2026年口碑服務(wù)公司法律法規(guī)合規(guī)審查制度第一章總則第一條制定目的。為規(guī)范口碑服務(wù)公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）法律法規(guī)合規(guī)審查工作，建立系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化的合規(guī)審查體系，全面識(shí)別、評(píng)估和防范經(jīng)營(yíng)管理全流程中的法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)嚴(yán)格符合《中華人民共和國(guó)民法典》《中華人民共和國(guó)反壟斷法》《中華人民共和國(guó)廣告法》《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及公司內(nèi)部管理制度要求，保障公司合法權(quán)益，維護(hù)品牌聲譽(yù)及經(jīng)營(yíng)安全，結(jié)合公司口碑服務(wù)業(yè)務(wù)特性及實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求，特制定本制度。第二條適用范圍。本制度適用于公司及各分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展的各類經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，包括但不限于合同簽訂、業(yè)務(wù)立項(xiàng)、市場(chǎng)推廣、產(chǎn)品/服務(wù)上線、數(shù)據(jù)處理、合作洽談、投資并購(gòu)、勞動(dòng)用工、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等所有可能涉及法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及所有參與經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的工作人員，均需嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定。第三條核心原則。法律法規(guī)合規(guī)審查工作遵循“依法合規(guī)、全面覆蓋、預(yù)防為主、權(quán)責(zé)明晰、高效協(xié)同”的核心原則。嚴(yán)格依據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)及監(jiān)管要求開(kāi)展審查，確保審查結(jié)果合法有效；將合規(guī)審查嵌入業(yè)務(wù)全流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全面覆蓋；堅(jiān)持事前審查、事中監(jiān)控、事后復(fù)盤相結(jié)合，優(yōu)先防范化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；明確各部門及人員的審查職責(zé)，確保責(zé)任落實(shí)到位；加強(qiáng)跨部門協(xié)作，提升審查效率，保障業(yè)務(wù)順利推進(jìn)。第四條管理職責(zé)。公司法務(wù)部門是法律法規(guī)合規(guī)審查的牽頭部門，負(fù)責(zé)制定和修訂合規(guī)審查制度、明確審查標(biāo)準(zhǔn)、組織開(kāi)展合規(guī)審查、提供合規(guī)咨詢支持、監(jiān)督審查流程執(zhí)行、處理違規(guī)事項(xiàng)及與監(jiān)管部門的溝通協(xié)調(diào)；各業(yè)務(wù)部門（包括市場(chǎng)、銷售、運(yùn)營(yíng)、商務(wù)合作、人力資源等）負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)相關(guān)合規(guī)審查的申請(qǐng)發(fā)起、資料收集、意見(jiàn)落實(shí)及日常風(fēng)險(xiǎn)排查；財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)對(duì)涉及財(cái)務(wù)收支、稅務(wù)處理等事項(xiàng)的合規(guī)性進(jìn)行審核；技術(shù)部門負(fù)責(zé)配合數(shù)據(jù)合規(guī)、系統(tǒng)安全等相關(guān)事項(xiàng)的審查工作；綜合管理部門負(fù)責(zé)合規(guī)審查資料的歸檔管理；公司管理層負(fù)責(zé)重大合規(guī)審查事項(xiàng)的審批及資源保障。第二章合規(guī)審查范圍與分級(jí)第五條審查范圍。公司各類經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)均需納入合規(guī)審查范圍，核心審查內(nèi)容包括：（一）合法性審查。審查相關(guān)活動(dòng)是否符合法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，是否存在違反禁止性條款的情形，如合同條款是否符合《民法典》相關(guān)要求、廣告宣傳是否違反《廣告法》禁止性規(guī)定等；（二）監(jiān)管合規(guī)審查。審查相關(guān)活動(dòng)是否符合行業(yè)監(jiān)管政策及要求，如數(shù)據(jù)處理是否符合個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、業(yè)務(wù)開(kāi)展是否符合行業(yè)主管部門的備案及許可要求等；（三）內(nèi)部合規(guī)審查。審查相關(guān)活動(dòng)是否符合公司內(nèi)部管理制度、流程規(guī)范及合規(guī)承諾，如采購(gòu)流程是否符合公司供應(yīng)商管理辦法、用工管理是否符合公司人力資源管理制度等；（四）風(fēng)險(xiǎn)防控審查。評(píng)估相關(guān)活動(dòng)可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)及聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，如合同履行是否存在履約障礙、合作方是否存在信用風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)開(kāi)展是否可能引發(fā)負(fù)面輿情等。第六條審查分級(jí)。根據(jù)業(yè)務(wù)重要程度、涉及金額、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將合規(guī)審查分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理：（一）一級(jí)審查。涉及公司核心業(yè)務(wù)、重大合作項(xiàng)目、大額合同（具體金額標(biāo)準(zhǔn)由公司另行制定）、投資并購(gòu)等對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的事項(xiàng)，如長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作協(xié)議、重大業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新、跨區(qū)域業(yè)務(wù)擴(kuò)張等；（二）二級(jí)審查。涉及常規(guī)業(yè)務(wù)合作、中等金額合同、普通市場(chǎng)推廣活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)一般的事項(xiàng)，如常規(guī)服務(wù)合同、標(biāo)準(zhǔn)化廣告投放、普通員工勞動(dòng)合同等；（三）三級(jí)審查。涉及小額交易、簡(jiǎn)單業(yè)務(wù)流程、標(biāo)準(zhǔn)化程度高且風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低的事項(xiàng)，如零星采購(gòu)合同、常規(guī)業(yè)務(wù)流程優(yōu)化、內(nèi)部管理制度細(xì)化等。第七條分級(jí)審查權(quán)限。不同等級(jí)事項(xiàng)的合規(guī)審查權(quán)限不同，具體要求如下：（一）一級(jí)審查。由法務(wù)部門牽頭，聯(lián)合財(cái)務(wù)、技術(shù)、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門開(kāi)展聯(lián)合審查，審查意見(jiàn)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司管理層審批；必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)律師提供咨詢意見(jiàn)；（二）二級(jí)審查。由法務(wù)部門專職審查人員負(fù)責(zé)審查，審查意見(jiàn)經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核后生效；涉及其他部門專業(yè)領(lǐng)域的，可征求相關(guān)部門意見(jiàn)；（三）三級(jí)審查?？捎煞▌?wù)部門授權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)部門兼職合規(guī)專員初步審查后，提交法務(wù)部門復(fù)核確認(rèn)；或由法務(wù)部門簡(jiǎn)化審查流程，進(jìn)行快速合規(guī)審核。第三章合規(guī)審查流程第八條審查申請(qǐng)。相關(guān)業(yè)務(wù)部門在推進(jìn)需審查的事項(xiàng)前，需向法務(wù)部門提交合規(guī)審查申請(qǐng)，提交材料包括：（一）《合規(guī)審查申請(qǐng)表》，說(shuō)明審查事項(xiàng)名稱、業(yè)務(wù)背景、涉及主體、金額（如有）、履行期限、申請(qǐng)部門、經(jīng)辦人及聯(lián)系方式等信息；（二）與審查事項(xiàng)相關(guān)的材料，如合同草案、項(xiàng)目方案、市場(chǎng)推廣文案、業(yè)務(wù)流程說(shuō)明、合作方資質(zhì)證明等；（三）業(yè)務(wù)部門對(duì)審查事項(xiàng)的初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)；（四）其他需要提交的補(bǔ)充材料。第九條材料審核。法務(wù)部門接收審查申請(qǐng)后，首先對(duì)提交材料的完整性、規(guī)范性進(jìn)行審核：（一）對(duì)材料完整、符合要求的，予以受理并登記，明確審查人員及審查期限；（二）對(duì)材料不完整、不符合要求的，一次性告知申請(qǐng)部門需補(bǔ)充的材料及要求，申請(qǐng)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完善；逾期未補(bǔ)充或補(bǔ)充后仍不符合要求的，視為撤回審查申請(qǐng)。第十條審查實(shí)施。審查人員根據(jù)審查分級(jí)及審查標(biāo)準(zhǔn)，開(kāi)展合規(guī)審查工作：（一）常規(guī)審查。對(duì)審查事項(xiàng)的合法性、監(jiān)管合規(guī)性、內(nèi)部合規(guī)性及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面排查，梳理潛在風(fēng)險(xiǎn)，形成初步審查意見(jiàn)；（二）專項(xiàng)審查。對(duì)涉及數(shù)據(jù)合規(guī)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、反壟斷、勞動(dòng)用工等特殊領(lǐng)域的事項(xiàng)，開(kāi)展專項(xiàng)合規(guī)審查，確保符合對(duì)應(yīng)領(lǐng)域的專項(xiàng)法律法規(guī)要求；（三）征求意見(jiàn)。審查過(guò)程中，涉及其他部門專業(yè)領(lǐng)域的，需征求相關(guān)部門意見(jiàn)，相關(guān)部門需在2個(gè)工作日內(nèi)反饋明確意見(jiàn)；（四）期限要求。一級(jí)審查事項(xiàng)的審查期限一般不超過(guò)7個(gè)工作日，二級(jí)審查事項(xiàng)不超過(guò)5個(gè)工作日，三級(jí)審查事項(xiàng)不超過(guò)3個(gè)工作日；復(fù)雜事項(xiàng)需延長(zhǎng)審查期限的，需經(jīng)法務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并告知申請(qǐng)部門。第十一條審查意見(jiàn)出具。審查完成后，法務(wù)部門根據(jù)審查結(jié)果出具《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，明確以下意見(jiàn)類型：（一）同意推進(jìn)。審查事項(xiàng)符合法律法規(guī)及相關(guān)要求，無(wú)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，可按方案推進(jìn)；（二）修改后推進(jìn)。審查事項(xiàng)存在一般性合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或需完善的內(nèi)容，需按審查意見(jiàn)修改完善后，方可推進(jìn)；（三）重新制定方案。審查事項(xiàng)存在重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、核心內(nèi)容不符合要求，無(wú)法通過(guò)修改彌補(bǔ)的，需重新制定方案后再次提交審查；（四）不同意推進(jìn)。審查事項(xiàng)違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定、存在重大風(fēng)險(xiǎn)且無(wú)法規(guī)避的，明確不同意推進(jìn)，并說(shuō)明理由。第十二條意見(jiàn)反饋與復(fù)核。法務(wù)部門將《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》反饋給申請(qǐng)部門，申請(qǐng)部門需按要求落實(shí)：（一）對(duì)同意推進(jìn)的，按流程推進(jìn)相關(guān)事項(xiàng)；（二）對(duì)修改后推進(jìn)或重新制定方案的，修改完善后需再次提交法務(wù)部門復(fù)核，復(fù)核通過(guò)后方可推進(jìn)；（三）對(duì)不同意推進(jìn)的，不得擅自推進(jìn)相關(guān)事項(xiàng)；申請(qǐng)部門有異議的，可向法務(wù)部門提出復(fù)核申請(qǐng)，法務(wù)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核并反饋結(jié)果。第十三條歸檔管理。審查完成后，申請(qǐng)部門需在3個(gè)工作日內(nèi)將《合規(guī)審查申請(qǐng)表》《合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》、修改后的最終材料及相關(guān)審批文件提交法務(wù)部門，由法務(wù)部門整理歸檔，歸檔資料保存期限不少于5年。第四章重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)第十四條合同類事項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)。合同類事項(xiàng)審查需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）主體合規(guī)。審查合同相對(duì)方的主體資格、資質(zhì)許可、信用狀況及履約能力，確保其具備簽訂和履行合同的合法資質(zhì)；（二）條款完整。審查合同是否包含標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等核心條款，條款內(nèi)容是否明確、具體、無(wú)歧義；（三）權(quán)責(zé)對(duì)等。審查合同雙方權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等，違約責(zé)任約定是否合理、可執(zhí)行，避免出現(xiàn)顯失公平的條款；（四）合規(guī)條款。審查合同條款是否符合反壟斷、反商業(yè)賄賂、數(shù)據(jù)安全等專項(xiàng)合規(guī)要求，避免出現(xiàn)違反法律法規(guī)禁止性規(guī)定的內(nèi)容。第十五條市場(chǎng)推廣類事項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)推廣類事項(xiàng)審查需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）廣告合規(guī)。審查推廣文案、宣傳材料是否存在虛假宣傳、夸大功效、使用絕對(duì)化用語(yǔ)等違反《廣告法》的情形，是否準(zhǔn)確標(biāo)注產(chǎn)品或服務(wù)信息；（二）競(jìng)爭(zhēng)合規(guī)。審查推廣活動(dòng)是否存在詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等行為，是否符合反壟斷相關(guān)規(guī)定；（三）用戶權(quán)益保護(hù)。審查推廣過(guò)程中收集用戶信息的行為是否符合個(gè)人信息保護(hù)相關(guān)規(guī)定，是否明確告知用戶信息處理規(guī)則并獲得有效同意。第十六條數(shù)據(jù)處理類事項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)。數(shù)據(jù)處理類事項(xiàng)審查需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）收集合規(guī)。審查數(shù)據(jù)收集是否遵循“合法、正當(dāng)、必要”原則，是否獲得用戶明示同意，是否超范圍收集數(shù)據(jù)；（二）使用合規(guī)。審查數(shù)據(jù)使用是否符合事先告知用戶的目的，是否存在未經(jīng)授權(quán)向第三方共享、轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)的情形；（三）安全保障。審查數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、傳輸過(guò)程中的安全保障措施是否到位，是否符合數(shù)據(jù)安全相關(guān)法律法規(guī)要求，是否建立數(shù)據(jù)泄露應(yīng)急處置機(jī)制。第十七條勞動(dòng)用工類事項(xiàng)審查標(biāo)準(zhǔn)。勞動(dòng)用工類事項(xiàng)審查需重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容：（一）合同合規(guī)。審查勞動(dòng)合同是否包含必備條款，試用期約定、勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、社會(huì)保險(xiǎn)等條款是否符合《勞動(dòng)合同法》相關(guān)要求；（二）用工規(guī)范。審查員工招聘、錄用、培訓(xùn)、調(diào)崗、解聘等流程是否符合法律法規(guī)規(guī)定，是否存在歧視性條款或違法解除勞動(dòng)合同的情形；（三）權(quán)益保障。審查員工勞動(dòng)保護(hù)、福利待遇等是否符合相關(guān)規(guī)定，是否保障員工的合法權(quán)益。第五章監(jiān)督檢查與風(fēng)險(xiǎn)防控第十八條日常監(jiān)督。法務(wù)部門聯(lián)合綜合管理、業(yè)務(wù)等相關(guān)部門，對(duì)各部門合規(guī)審查制度的執(zhí)行情況開(kāi)展日常監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查審查流程的落實(shí)情況、審查意見(jiàn)的執(zhí)行情況、風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性等，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)苗頭。第十九條專項(xiàng)檢查。法務(wù)部門每半年至少組織一次全公司范圍內(nèi)的法律法規(guī)合規(guī)專項(xiàng)檢查，或針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)部門開(kāi)展專項(xiàng)檢查：（一）檢查內(nèi)容。包括合規(guī)審查制度的執(zhí)行情況、各類經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查及處置情況、合規(guī)培訓(xùn)開(kāi)展情況等；（二）檢查方式。采用查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)訪談、業(yè)務(wù)流程追溯、案例分析等方式開(kāi)展檢查；檢查過(guò)程中，需詳細(xì)記錄檢查情況，收集相關(guān)證據(jù)材料；（三）問(wèn)題整改。對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，向相關(guān)部門出具《整改通知書(shū)》，明確整改事項(xiàng)、整改期限及整改要求；相關(guān)部門需在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，并向法務(wù)部門提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料；法務(wù)部門負(fù)責(zé)跟蹤整改落實(shí)情況，確保問(wèn)題整改到位。第二十條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與處置。建立常態(tài)化的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，法務(wù)部門定期梳理更新相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管政策，分析行業(yè)典型合規(guī)案例，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)，向各部門發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示；各部門發(fā)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，需及時(shí)向法務(wù)部門報(bào)告，由法務(wù)部門牽頭制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，指導(dǎo)相關(guān)部門采取應(yīng)對(duì)措施，防范風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大。第二十一條合規(guī)培訓(xùn)。法務(wù)部門牽頭建立常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)體系，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際及法律法規(guī)更新情況，定期組織開(kāi)展法律法規(guī)合規(guī)培訓(xùn)：（一）新員工入職培訓(xùn)。將合規(guī)審查制度、核心法律法規(guī)要求納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，確保新員工了解基本合規(guī)要求；（二）崗位專項(xiàng)培訓(xùn)。對(duì)市場(chǎng)、銷售、商務(wù)合作、人力資源等重點(diǎn)崗位員工，開(kāi)展針對(duì)性的合規(guī)培訓(xùn)，提升崗位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及防控能力；（三）專項(xiàng)普法培訓(xùn)。當(dāng)法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管政策發(fā)生重大變化時(shí)，及時(shí)組織全員專項(xiàng)培訓(xùn)，確保員工了解最新合規(guī)要求。第六章責(zé)任追究與激勵(lì)第二十二條責(zé)任追究。對(duì)違反本制度規(guī)定，在法律法規(guī)合規(guī)審查工作中存在以下行為的部門或個(gè)人，公司將根據(jù)情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、績(jī)效扣減、崗位調(diào)整等處理；造成公司經(jīng)濟(jì)損失、品牌聲譽(yù)受損或違反法律法規(guī)的，依法依規(guī)追究相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理：（一）未按規(guī)定提交合規(guī)審查，擅自推進(jìn)相關(guān)事項(xiàng)的；（二）提交審查材料時(shí)弄虛作假、隱瞞真實(shí)情況的；（三）未按審查意見(jiàn)修改完善，擅自推進(jìn)相關(guān)事項(xiàng)的；（四）拒絕配合監(jiān)督檢查，或?qū)z查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題拒不整改的；（五）審查人員在審查工作中弄虛作假、徇私舞弊、失職瀆職，導(dǎo)致審查結(jié)果失實(shí)或遺漏重大風(fēng)險(xiǎn)的；（六）其他違反本制度規(guī)定的行為。第二十三條合規(guī)激勵(lì)。對(duì)在法律法規(guī)合規(guī)審查工作中表現(xiàn)突出的部門或個(gè)人，公司給予表彰及獎(jiǎng)勵(lì)：（一）嚴(yán)格遵守本制度規(guī)定，合規(guī)審查執(zhí)行規(guī)范，未發(fā)生合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的；（二）及時(shí)發(fā)現(xiàn)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)并有效處置