科創(chuàng)板培訓(xùn)課件單擊此處添加副標(biāo)題匯報(bào)人：XX目錄壹科創(chuàng)板概述貳科創(chuàng)板上市流程叁科創(chuàng)板投資規(guī)則肆科創(chuàng)板公司治理伍科創(chuàng)板與資本市場(chǎng)陸科創(chuàng)板案例分析科創(chuàng)板概述章節(jié)副標(biāo)題壹科創(chuàng)板定義01板塊性質(zhì)獨(dú)立于主板的新設(shè)板塊，服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)02注冊(cè)制試點(diǎn)在科創(chuàng)板內(nèi)試點(diǎn)注冊(cè)制，強(qiáng)化市場(chǎng)功能設(shè)立背景與意義中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向高質(zhì)量發(fā)展，科創(chuàng)成關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)力，需資本市場(chǎng)支持。經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型需求補(bǔ)齊資本市場(chǎng)短板，提升服務(wù)新經(jīng)濟(jì)能力，促進(jìn)科技與資本融合。完善資本市場(chǎng)上市條件概覽應(yīng)為股份有限公司，持續(xù)經(jīng)營3年以上，會(huì)計(jì)基礎(chǔ)規(guī)范，內(nèi)控制度健全。主體資格要求至少符合市值與財(cái)務(wù)指標(biāo)五項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)之一，如預(yù)計(jì)市值不低于10億且凈利潤達(dá)標(biāo)。市值財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng)新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開展生產(chǎn)經(jīng)營?？苿?chuàng)屬性要求科創(chuàng)板上市流程章節(jié)副標(biāo)題貳準(zhǔn)備階段選聘保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所，進(jìn)行全面盡職調(diào)查。組建專業(yè)團(tuán)隊(duì)01梳理財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)問題，完善公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制。內(nèi)部規(guī)范治理02申報(bào)階段內(nèi)部決策程序預(yù)溝通與申報(bào)01董事會(huì)決議股票發(fā)行方案，股東大會(huì)批準(zhǔn)后提請(qǐng)申報(bào)。02提交前與交易所預(yù)溝通疑難問題，保薦人制作文件并向上交所申報(bào)。審核與發(fā)行階段證監(jiān)會(huì)20工作日內(nèi)形式審核，同意注冊(cè)后1年內(nèi)自主擇時(shí)發(fā)行注冊(cè)發(fā)行程序上交所20工作日內(nèi)書面問詢，多輪回復(fù)至信息披露達(dá)標(biāo)審核問詢流程科創(chuàng)板投資規(guī)則章節(jié)副標(biāo)題叁投資者資格要求前20個(gè)交易日日均資產(chǎn)不低于50萬，且具備2年以上證券交易經(jīng)驗(yàn)。資產(chǎn)與經(jīng)驗(yàn)門檻風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估達(dá)R4及以上，知識(shí)測(cè)評(píng)分?jǐn)?shù)不低于85分。風(fēng)險(xiǎn)與知識(shí)測(cè)評(píng)交易機(jī)制特點(diǎn)前5日無限制，之后20%限制，波動(dòng)空間大。漲跌幅限制靈活限價(jià)申報(bào)±2%范圍，市價(jià)訂單需設(shè)保護(hù)限價(jià)。申報(bào)規(guī)則細(xì)化漲跌30%、60%觸發(fā)10分鐘停牌，防過度波動(dòng)。盤中停牌機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)揭示與管理風(fēng)險(xiǎn)類型識(shí)別科創(chuàng)板存在經(jīng)營、退市、估值、流動(dòng)性等多重風(fēng)險(xiǎn)，需全面識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略設(shè)置止損線、分散投資、關(guān)注基本面，避免盲目追高與杠桿操作。科創(chuàng)板公司治理章節(jié)副標(biāo)題肆董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)董事會(huì)決策，監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，共筑公司治理基石董事會(huì)與監(jiān)事會(huì)制定戰(zhàn)略，監(jiān)督執(zhí)行，保障股東利益董事會(huì)職責(zé)檢查財(cái)務(wù)，監(jiān)督高管，維護(hù)公司合規(guī)運(yùn)營監(jiān)事會(huì)職責(zé)信息披露義務(wù)披露原則及時(shí)、公平披露重大事項(xiàng)，保證信息真實(shí)準(zhǔn)確完整行業(yè)信息披露結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)，披露科研水平、人員及風(fēng)險(xiǎn)信息內(nèi)部控制與合規(guī)01內(nèi)控機(jī)制建設(shè)涵蓋財(cái)務(wù)、采購、資產(chǎn)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，確?？刂拼胧┞涞貓?zhí)行。02合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別并整改工商、稅務(wù)、社保等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保三年無重大違法?？苿?chuàng)板與資本市場(chǎng)章節(jié)副標(biāo)題伍對(duì)資本市場(chǎng)的意義科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制，推動(dòng)資本市場(chǎng)發(fā)行制度改革，提高市場(chǎng)效率。優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好投資者需求，促進(jìn)資本市場(chǎng)多元化發(fā)展。豐富市場(chǎng)層次引導(dǎo)社會(huì)資本向科技領(lǐng)域聚集，助力經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和高質(zhì)量發(fā)展。促進(jìn)科技融合010203科創(chuàng)板與傳統(tǒng)板塊對(duì)比科創(chuàng)板注重科技創(chuàng)新能力，允許未盈利企業(yè)上市；傳統(tǒng)板塊要求企業(yè)有盈利記錄。上市標(biāo)準(zhǔn)差異0102科創(chuàng)板漲跌幅限制為20%，前5日不設(shè)限；傳統(tǒng)板塊一般為10%。交易規(guī)則不同03科創(chuàng)板要求投資者資產(chǎn)不低于50萬元且有2年交易經(jīng)驗(yàn)；傳統(tǒng)板塊無此要求。投資者門檻科創(chuàng)板對(duì)創(chuàng)新企業(yè)的推動(dòng)作用01降低上市門檻注冊(cè)制簡化流程，未盈利企業(yè)也可上市，助力創(chuàng)新企業(yè)融資。02優(yōu)化資源配置吸引PE/VC資金，推動(dòng)資本向強(qiáng)科創(chuàng)屬性行業(yè)集聚。03激發(fā)創(chuàng)新活力提供優(yōu)質(zhì)融資渠道，促進(jìn)企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展?？苿?chuàng)板案例分析章節(jié)副標(biāo)題陸成功上市案例消費(fèi)級(jí)全景相機(jī)龍頭，技術(shù)領(lǐng)先，科創(chuàng)板上市市值超700億。影石創(chuàng)新專注三維視覺數(shù)字化，打破國外壟斷，成功登陸科創(chuàng)板。思看科技上市過程中的挑戰(zhàn)審核嚴(yán)格性信息披露要求01科創(chuàng)板上市審核標(biāo)準(zhǔn)高，需滿足多項(xiàng)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)指標(biāo)，挑戰(zhàn)企業(yè)資質(zhì)。02需全面、準(zhǔn)確披露信息，包括技術(shù)細(xì)節(jié)、市場(chǎng)前景等，增加準(zhǔn)備難度。案例總結(jié)與啟