集團(tuán)2026“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作實(shí)施方案工作背景在復(fù)雜多變的市場環(huán)境和日益嚴(yán)格的監(jiān)管要求下，合規(guī)管理已成為企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展的基石。為進(jìn)一步強(qiáng)化集團(tuán)合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障集團(tuán)持續(xù)健康發(fā)展，結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，特制定本2026年“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作實(shí)施方案。工作目標(biāo)1.建立健全更加完善、高效的合規(guī)管理體系，確保合規(guī)管理制度覆蓋集團(tuán)所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2.顯著增強(qiáng)全體員工的合規(guī)意識，使合規(guī)理念深入人心，形成自覺遵守合規(guī)規(guī)定的良好氛圍。3.有效識別、評估和應(yīng)對各類合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍內(nèi)，避免重大合規(guī)事件的發(fā)生。4.通過強(qiáng)化合規(guī)管理，提升集團(tuán)的運(yùn)營效率和管理水平，增強(qiáng)集團(tuán)的市場競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。工作原則1.全面覆蓋原則：合規(guī)管理應(yīng)涵蓋集團(tuán)的所有部門、業(yè)務(wù)流程和經(jīng)營活動，確保沒有合規(guī)管理的死角。2.風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則：以識別和評估合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)，將有限的資源重點(diǎn)投入到高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提高合規(guī)管理的針對性和有效性。3.協(xié)同推進(jìn)原則：合規(guī)管理需要各部門之間的密切配合和協(xié)同作戰(zhàn)，形成合規(guī)管理的合力。同時(shí)，要與其他管理體系（如風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制等）相互融合、相互促進(jìn)。4.動態(tài)優(yōu)化原則：合規(guī)管理體系應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化，確保其適應(yīng)性和有效性。工作內(nèi)容及實(shí)施步驟第一階段：動員部署（2026年1月-2月）1.成立“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組-組長：集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人，全面領(lǐng)導(dǎo)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作，對工作的整體推進(jìn)和最終成效負(fù)責(zé)。-副組長：集團(tuán)分管合規(guī)管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)助組長開展工作，具體組織和協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作任務(wù)的落實(shí)。-成員：各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作的具體實(shí)施，確保各項(xiàng)工作任務(wù)在本部門的有效落實(shí)。2.制定詳細(xì)的工作方案-結(jié)合集團(tuán)實(shí)際情況，制定“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作實(shí)施方案，明確工作目標(biāo)、工作原則、工作內(nèi)容、實(shí)施步驟和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。-將工作任務(wù)分解到各部門，明確各部門的職責(zé)和工作要求，確保各項(xiàng)工作任務(wù)有明確的責(zé)任主體。3.召開動員大會-組織召開集團(tuán)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”動員大會，由集團(tuán)主要負(fù)責(zé)人作動員講話，強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理的重要性，對“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作進(jìn)行全面部署。-向全體員工傳達(dá)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作的目標(biāo)和要求，提高員工對合規(guī)管理工作的認(rèn)識和重視程度，激發(fā)員工參與合規(guī)管理工作的積極性和主動性。第二階段：制度完善（2026年3月-4月）1.全面梳理現(xiàn)有合規(guī)管理制度-各部門對本部門現(xiàn)行的合規(guī)管理制度進(jìn)行全面梳理，檢查制度的完整性、有效性和適用性。-重點(diǎn)檢查制度是否涵蓋了所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，是否與國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相符合，是否存在制度缺失、制度沖突或制度執(zhí)行不到位的情況。2.修訂和完善合規(guī)管理制度-根據(jù)梳理結(jié)果，對現(xiàn)有合規(guī)管理制度進(jìn)行修訂和完善。對于存在的制度缺失，及時(shí)制定相應(yīng)的管理制度；對于制度沖突的情況，進(jìn)行協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；對于制度執(zhí)行不到位的問題，分析原因并采取相應(yīng)的改進(jìn)措施。-在修訂和完善制度的過程中，要充分征求各部門和員工的意見和建議，確保制度的科學(xué)性、合理性和可操作性。3.建立合規(guī)管理制度動態(tài)更新機(jī)制-明確合規(guī)管理制度的更新頻率和流程，定期對合規(guī)管理制度進(jìn)行評估和更新，確保制度始終與內(nèi)外部環(huán)境的變化和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要相適應(yīng)。-建立合規(guī)管理制度的反饋機(jī)制，鼓勵員工對制度的執(zhí)行情況和存在的問題進(jìn)行反饋，及時(shí)對制度進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。第三階段：風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（2026年5月-6月）1.開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別工作-各部門結(jié)合本部門的業(yè)務(wù)特點(diǎn)和工作實(shí)際，采用問卷調(diào)查、訪談、研討會等方式，全面識別本部門面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。-重點(diǎn)關(guān)注國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求的變化對業(yè)務(wù)的影響，以及業(yè)務(wù)流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。2.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估-對識別出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，確定風(fēng)險(xiǎn)的等級和影響程度。采用定性和定量相結(jié)合的方法，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和后果進(jìn)行分析和評估。-根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，對于高風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)要重點(diǎn)關(guān)注，采取有效的控制措施進(jìn)行防范和化解。3.建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫-對識別和評估出的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整理和分類，建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。將風(fēng)險(xiǎn)信息進(jìn)行集中管理，便于查詢和分析。-定期對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行更新和維護(hù)，及時(shí)反映合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。第四階段：培訓(xùn)與宣傳（2026年7月-8月）1.制定合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃-根據(jù)不同層級、不同崗位的需求，制定有針對性的合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括國家法律法規(guī)、監(jiān)管要求、集團(tuán)合規(guī)管理制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范等方面的知識。-明確培訓(xùn)的方式、時(shí)間、地點(diǎn)和培訓(xùn)師資等，確保培訓(xùn)計(jì)劃的順利實(shí)施。2.開展多樣化的合規(guī)培訓(xùn)-采用集中授課、在線學(xué)習(xí)、案例分析、實(shí)地參觀等多種方式開展合規(guī)培訓(xùn)。對于新入職員工，要進(jìn)行入職合規(guī)培訓(xùn)，使其盡快了解集團(tuán)的合規(guī)要求和工作規(guī)范；對于關(guān)鍵崗位人員，要進(jìn)行專項(xiàng)合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范能力。-邀請外部專家或監(jiān)管機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行授課，分享最新的法律法規(guī)和監(jiān)管動態(tài)，拓寬員工的視野和知識面。3.加強(qiáng)合規(guī)宣傳工作-利用集團(tuán)內(nèi)部刊物、宣傳欄、微信群、電子郵件等渠道，開展合規(guī)宣傳活動。宣傳內(nèi)容可以包括合規(guī)理念、合規(guī)案例、合規(guī)知識等，營造濃厚的合規(guī)文化氛圍。-開展合規(guī)知識競賽、征文比賽等活動，激發(fā)員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識的積極性和主動性，提高員工的合規(guī)意識和合規(guī)素養(yǎng)。第五階段：合規(guī)檢查與整改（2026年9月-10月）1.開展內(nèi)部合規(guī)檢查-成立內(nèi)部合規(guī)檢查小組，制定詳細(xì)的合規(guī)檢查方案。檢查小組由集團(tuán)合規(guī)管理部門牽頭，抽調(diào)各部門業(yè)務(wù)骨干組成。-按照檢查方案，對各部門的合規(guī)管理工作進(jìn)行全面檢查。檢查內(nèi)容包括合規(guī)管理制度的執(zhí)行情況、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識別和評估情況、合規(guī)培訓(xùn)和宣傳工作的開展情況等。2.發(fā)現(xiàn)問題并提出整改要求-對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理和分析，明確問題的性質(zhì)和嚴(yán)重程度。對于一般性問題，要求相關(guān)部門限期整改；對于重大問題，要進(jìn)行專項(xiàng)整改，并追究相關(guān)人員的責(zé)任。-向相關(guān)部門下達(dá)整改通知書，明確整改的內(nèi)容、要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保整改工作按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。3.跟蹤整改情況并進(jìn)行驗(yàn)收-建立整改跟蹤機(jī)制，定期對整改情況進(jìn)行檢查和督促。及時(shí)了解整改工作的進(jìn)展情況，協(xié)調(diào)解決整改過程中遇到的問題。-對整改完成的部門進(jìn)行驗(yàn)收，檢查整改措施是否落實(shí)到位，問題是否得到有效解決。對于整改不到位的部門，要責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到整改要求。第六階段：總結(jié)與提升（2026年11月-12月）1.總結(jié)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作-各部門對本部門“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作進(jìn)行全面總結(jié)，分析工作中取得的成效和存在的不足，提出改進(jìn)措施和建議。-集團(tuán)合規(guī)管理部門對整個(gè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作進(jìn)行總結(jié)，撰寫工作總結(jié)報(bào)告，向集團(tuán)管理層匯報(bào)工作情況。2.評估工作成效-制定“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作成效評估指標(biāo)體系，從合規(guī)管理制度建設(shè)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控、員工合規(guī)意識等方面對工作成效進(jìn)行評估。-根據(jù)評估結(jié)果，對在“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作中表現(xiàn)突出的部門和個(gè)人進(jìn)行表彰和獎勵，對工作不力的部門和個(gè)人進(jìn)行批評和問責(zé)。3.建立長效機(jī)制-總結(jié)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作中的經(jīng)驗(yàn)和做法，將一些行之有效的措施和方法固化為長效機(jī)制。進(jìn)一步完善合規(guī)管理體系，持續(xù)加強(qiáng)合規(guī)管理工作。-定期對合規(guī)管理工作進(jìn)行回顧和評估，不斷優(yōu)化合規(guī)管理流程和方法，提高合規(guī)管理的效率和效果。保障措施1.加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)：“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作領(lǐng)導(dǎo)小組要定期召開會議，研究解決工作中遇到的重大問題，加強(qiáng)對工作的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。各部門負(fù)責(zé)人要切實(shí)履行職責(zé)，確保本部門工作任務(wù)的順利完成。2.強(qiáng)化資源保障：集團(tuán)要為“合規(guī)管理強(qiáng)化年”工作提供必要的人力、物力和財(cái)力支持。加大對合規(guī)管理工作的投入，配備足夠的合規(guī)管理人員，保障合規(guī)培訓(xùn)、