分散風(fēng)險

B.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)

C.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明

D.獨(dú)立托管保障安全

【答案】：A67、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)及合規(guī)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)的，可以申請成為普通會員。

A.1

B.半

C.2

D.3

【答案】：A68、（2017年真題）基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書，以下屬于重大事件的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A69、股價很高時，可轉(zhuǎn)債價值主要由轉(zhuǎn)換價值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。

A.固定收益證券

B.權(quán)益證券

C.以上兩項(xiàng)都是

D.以上兩項(xiàng)都不是

【答案】：B70、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括()

A.高級管理人員的基本信息

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.主要股東或者合伙人名單

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】：D71、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】：C72、在我國，公司型基金可采取（）形式。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C73、及時性原則要求以最快的速度公開信息，體現(xiàn)在基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B74、下列關(guān)于企業(yè)價值估值的特點(diǎn)，說法錯誤的是（）。

A.整體即是各部分的簡單相加

B.整體價值來源于要素的結(jié)合方式

C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值

D.整體價值只有在運(yùn)行中才能體現(xiàn)出來

【答案】：A75、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）決定本機(jī)構(gòu)的廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行廉潔從業(yè)管理職責(zé)，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的（）負(fù)責(zé)落實(shí)廉潔從業(yè)管理目標(biāo)，對廉潔運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任，主要負(fù)責(zé)人是落實(shí)廉潔從業(yè)管理職責(zé)的第一責(zé)任人。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、不是貨幣市場工具特點(diǎn)的是（）。

A.均是債務(wù)契約

B.期限在一年以內(nèi)

C.一般變現(xiàn)出本金的高度安全性

D.高風(fēng)險

【答案】：D77、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（）

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評估企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績及未來經(jīng)營風(fēng)險

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)/資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性/準(zhǔn)確性與完整性

【答案】：B78、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系

C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營

D.以上說法都正確

【答案】：D79、（2017年真題）關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，下列表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A80、以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績效評估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風(fēng)險控制

【答案】：A81、（）表示企業(yè)所應(yīng)支付的所有債務(wù)。

A.應(yīng)付款項(xiàng)

B.負(fù)債

C.應(yīng)付利息

D.應(yīng)付所得稅

【答案】：B82、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說法正確的是()。

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

【答案】：B83、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C84、以下哪項(xiàng)不是《證券投資基金法》規(guī)定的基金托管人須滿足的條件（）。

A.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

B.有50人以上的從業(yè)人員

C.設(shè)有專門的托管部門

D.有符合要求的營業(yè)場所

【答案】：B85、關(guān)于非公開募集股權(quán)投資基金，以下描述錯誤的是（）。

A.可采用講座、報告會方式向公眾宣傳推介

B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

C.合格投資者累計(jì)不得超過二百人

D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

【答案】：A86、（2017年真題）某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報告是（）。

A.年度報告

B.半年度報告

C.季度報告

D.凈值公告

【答案】：A87、()是市場無風(fēng)險利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價的基準(zhǔn)

A.國債價格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國債收益率曲線

【答案】：D88、下列不屬于基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見

C.對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立

D.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D89、（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對違法行為進(jìn)行査處，在基金的運(yùn)作過程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B90、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A91、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價格具有預(yù)測性

C.歷史會重演

D.股價具有趨勢性運(yùn)動規(guī)律

【答案】：B92、債券市場價格越（）券面值，期限越（），則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

A.偏離短

B.偏離長

C.接近短

D.接近長

【答案】：A93、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D94、合規(guī)管理的意義不包括（）。

A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

【答案】：A95、按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A96、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案

C.基金管理人應(yīng)及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當(dāng)時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會及當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

D.基金銷售機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

【答案】：A97、（2019年真題）按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向（）進(jìn)行產(chǎn)品備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A98、中國證監(jiān)會的職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D99、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。

A.健全性原則

B.適用性原則

C.成本效益原則

D.有效性原則

【答案】：B100、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D101、投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費(fèi)用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C102、下列不是基金業(yè)績評價應(yīng)考慮的因素是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.時間區(qū)間

C.基金業(yè)業(yè)績賠償

D.綜合考慮風(fēng)險和收益

【答案】：C103、使用內(nèi)在價值法對股票進(jìn)行估值,不同現(xiàn)金流決定了不同的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模式,股利貼現(xiàn)模式（D.D.M）采用的現(xiàn)金流是（）。

A.現(xiàn)金股利

B.業(yè)自由現(xiàn)金流

C.留存收益

D.權(quán)益自由現(xiàn)金流

【答案】：A104、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D105、下列選項(xiàng)中屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A106、基金管理人的（）環(huán)節(jié)是基金市場競爭的核心。

A.投資

B.宣傳

C.銷售

D.管理

【答案】：C107、下列不屬于我國基金監(jiān)管所依據(jù)的部門規(guī)章或規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《證券投資基金管理公司管理辦法》

【答案】：C108、關(guān)于基金資產(chǎn)估值的概念,以下說法不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算,進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程

B.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價值總和，從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)凈值除以基金當(dāng)前的總份額,就是基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

【答案】：D109、以下基金利潤來源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價值變動損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

【答案】：D110、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

【答案】：A111、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)，以下說法錯誤的是（）

A.公司型基金的稅收規(guī)則是"先稅后分"

B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得采取"先分后稅"的原則

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體

D.項(xiàng)目上市后通過二級市場退出，計(jì)繳增值稅

【答案】：C112、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.基金規(guī)模

C.法律形式

D.投資理念

【答案】：C113、風(fēng)險指標(biāo)可以分成（）。

A.事前和事后兩類

B.事前、事中和事后三類

C.事前和事中兩類

D.事中和事后兩類

【答案】：A114、下列對通脹風(fēng)險的說法中，錯誤的是（）。

A.少部分的債券會面臨通脹風(fēng)險，因?yàn)槔⒑捅窘鹗遣浑S通脹水平變化的名義金額

B.通脹使物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

C.浮動利息債券因其利息是浮動的而在一定程度上降低了通脹風(fēng)險，但其本金可能遭受的購買力下降而帶來的損失無法避免，因此仍面臨一定的通脹風(fēng)險

D.對通脹風(fēng)險特別敏感的投資者可購買通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券，其本金隨通脹水平的高低進(jìn)行變化，而利息的計(jì)算由于以本金為基準(zhǔn)也隨通脹水平變化，從而可以避免通脹風(fēng)險

【答案】：A115、（）是以除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風(fēng)險的基金。

A.單一國家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國際股票基金

D.國內(nèi)股票基金

【答案】：C116、基金投資者關(guān)系管理的意義包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B117、（2018年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，以下選項(xiàng)中不屬于合格投資者規(guī)定特征的是（）。

A.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨?/p>

B.具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

C.具有投資公開募集基金的投資經(jīng)歷

D.投資單只私募基金的金額不低于規(guī)定限額

【答案】：C118、某基金銷售機(jī)構(gòu)對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C119、契約型基金的參與主體不包括（）。

A.普通合伙人

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：A120、某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為（）

A.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

B.登載單位或者個人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D121、下列關(guān)于凸性的描述不正確的是（）。

A.凸性可以描述大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系

B.凸性對投資者總是有利的

C.其他條件不變時，較大的凸性更有利于投資者

D.零息債券的凸性與償還期限無關(guān)

【答案】：D122、由政府和企業(yè)發(fā)行，有固定的到期日，并在償還期內(nèi)有固定的票面利率和不變的面值，這種債券被稱為（）。

A.累進(jìn)利率債券

B.固定利率債券

C.零息債券

D.浮動利率債券

【答案】：B123、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。

A.買殼上市

B.借殼上市

C.首次公開發(fā)行

D.管理層回購

【答案】：C124、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。

A.風(fēng)險報酬理論

B.風(fēng)險控制理論

C.多米諾骨牌理論

D.能量破壞性釋放理論

【答案】：A125、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D126、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定,A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域,A基金向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案時,應(yīng)派送的信息和材料包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C127、（）就是識別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險奠定基礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.控制活動

【答案】：B128、股權(quán)投資基金募集資金的主要要求應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B129、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B130、某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B131、（）是指買賣雙方達(dá)成成交協(xié)議，委托主辦券商向指定對手方發(fā)出確認(rèn)成交的指令。

A.事先委托

B.協(xié)議委托

C.定價委托

D.成交確認(rèn)委托

【答案】：D132、某投資者得到了100只QDII基金的單位凈值，從小到大排列為NAV1-NAV100，其中NAV1-NAV10的值依次是1.0007、1.0014、1.0030、1.0040、1.0080、1.0122、1.0124、1.0193、1.0200、1.0309，則NAV的下2.5%分位數(shù)是（）

A.1.0030

B.1.0022

C.1.0014

D.1.0025

【答案】：B133、目前我國證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系。

A.信托

B.債權(quán)

C.擔(dān)保

D.股權(quán)

【答案】：A134、以下哪一主體可以作為基金的基金會計(jì)責(zé)任方（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C135、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A136、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財(cái)政性引導(dǎo)基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設(shè)立各類引導(dǎo)基金，引導(dǎo)支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。

A.2015年1月14日，國務(wù)院決定設(shè)立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級

B.2015年9月，國務(wù)院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運(yùn)作

C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關(guān)于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關(guān)事項(xiàng)的通知》，允許保險資金通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權(quán)投資母基金間接投資創(chuàng)投基金

D.以上都是

【答案】：D137、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D138、（2016年真題）根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A139、以下選項(xiàng)中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()

A.協(xié)調(diào)性

B.專業(yè)性

C.關(guān)鍵性

D.獨(dú)立性

【答案】：C140、下列有關(guān)另類投資的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D141、（）是指當(dāng)某個股票的價格變化突破實(shí)現(xiàn)設(shè)置的百分比時，投資者就交易這種股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.止損指令

D."相對強(qiáng)度"理論

【答案】：B142、QDII基金的凈值在估值日后()內(nèi)披露。

A.1～2個工作日

B.3～5個工作日

C.5～10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A143、（2017年真題）QDII基金在定期報告中的特殊披露要求包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A144、基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)使用基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)的情形，對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)高級管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.開除職務(wù)

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.記入誠信檔案

【答案】：A145、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B146、私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略不包括（）。

A.成長權(quán)益

B.風(fēng)險投資

C.危機(jī)投資

D.投資私募股權(quán)一級市場

【答案】：D147、合伙企業(yè)納稅義務(wù)人是（）。

A.全體合伙人

B.有限合伙人

C.合伙企業(yè)

D.普通合伙人

【答案】：A148、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價值。

A.弱有效市場假設(shè)

B.半強(qiáng)有效市場假設(shè)

C.強(qiáng)有效市場假設(shè)

D.市場異常理論

【答案】：B149、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務(wù)股權(quán)比率或資產(chǎn)負(fù)債率表示

B.一個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務(wù)和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負(fù)債率是30%

C.有負(fù)債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因?yàn)樗鼪]有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應(yīng)商等）借入資金，定期向他們支付利息

【答案】：C150、二手資料收集的步驟不包括（）。

A.辨別所需的信息

B.尋找信息源

C.信息分析

D.收集二手資料

【答案】：C151、已知A和B兩只債券目前的價格分別為Pa和Pb,若Pa=Pb，且二者久期相等，但債券A的凸性要大于債券B，當(dāng)兩只債券的收益率出現(xiàn)以下何種情況時，方能使Pa＜Pb（）

A.Ⅱ

B.Ⅰ和Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】：D152、某公司注冊資本100萬元，有人要投資100萬元人民幣，占2%的股份,公司投后估值為（）。

A.5000萬元

B.500萬元

C.2000萬元

D.200萬元

【答案】：A153、下列關(guān)于對基金管理人的從業(yè)人員證券投資的限制，說法不正確的是（）。

A.《證券投資基金法》一方面允許基金從業(yè)人員進(jìn)行證券投資，另一方面強(qiáng)化對其監(jiān)管

B.公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案

C.基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向中國證監(jiān)會申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突

D.絕對禁止基金從業(yè)人員買賣證券的管制方式不但剝奪了其通過資本市場增加財(cái)富的機(jī)會，同時也增加了監(jiān)管難度和執(zhí)法成本，并容易誘發(fā)道德風(fēng)險

【答案】：C154、QDⅡ基金定期報告中的特殊披露要求不包括（）。

A.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息

B.投資交易信息

C.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：C155、（2018年真題）在公司型基金合同中，需要規(guī)定基金的組織形式為有限責(zé)任公司或（）

A.非盈利組織

B.股份有限公司

C.合伙企業(yè)

D.有限合伙企業(yè)

【答案】：B156、無論是哪一種衍生工具，都會影響交易者在未來一段時間內(nèi)或未來某時點(diǎn)上的現(xiàn)金流，這體現(xiàn)了衍生工具的（）特征。

A.不確定性或高風(fēng)險性

B.聯(lián)動性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：C157、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進(jìn)行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計(jì)息期為自出資日起至實(shí)際回購日。若采用市盈率法，計(jì)算的是公司投資后估值，則本次基金投資將獲得目標(biāo)公司（）股份。

A.0.4

B.0.2857

C.0.25

D.0.1

【答案】：A158、私募基金基金管理人的高級管理人員通過下列（）考試（或取得資格）之一，通過科目一考試的，可以申請認(rèn)定基金從業(yè)資格。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：B159、（），中國金融期貨交易所正式成立。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

【答案】：B160、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險價值估算方法的是（）。

A.最小二乘法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛摸擬法

D.參數(shù)法

【答案】：A161、并購基金的自有資鏈口外部資金的比例，通產(chǎn)更主要取決于（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A162、關(guān)于常用的VAR估算方法—?dú)v史模擬法，下列表述正確的是（）。

A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進(jìn)行估算

B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險價值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

C.歷史模擬法通過風(fēng)險因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險因子變動的過程

D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險因子收益率分布的參數(shù)值

【答案】：B163、根據(jù)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的基金分類標(biāo)準(zhǔn)，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B164、通常在開市后每天發(fā)布（）LOF的基金份額凈值。

A.1次

B.15次

C.30次

D.60次

【答案】：A165、關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是()。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計(jì)算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C166、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A167、（2016年真題）基金管理人的職責(zé)不包括（）。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D168、當(dāng)市場價格低于行權(quán)價格時，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.相同

D.不變

【答案】：B169、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動。

A.風(fēng)險控制

B.基金評價

C.基金交易電子商務(wù)平臺

D.基金估值

【答案】：C170、某基金持有可轉(zhuǎn)債A，該轉(zhuǎn)債面值200元，轉(zhuǎn)股價5元，票面利率為1%.可轉(zhuǎn)債A在T日交易所收盤價為128.22元，應(yīng)計(jì)利息0.11元，當(dāng)日該轉(zhuǎn)債的估值全價為（）元

A.200.11

B.128.33

C.128.22

D.128.11

【答案】：C171、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C172、下列關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理注冊登記手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案

B.合伙型股權(quán)投資基金具有較強(qiáng)的人合性特征，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議

C.合伙型股權(quán)投資基金可按照《中華人民共和國證券投資基金法》辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

【答案】：C173、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C174、下列關(guān)于基金募集申請注冊的表述，不正確的是（）。

A.自受理基金募集申請之日起6個月內(nèi)可以獲知注冊或者不予注冊的決定

B.對常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡易程序注冊，注冊審查時間原則上不超過20個工作日

C.對常規(guī)基金產(chǎn)品以外的產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過6個月

D.基金募集申請經(jīng)中國人民銀行注冊后方可發(fā)售基金份額

【答案】：D175、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險

D.銷售合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：B176、開放式基金的認(rèn)購采取()方式。

A.金額認(rèn)購

B.基金份額認(rèn)購

C.股票份額認(rèn)購

D.證券認(rèn)購

【答案】：A177、基金銷售渠道審慎調(diào)查不包括（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人

B.基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)相互審慎調(diào)查

D.基金投資人對基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：D178、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設(shè)定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

【答案】：A179、根據(jù)《基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定,公司在（）時應(yīng)想其傳達(dá)廉潔從業(yè)要求，并要求其簽署廉潔從業(yè)承諾書。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D180、（）是指計(jì)算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。

A.盈利能力分析

B.財(cái)務(wù)比率分析

C.償債能力分析

D.運(yùn)營能力分析

【答案】：A181、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當(dāng)事人之一，作為基金托管人的基礎(chǔ)服務(wù)和首要職責(zé)是（）

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C182、合伙型基金的參與主體主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D183、在我國，證券投資基金的會計(jì)年度為（）。

A.公歷每年1月1日至12月31日

B.陰歷每年1月1日至12月31日

C.公歷每年6月1日至5月31日

D.陰歷每年1月1日至12月31日

【答案】：A184、下列關(guān)于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)

C.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為負(fù)數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分

【答案】：A185、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B186、（2018年真題）有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）。

A.將轉(zhuǎn)讓的所有結(jié)果通知股東

B.得到三分之二以上表決權(quán)股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

【答案】：B187、根據(jù)我國證券交易所漲跌幅限制，股票在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C188、根據(jù)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B189、（）假定投資組合中各種風(fēng)險因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險因素收益分布的方差—協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差—協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B190、節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】：A191、反轉(zhuǎn)收益曲線意味著（）。

A.短期債券收益率較低，而長期債券收益率較高

B.長短期債券收益率基本相等

C.短期債券收益率和長期債券收益率差距較大

D.短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低

【答案】：D192、（2021年真題）股權(quán)投資基金清算情形包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A193、股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集、單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)員，即有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過50人

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C194、我國基金監(jiān)管需要各個方面的協(xié)調(diào)合作，形成以行政監(jiān)管為（）、行業(yè)自律為紐帶、機(jī)構(gòu)內(nèi)控為基礎(chǔ)、社會監(jiān)督為補(bǔ)充的“四位一體”的監(jiān)管格局。

A.重點(diǎn)

B.核心

C.基礎(chǔ)

D.內(nèi)涵

【答案】：B195、下列衍生工具屬于嵌入式衍生工具的是（）。

A.含贖回條款的債券

B.期權(quán)合約

C.互換交易合約

D.期貨合約

【答案】：A196、被稱為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長期

D.衰退期

【答案】：B197、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，股權(quán)投資基金的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向投資者披露基金投資項(xiàng)目、投資額度、基金資產(chǎn)等信息。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B198、（）的評價是風(fēng)險管理中的主要環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D199、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。

A.崗位職業(yè)道德實(shí)踐

B.基金業(yè)協(xié)會的自律

C.樹立基金職業(yè)道德典型

D.社會各界持續(xù)監(jiān)督

【答案】：A200、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

【答案】：B201、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C202、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的有關(guān)規(guī)定，下列屬于會員權(quán)利的是（）。

A.按規(guī)定繳納會費(fèi)?

B.遵守協(xié)會的有關(guān)規(guī)定及各項(xiàng)決議

C.維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益和聲譽(yù)

D.參加協(xié)會的活動，獲得協(xié)會提供的服務(wù)

【答案】：D203、在發(fā)達(dá)國家，貨幣市場工具主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C204、QDII機(jī)制的意義不包括（）。

A.QDⅡ機(jī)制可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險分散渠道；并有效分流儲蓄；化解系統(tǒng)性風(fēng)險

B.實(shí)行QDⅡ機(jī)制有利于引導(dǎo)國內(nèi)居民通過正常渠道參與境外證券投資；減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)

C.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展；在法律方面，通過實(shí)施QDⅡ制度，必然增加國內(nèi)對國際金融法律、法規(guī)、慣例等規(guī)則的關(guān)注；從長遠(yuǎn)來說能夠促進(jìn)我國金融法律法規(guī)與世界金融制度的接軌

D.建立QDⅡ機(jī)制有利于支持香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展

【答案】：A205、下列關(guān)于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》

C.公司型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.公司法人實(shí)體可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司兩種形式

【答案】：C206、(2017年)依據(jù)基金銷售適用性原則，下列做法正確的是（）。

A.六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金

B.向低風(fēng)險偏好投資人推薦分級8級基金

C.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)每年更新一次

D.把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人

【答案】：D207、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。

A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D208、基金運(yùn)營過程中發(fā)生的増值稅的繳納主體是（）。

A.滬深交易所

B.基金管理人

C.券商

D.基金托管人

【答案】：B209、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。

A.10

B.45

C.15

D.30

【答案】：B210、基金托管人（），充分履行其職責(zé)。

A.應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務(wù)活動的報表

C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開

D.應(yīng)對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值與會計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性

【答案】：D211、(2017年)基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負(fù)其責(zé)，其中證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A212、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強(qiáng)基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會計(jì)中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A213、投資框架協(xié)議的內(nèi)容一般包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B214、某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

B.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬份，轉(zhuǎn)入900萬份

C.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬份，轉(zhuǎn)入700萬份

D.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬份，轉(zhuǎn)入1000萬份

【答案】：B215、以下表述不屬于財(cái)務(wù)報表分析的是（）

A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長5%

B.公司股價創(chuàng)出52周新高

C.公司存貨周轉(zhuǎn)率高于行業(yè)平均

D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮

【答案】：B216、基金上市交易公告書的主要披露事項(xiàng)不包括（）。

A.基金財(cái)務(wù)狀況

B.開放式基金份額變動

C.持有人戶數(shù)

D.基金投資組合報告

【答案】：B217、（2019年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用，以下表述錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運(yùn)作合法合規(guī)

B.確保基金投資收益的最大化

C.確?；鸷凸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時

D.實(shí)現(xiàn)其對公司經(jīng)營管理責(zé)任的落實(shí)

【答案】：B218、基金行業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.全體會員組成的會員大會

B.理事會

C.專業(yè)委員會

D.監(jiān)事會

【答案】：A219、下列關(guān)于折價率的公式，不正確的是()。

A.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值-1)×100%

B.折價率=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值×100%

C.二級市場價格/基金份額凈值-1=(二級市場價格-基金份額凈值)/基金份額凈值

D.折價率=(二級市場價格/基金份額凈值+1)×100%

【答案】：D220、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B.收取銷售費(fèi)用的條件

C.收取銷售費(fèi)用的目的

D.收取銷售費(fèi)用的方式

【答案】：C221、（2017年真題）ETF基金管理人應(yīng)于（）向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF的申購清單和贖回清單。

A.每日收盤后15分鐘

B.每日收盤前15分鐘

C.每日開市后

D.每日開市前

【答案】：D222、（）同時考慮"稅盾效應(yīng)"和"破產(chǎn)成本〃，認(rèn)為最佳資本結(jié)構(gòu)存在且應(yīng)該是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個均衡點(diǎn)。

A.有稅MM理論

B.無稅MM理論

C.代理理論

D.權(quán)衡理論

【答案】：D223、（）報告了企業(yè)在某一時點(diǎn)的資產(chǎn)、負(fù)債和所有者權(quán)益的狀況。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.所有者權(quán)益變動表

【答案】：A224、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風(fēng)格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D225、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購和證券認(rèn)購

B.證券認(rèn)購和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購

【答案】：C226、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：C227、基金管理人監(jiān)事會（）至少召開一次會議，監(jiān)事會決議至少須經(jīng)（）以上監(jiān)事投票通過。

A.每半年；2/3

B.每年；1/2

C.每年；2/3

D.每半年；1/2

【答案】：B228、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)可以通過（）渠道推介股權(quán)投資基金。

A.公開出版資料

B.電臺廣告

C.設(shè)置特定對象確定程序的講座

D.戶外廣告

【答案】：C229、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請募集基金應(yīng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

【答案】：C230、清算有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A231、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A232、常見的基金條款書包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D233、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

A.操作風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險

【答案】：C234、基金公司應(yīng)對不相容的崗位、公司資產(chǎn)與客戶資產(chǎn)執(zhí)行嚴(yán)格的（）。研究、投資決策、交易執(zhí)行、交易清算及基金核算、公募基金和專戶投資等分離。

A.合并機(jī)制

B.分離機(jī)制

C.融合機(jī)制

D.結(jié)合機(jī)制

【答案】：B235、ETF基金管理人（）會根據(jù)基金資產(chǎn)凈值、投資組合以及標(biāo)的指數(shù)的成分股股票情況，公布證券申購與贖回清單。

A.每日開市前

B.每日開市后

C.每日閉市前

D.每日閉市后

【答案】：A236、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時，ry的值大概率會可能（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.不相關(guān)

【答案】：B237、下列關(guān)于人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立的基金

C.人民幣股權(quán)投資基金包括內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金兩種形式

D.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對中國境外非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金

【答案】：D238、創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應(yīng)對創(chuàng)業(yè)企業(yè)特別是中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)（）等特征。

A.信息不對稱、創(chuàng)業(yè)成功的不確定性高

B.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)以無形資產(chǎn)為主

C.融資需求呈現(xiàn)階段性

D.以上都對

【答案】：D239、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是（）。

A.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A240、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)()。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C241、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購的特點(diǎn)的是（）。

A.計(jì)價貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認(rèn)購方式為場外認(rèn)購和場內(nèi)認(rèn)購

C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取認(rèn)購費(fèi)

D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購

【答案】：A242、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】：A243、從事股權(quán)投資基金，募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有（）。

A.基金銷售業(yè)務(wù)資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D244、募集推介資料中，基金管理人需要保證募集推介資料內(nèi)容的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A245、采用（）募集，基金管理人只可以募集其自己發(fā)起設(shè)立的基金，不可以銷售其他基金管理人的產(chǎn)品，即不允許基金管理人的代銷行為。

A.委托募集方式

B.間接募集方式

C.自行募集方式

D.委派募集方式

【答案】：C246、下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗(yàn)不足

【答案】：D247、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的（）財(cái)務(wù)報告。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ

【答案】：D248、下列關(guān)于封閉式基金的利潤分配的說法錯誤的是（）。

A.封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

C.基金收益分配后基金份額凈值不得低于面值

D.封閉式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利潤的90%

【答案】：D249、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)為在（）注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國基金登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：A250、下列關(guān)于宣傳推介材料報送內(nèi)容的說法錯誤的是()。

A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復(fù)核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎證明的復(fù)印件

D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營銷業(yè)務(wù)的高級管理人員也應(yīng)當(dāng)對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C251、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B252、（2016年真題）下列機(jī)構(gòu)中，屬于基金自律組織成員的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

【答案】：A253、按產(chǎn)品形態(tài)分類，衍生工具分為（）。

A.遠(yuǎn)期合約和期貨合約

B.期貨合約和期權(quán)合約

C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.股權(quán)類的衍生工具和信用衍生工具

【答案】：C254、回購市場目前以（）為主要交易品種。

A.兼并式回購

B.質(zhì)押式回購

C.買斷式回購

D.抵押式回購

【答案】：B255、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.6