責(zé)任追究制度(6篇)責(zé)任追究制度（一）第一章總則1.1目的與依據(jù)為壓實各級管理鏈條責(zé)任，防止“集體決策、無人負(fù)責(zé)”現(xiàn)象，依據(jù)《公司章程》《內(nèi)部控制基本規(guī)范》及行業(yè)監(jiān)管要求，制定本制度。1.2適用范圍適用于總部、事業(yè)部、子公司、項目部及臨時機構(gòu)的所有正式員工、勞務(wù)派遣人員、外包團隊核心成員。1.3責(zé)任定義責(zé)任是指因故意、重大過失、一般過失、不作為、指令錯誤、監(jiān)管缺失導(dǎo)致公司遭受經(jīng)濟損失、聲譽損害、合規(guī)處罰或潛在風(fēng)險的情形。1.4追責(zé)原則（1）事實清楚、證據(jù)確鑿；（2）程序正當(dāng)、處分適度；（3）盡職免責(zé)、失職必究；（4）追溯時效三年，涉及刑事的按刑法時效執(zhí)行；（5）處分與整改并重。第二章責(zé)任分級與行為清單2.1責(zé)任等級A級：故意或串通舞弊，金額≥50萬元或造成重大輿情；B級：重大過失或指令錯誤，金額10—50萬元；C級：一般過失或監(jiān)管缺位，金額1—10萬元；D級：輕微過失，金額＜1萬元或尚未形成損失但存在風(fēng)險隱患。2.2負(fù)面行為清單（1）虛構(gòu)交易、調(diào)節(jié)利潤；（2）違規(guī)對外擔(dān)保、出借賬戶；（3）泄露核心算法、客戶名單；（4）招標(biāo)暗箱操作；（5）環(huán)保數(shù)據(jù)造假；（6）瞞報生產(chǎn)安全事故；（7）擅自銷毀會計憑證；（8）惡意透支信用額度；（9）授意供應(yīng)商圍標(biāo)；（10）違規(guī)使用募集資金。2.3盡職免責(zé)正面清單（1）已按制度履行書面審批；（2）已提出反對意見并留存記錄；（3）已向上級書面報告風(fēng)險且未被采納；（4）突發(fā)事件已第一時間啟動應(yīng)急預(yù)案并同步報備；（5）審計、巡視已發(fā)現(xiàn)問題并整改到位。第三章追責(zé)機構(gòu)與職責(zé)3.1責(zé)任追究委員會（簡稱“責(zé)委會”）主任由監(jiān)事會主席擔(dān)任，副主任由審計部、法務(wù)部、紀(jì)委辦負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員包括財務(wù)、人力、運營、安全、質(zhì)量、信息、環(huán)保、證券事務(wù)代表。3.2責(zé)委會職責(zé)（1）受理問題線索；（2）決定是否立案；（3）指定調(diào)查組；（4）審議調(diào)查報告；（5）作出處分建議；（6）跟蹤整改；（7）建立問責(zé)檔案。3.3調(diào)查組由審計部牽頭，抽調(diào)法務(wù)、業(yè)務(wù)、人力、紀(jì)檢、外部律師及行業(yè)專家，人數(shù)不少于5人，實行回避制度。3.4支持部門信息中心提供系統(tǒng)日志、郵箱、門禁、視頻監(jiān)控；財務(wù)部提供資金流水、憑證影像；人力部提供薪酬、績效、勞動合同；行政部提供印章使用記錄。第四章追責(zé)程序4.1線索受理內(nèi)部員工、客戶、供應(yīng)商、監(jiān)管機構(gòu)均可通過實名或匿名渠道舉報。匿名舉報需留下6位數(shù)字查詢碼，以便領(lǐng)取獎勵。4.2初核與立案責(zé)委會辦公室在5個工作日內(nèi)完成初核，達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)的，報主任簽字立案；未達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，書面告知舉報人并說明理由。4.3調(diào)查取證調(diào)查組在30日內(nèi)完成取證，可約談當(dāng)事人、詢問證人、封存資料、凍結(jié)系統(tǒng)權(quán)限、函證外部單位；遇案情復(fù)雜可延長15日。4.4事實確認(rèn)調(diào)查組出具《事實確認(rèn)書》，列明時間、地點、行為、后果、證據(jù)目錄，由當(dāng)事人簽字；當(dāng)事人拒絕簽字的，由兩名調(diào)查人注明情況并簽字。4.5責(zé)任劃分采用“因果鏈”法：先確認(rèn)損失或風(fēng)險節(jié)點，再逆向追溯決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)，按“行為—過錯—因果—損失”四段式論證，形成《責(zé)任劃分表》。4.6處分建議責(zé)委會依據(jù)《責(zé)任劃分表》對照《處分檔位表》提出處分建議，并送達(dá)當(dāng)事人，給予3個工作日申辯。4.7作出決定責(zé)委會集體討論，三分之二成員到會，過半數(shù)通過，形成《責(zé)任追究決定書》，由主任簽發(fā)，5個工作日內(nèi)送達(dá)并執(zhí)行。4.8整改閉環(huán)被處分人須在指定期限內(nèi)提交整改報告，責(zé)任部門同步修訂制度、優(yōu)化流程，調(diào)查組在90日內(nèi)進(jìn)行回頭看，出具《整改效果評估報告》。第五章處分檔位與后果5.1經(jīng)濟處理（1）追償損失：按直接損失金額100%追償，間接損失酌情追償30%—70%；（2）扣減績效：A級100%，B級70%，C級40%，D級10%；（3）罰款：A級5—10萬元，B級2—5萬元，C級0.5—2萬元，D級通報批評不罰款。5.2行政處理通報批評、誡勉談話、停職檢查、調(diào)崗、降職、免職、責(zé)令辭職、解除勞動合同。5.3禁業(yè)限制A級責(zé)任人列入黑名單，五年內(nèi)禁止錄用、合作、持股；B級三年內(nèi)禁止；C級一年內(nèi)禁止。5.4績效薪酬回溯對已經(jīng)發(fā)放的年度績效、獎金、股權(quán)激勵，按責(zé)任等級回溯扣回，最長三年。5.5刑事責(zé)任達(dá)到立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的，移交公安機關(guān)并同步報送監(jiān)管機構(gòu)。第六章申訴與救濟6.1申訴期限當(dāng)事人收到?jīng)Q定書5個工作日內(nèi)可向責(zé)委會提出書面申訴。6.2申訴處理責(zé)委會另行組織3名未參與原調(diào)查的成員復(fù)核，20日內(nèi)作出維持、變更或撤銷決定，該決定為最終結(jié)論。6.3司法救濟當(dāng)事人仍不服的，可自收到最終結(jié)論之日起15日內(nèi)向勞動合同履行地人民法院提起訴訟。第七章檔案與信息公開7.1檔案管理責(zé)委會辦公室建立電子和紙質(zhì)雙套檔案，保存期限十年；A級案件永久保存。7.2信息公開處分結(jié)果在OA公告欄公示5個工作日，涉及商業(yè)機密、個人隱私的，可脫敏后公示。7.3信用修復(fù)被處分人自整改完成之日起滿一年，且無新的違規(guī)記錄，可申請信用修復(fù)，責(zé)委會審議后決定是否移出黑名單。第八章附則8.1本制度由責(zé)委會負(fù)責(zé)解釋。8.2本制度自發(fā)布之日起施行，原《員工獎懲辦法》《經(jīng)濟責(zé)任審計管理辦法》中與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。責(zé)任追究制度（二）第一章安全生產(chǎn)責(zé)任追究1.1責(zé)任主體生產(chǎn)副總、廠長、車間主任、班組長、安全員、設(shè)備管理員、崗位員工、外包施工隊。1.2事故分級特別重大、重大、較大、一般、輕微，對應(yīng)政府《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》標(biāo)準(zhǔn)。1.3責(zé)任判定（1）直接原因：人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)；（2）間接原因：培訓(xùn)缺失、投入不足、制度空轉(zhuǎn)；（3）根本原因：文化薄弱、激勵扭曲。1.4處分細(xì)則特別重大事故：生產(chǎn)副總免職，廠長解除勞動合同，安全員移交司法；重大事故：生產(chǎn)副總降職，廠長免職，車間主任解除勞動合同；較大事故：廠長降職，車間主任免職，班組長記大過；一般事故：車間主任降職，班組長記過，安全員通報批評；輕微事故：班組長誡勉談話，責(zé)任人扣當(dāng)月績效20%。1.5經(jīng)濟追償醫(yī)療費、善后費、政府罰款、停產(chǎn)損失按責(zé)任比例分擔(dān)，最高不超過責(zé)任人上年度收入總額。1.6整改要求事故發(fā)生后24小時內(nèi)完成“一案一冊”整改方案，7日內(nèi)完成全員警示教育，30日內(nèi)完成設(shè)備、工藝、管理、文化四維度升級，整改不到位不得復(fù)工復(fù)產(chǎn)。第二章環(huán)保責(zé)任追究2.1適用行為偷排、漏排、在線監(jiān)測數(shù)據(jù)造假、未驗先投、危廢非法轉(zhuǎn)移、環(huán)保設(shè)施閑置。2.2責(zé)任等級紅線級：排放污染物超標(biāo)十倍或引發(fā)群體性事件；重大級：超標(biāo)五倍或被省級通報；一般級：超標(biāo)兩倍或被市級通報；輕微級：超標(biāo)一倍或自檢異常。2.3處分措施紅線級：環(huán)保總監(jiān)免職并罰款10萬元，責(zé)任單位扣減當(dāng)年績效獎金池30%；重大級：環(huán)保總監(jiān)降職，責(zé)任單位扣減20%；一般級：環(huán)保經(jīng)理記大過，責(zé)任單位扣減10%；輕微級：環(huán)保專員通報批評，責(zé)任單位扣減5%。2.4碳排放追責(zé)對未履約的碳配額缺口，按市場均價150%向責(zé)任人追償，并暫停其晉升資格兩年。第三章質(zhì)量責(zé)任追究3.1質(zhì)量事故分級一級：國家抽檢不合格、出口退運、媒體曝光；二級：客戶投訴批次性退貨≥3次；三級：內(nèi)部批量不良率≥5%；四級：單項指標(biāo)偏離。3.2責(zé)任劃分設(shè)計、采購、生產(chǎn)、檢驗、倉儲、物流、售后按“質(zhì)量門”逐一認(rèn)定，采用FMEA追溯。3.3處分標(biāo)準(zhǔn)一級：質(zhì)量副總免職，廠長降職，檢驗科長記大過；二級：廠長記大過，車間主任記過；三級：車間主任通報批評，檢驗組長扣績效30%；四級：直接責(zé)任人扣績效10%。3.4賠償機制客戶索賠、空運差價、報廢、返工、停線損失按責(zé)任比例分擔(dān)，上限為責(zé)任人上年度收入50%。第四章合規(guī)與信息披露責(zé)任追究4.1財務(wù)造假虛增收入、虛減成本、虛假回款、違規(guī)確認(rèn)收入，按《會計法》及證券法規(guī)處理，董事長、總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、簽字會計師一并追責(zé)。4.2內(nèi)幕交易董監(jiān)高及直系親屬在窗口期買賣股票，沒收違法所得并處以兩倍罰款，同時解除勞動合同并市場禁入五年。4.3重大訴訟隱瞞涉案金額占凈資產(chǎn)5%以上未及時披露，董事會秘書降職并罰款5萬元，董事長、總經(jīng)理書面警示。4.4數(shù)據(jù)安全泄露用戶隱私≥1萬條，信息總監(jiān)免職并罰款10萬元，責(zé)任部門扣減績效獎金池20%；造成跨境傳輸?shù)模扑凸矙C關(guān)。第五章供應(yīng)鏈與采購責(zé)任追究5.1圍標(biāo)串標(biāo)一經(jīng)查實，采購總監(jiān)免職，供應(yīng)商永久拉黑，沒收投標(biāo)保證金并追償價差200%。5.2價格異常采購單價高于市場均價15%且無合理說明，按差價三倍追償，采購經(jīng)理降職。5.3質(zhì)量欺詐供應(yīng)商以假充真、以次充好，除索賠外，對采購經(jīng)辦人按損失金額10%罰款并記大過。5.4付款舞弊提前付款、虛假驗收、重復(fù)付款，按金額100%追償，財務(wù)經(jīng)理、采購經(jīng)理一并處分。第六章附則6.1本制度由責(zé)委會會同安委會、環(huán)保委員會、質(zhì)量委員會共同解釋。6.2本制度自發(fā)布之日起施行，原有相關(guān)條款同時廢止。責(zé)任追究制度（三）第一章研發(fā)項目責(zé)任追究1.1責(zé)任節(jié)點立項評審、技術(shù)路線選擇、預(yù)算編制、里程碑評審、樣機測試、小試、中試、量產(chǎn)轉(zhuǎn)移、市場反饋。1.2失敗定義（1）量產(chǎn)后客戶退貨率≥3%；（2）量產(chǎn)后成本高于預(yù)算20%；（3）項目延期≥6個月；（4）被競爭對手專利阻擊導(dǎo)致無法銷售。1.3責(zé)任劃分項目經(jīng)理負(fù)總體責(zé)任，技術(shù)總監(jiān)負(fù)技術(shù)方案責(zé)任，工藝經(jīng)理負(fù)可制造性責(zé)任，采購經(jīng)理負(fù)關(guān)鍵器件責(zé)任，質(zhì)量經(jīng)理負(fù)驗證責(zé)任。1.4處分標(biāo)準(zhǔn)項目損失≥1000萬元：項目經(jīng)理解除勞動合同，技術(shù)總監(jiān)降職；500—1000萬元：項目經(jīng)理降職，技術(shù)總監(jiān)記大過；100—500萬元：項目經(jīng)理記大過，技術(shù)總監(jiān)記過；＜100萬元：項目經(jīng)理通報批評，扣績效30%。1.5技術(shù)文檔造假偽造實驗數(shù)據(jù)、篡改測試報告，直接責(zé)任人解除勞動合同并列入行業(yè)黑名單五年。1.6專利侵權(quán)未做FTO（自由實施）檢索導(dǎo)致侵權(quán)訴訟，按賠償額50%向責(zé)任人追償，項目團隊績效獎金池全部扣回。第二章知識產(chǎn)權(quán)責(zé)任追究2.1泄密行為泄露源代碼、算法、配方、設(shè)計圖紙，按評估價值200%追償，并移送公安機關(guān)。2.2搶注商標(biāo)員工私自注冊公司商標(biāo)、域名，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，無償轉(zhuǎn)讓并罰款10萬元，解除勞動合同。2.3論文泄密未經(jīng)審批發(fā)表核心技術(shù)論文，導(dǎo)致專利申請喪失新穎性，責(zé)任人賠償評估價值100%，并停發(fā)股權(quán)激勵。2.4軟件盜版使用盜版軟件被行政執(zhí)法，除繳納罰款外，對IT管理員、部門負(fù)責(zé)人各罰款2萬元并通報批評。第三章信息安全責(zé)任追究3.1網(wǎng)絡(luò)攻擊因未及時打補丁導(dǎo)致勒索病毒擴散，按停機損失100%追償，信息總監(jiān)降職。3.2數(shù)據(jù)泄露客戶數(shù)據(jù)泄露≥1萬條，信息總監(jiān)免職并罰款10萬元，責(zé)任部門扣減績效獎金池30%。3.3賬號共享私自共享管理員賬號，導(dǎo)致系統(tǒng)被篡改，直接責(zé)任人記大過并罰款2萬元。3.4云資源濫用私自開通云服務(wù)器挖礦，按電費、資源費三倍追償并解除勞動合同。第四章海外業(yè)務(wù)責(zé)任追究4.1反賄賂違反FCPA、英國反賄賂法，按罰款額200%向責(zé)任人追償，并市場禁入十年。4.2關(guān)稅違規(guī)低報價格、錯誤稅號導(dǎo)致補稅+罰款，按總額100%追償，關(guān)務(wù)經(jīng)理降職。4.3勞工合規(guī)使用童工、強迫勞動，立即終止合作，海外事業(yè)部總經(jīng)理免職并罰款10萬元。4.4出口管制違規(guī)向制裁國銷售管制產(chǎn)品，按合同金額200%追償，并移交司法機關(guān)。第五章金融投資責(zé)任追究5.1越權(quán)投資未經(jīng)董事會授權(quán)對外投資，按投資本金10%對責(zé)任人罰款，并調(diào)離崗位。5.2盡職調(diào)查造假隱瞞標(biāo)的重大訴訟，導(dǎo)致投資減值，按減值額50%追償，投資總監(jiān)降職。5.3內(nèi)幕交易利用并購信息買賣股票，沒收違法所得并處以兩倍罰款，解除勞動合同并市場禁入五年。5.4匯率風(fēng)險未按制度對沖匯率，造成匯兌損失≥500萬元，財務(wù)總監(jiān)記大過并罰款5萬元。第六章附則6.1本制度由戰(zhàn)略與投資委員會、信息化委員會、知識產(chǎn)權(quán)辦公室聯(lián)合解釋。6.2本制度自發(fā)布之日起施行。責(zé)任追究制度（四）第一章營銷與銷售責(zé)任追究1.1虛假承諾對客戶承諾無法交付的功能、服務(wù)，導(dǎo)致索賠，按索賠額100%向銷售經(jīng)理追償。1.2壓貨沖量強迫經(jīng)銷商壓貨，造成退貨率≥5%，銷售總監(jiān)降職并扣績效50%。1.3價格倒掛低于成本價競標(biāo)，造成虧損，按虧損額50%追償，大區(qū)經(jīng)理免職。1.4飛單將訂單轉(zhuǎn)給親友公司，按合同金額200%追償并解除勞動合同，列入黑名單五年。1.5數(shù)據(jù)造假篡改CRM系統(tǒng)銷量數(shù)據(jù)，直接責(zé)任人記大過并罰款3萬元。1.6渠道竄貨經(jīng)銷商跨區(qū)銷售，造成價格體系崩潰，對渠道經(jīng)理罰款2萬元并通報批評。第二章客戶服務(wù)責(zé)任追究2.1服務(wù)超時未在承諾時限內(nèi)響應(yīng)客戶，造成客戶終止合作，按合同金額10%追償，客服經(jīng)理扣績效30%。2.2泄露隱私泄露客戶名單、聯(lián)系方式，按評估價值200%追償，并移送公安機關(guān)。2.3虛假回訪偽造客戶滿意度數(shù)據(jù)，直接責(zé)任人記過并罰款1萬元。2.4配件以次充好使用非原廠配件，按差價三倍追償，售后經(jīng)理降職。第三章品牌與公關(guān)責(zé)任追究3.1輿情失控負(fù)面輿情24小時內(nèi)未回應(yīng)，造成股價跌停，品牌總監(jiān)降職并罰款5萬元。3.2廣告違法廣告用語違反《廣告法》，被行政處罰，按罰款額200%追償，市場部經(jīng)理記大過。3.3代言丑聞代言人出現(xiàn)重大負(fù)面，未及時解約，造成品牌損失，公關(guān)總監(jiān)降職并扣績效50%。3.4社交媒體泄密官方微博、微信錯誤發(fā)布未公開信息，直接責(zé)任人記過并罰款2萬元。第四章物流與倉儲責(zé)任追究4.1發(fā)錯貨發(fā)錯貨≥3次/月，物流經(jīng)理扣績效30%，并按運費、退貨損失100%追償。4.2爆倉因預(yù)測失誤導(dǎo)致爆倉，按倉儲成本150%追償，計劃經(jīng)理通報批評。4.3運輸破損破損率≥2%，按貨值100%追償，承運商扣款，物流經(jīng)理罰款1萬元。4.4火災(zāi)因違規(guī)充電、吸煙引發(fā)火災(zāi)，按損失額200%追償，倉庫主管解除勞動合同并移送司法。第五章行政與后勤責(zé)任追究5.1印章失控私自蓋章，造成合同風(fēng)險，按合同金額100%追償，行政經(jīng)理降職。5.2采購吃回扣后勤采購高于市場價15%，按差價三倍追償，并解除勞動合同。5.3食品安全食堂發(fā)生群體性食物中毒，行政總監(jiān)免職并罰款10萬元。5.4車輛事故公車私用出事故，按保險外損失100%追償，并記大過。第六章附則6.1本制度由營銷委員會、客服中心、品牌公關(guān)部、物流中心聯(lián)合解釋。6.2本制度自發(fā)布之日起施行。責(zé)任追究制度（五）第一章人力資源責(zé)任追究1.1招聘造假偽造學(xué)歷、工作經(jīng)歷，按月薪三倍追償，并解除勞動合同。1.2薪酬泄密泄露薪酬數(shù)據(jù)，按評估損失200%追償，并記大過。1.3績效舞弊篡改考核分?jǐn)?shù)，按多發(fā)放的獎金100%追償，并降職。1.4裁員違法未提前30日通知且未支付賠償，按雙倍經(jīng)濟補償追償，人力總監(jiān)降職。1.5培訓(xùn)造假虛構(gòu)培訓(xùn)人數(shù)套取費用，按套取金額300%追償，并移送司法。1.6社保公積金漏繳漏繳≥3個月，按滯納金、罰款100%追償，薪酬經(jīng)理記過。第二章財務(wù)與稅務(wù)責(zé)任追究2.1虛開發(fā)票按稅額200%追償，財務(wù)總監(jiān)免職并移送公安機關(guān)。2.2偷逃稅款按補稅+罰款總額100%追償，稅務(wù)經(jīng)理降職。2.3資金挪用按挪用金額日息0.05%計收，并解除勞動合同，出納移送司法。2.4預(yù)算失控部門費用超預(yù)算≥20%，部門長扣績效50%，并按超支額10%罰款。2.5虛假報銷按虛假金額300%追償，并記大過。2.6審計整改不到位連續(xù)兩年出具保留意見，財務(wù)總監(jiān)免職。第三章信息化責(zé)任追究3.1系統(tǒng)宕機核心系統(tǒng)宕機≥4小時，信息總監(jiān)降職，并按停機損失100%追償。3.2數(shù)據(jù)丟失未做備份導(dǎo)致數(shù)據(jù)永久丟失，按恢復(fù)成本200%追償，并記大過。3.3越權(quán)開發(fā)私自修改ERP源代碼，造成數(shù)據(jù)錯亂，直接責(zé)任人解除勞動合同。3.4軟件版權(quán)使用盜版軟件被查處，按罰款額200%追償，并通報批評。第四章法務(wù)與合規(guī)責(zé)任追究4.1合同漏洞因條款缺失造成敗訴，按賠償額20%追償，法務(wù)經(jīng)理降職。4.2訴訟拖延因證據(jù)缺失導(dǎo)致敗訴，按賠償額30%追償，案件律師罰款2萬元。4.3合規(guī)審查遺漏未發(fā)現(xiàn)標(biāo)的重大合規(guī)風(fēng)險，按投資減值50%追償，合規(guī)總監(jiān)免職。4.4反壟斷違規(guī)價格壟斷被處罰，按罰款額200%追償，業(yè)務(wù)總監(jiān)降職。第五章內(nèi)部審計責(zé)任追究5.1審計舞弊隱瞞重大發(fā)現(xiàn)，按涉及金額100%追償，審計經(jīng)理解除勞動合同并市場禁入五年。5.2整改跟蹤不到位整改完成率＜80%，審計總監(jiān)扣績效50%。5.3泄密泄露審計報告，按評估損失200%追償，并記大過。第六章附則6.1本制度由人力資源部、財務(wù)部、信息化委員會、法務(wù)部、審計部聯(lián)合解釋。6.2本制度自發(fā)布之日起施行。責(zé)任追究制度（六）第一章道德與廉潔責(zé)任追究1.1賄賂定義直接或間接提供、接受不當(dāng)利益，包括現(xiàn)金、股權(quán)、旅游、子女入學(xué)、高檔宴請。1.2責(zé)任等級一級：金額≥10萬元或造成重大輿情；二級：金額5—10萬元；三級：金額1—5萬元；四級：金額＜1萬元。1.3處分標(biāo)準(zhǔn)一級：解除勞動合同，沒收違法所得，按金額300%罰款，移送司法，列入黑名單終身；二級：解除勞動合同，按金額200%罰款，市場禁入十年；三級：降職，按金額100%罰款，記大過；四級：通報批評，按金額50%罰款，誡勉談話。1.4禮品申報未在24小時內(nèi)通過“廉潔APP”登記，視為接受賄賂，按同等標(biāo)準(zhǔn)處理。