投資管理2025年委托協(xié)議（私募資產(chǎn)配置）委托協(xié)議甲方（委托人）：[委托人名稱或姓名]，身份證號/統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[號碼]，住所：[地址]乙方（受托人）：[受托人名稱]，統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：[號碼]，住所：[地址]，法定代表人：[姓名]鑒于甲方具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，愿意將其合法擁有的資金委托給乙方進(jìn)行私募資產(chǎn)配置管理；乙方具備相應(yīng)的投資管理能力和資質(zhì)，愿意接受甲方的委托，按照本協(xié)議約定對委托資金進(jìn)行管理和運(yùn)用。根據(jù)《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中華人民共和國國務(wù)院令第600號《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《私募投資基金合同指引第1號（契約型基金合同指引）》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠實(shí)信用的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方委托乙方對私募資產(chǎn)進(jìn)行配置管理事宜，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條委托事項(xiàng)1.1甲方自愿將其合法擁有的資金（以下簡稱“委托資金”）委托給乙方進(jìn)行管理，用于投資于乙方依法設(shè)立或代銷的私募基金產(chǎn)品（以下簡稱“目標(biāo)基金”）以及其他經(jīng)乙方評估并符合甲方風(fēng)險(xiǎn)偏好的私募資產(chǎn)（以下簡稱“私募資產(chǎn)”），以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。1.2乙方的投資管理范圍包括但不限于私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品、不良資產(chǎn)、私募房地產(chǎn)基金、基礎(chǔ)設(shè)施基金等非公開募集或交易的投資產(chǎn)品或項(xiàng)目。具體投資標(biāo)的由乙方依據(jù)本協(xié)議約定及投資策略進(jìn)行選擇。1.3乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好、投資目標(biāo)、資金規(guī)模及市場狀況，制定并執(zhí)行合理的資產(chǎn)配置方案，對委托資金進(jìn)行專業(yè)化管理。第二條委托資金2.1甲方承諾其委托資金來源合法，且其作為合格投資者符合中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范私募投資基金管理人募集業(yè)務(wù)的通知》等規(guī)定中關(guān)于合格投資者的各項(xiàng)要求。2.2甲方承諾在本協(xié)議簽署之日起[]個(gè)工作日內(nèi)，將首期委托資金[]元（大寫：[]）劃轉(zhuǎn)至乙方指定的人民幣銀行賬戶，賬號：[賬號]，開戶行：[開戶行名稱]。后續(xù)追加投資資金按雙方另行約定的方式執(zhí)行。2.3甲方應(yīng)保證其提供的資金來源和投資者身份信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第三條投資管理費(fèi)用3.1乙方管理和運(yùn)用委托資金，向甲方收取管理費(fèi)。管理費(fèi)按委托資金凈值的一定比例逐日計(jì)算，按[]周期收取，費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為[]%（年化），費(fèi)率不低于[]%。管理費(fèi)在扣除業(yè)績報(bào)酬提取門檻及應(yīng)付給甲方的其他收益后，由乙方在[]日內(nèi)從甲方賬戶中扣除。3.2乙方管理和運(yùn)用委托資金，除管理費(fèi)外，可向甲方收取業(yè)績報(bào)酬。業(yè)績報(bào)酬的提取方式和比例按照以下約定執(zhí)行：（1）當(dāng)委托資金凈值在期初基礎(chǔ)上增長超過[]%時(shí)，乙方方可參與業(yè)績報(bào)酬分配。（2）業(yè)績報(bào)酬的計(jì)算基數(shù)為本協(xié)議有效期內(nèi)，委托資金凈值超過[]%（以期初凈值為基準(zhǔn)）產(chǎn)生的全部增值部分。（3）業(yè)績報(bào)酬的提取比例為上述計(jì)算基數(shù)的[]%。（4）業(yè)績報(bào)酬在滿足提取條件且委托資金產(chǎn)生可分配收益后，由乙方在[]日內(nèi)從甲方賬戶中扣除。3.3乙方可根據(jù)市場情況和運(yùn)營需要，向甲方收取其他合理費(fèi)用，包括但不限于咨詢費(fèi)、顧問費(fèi)、交易傭金、項(xiàng)目評估費(fèi)、信息披露費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、托管費(fèi)（若由乙方承擔(dān)部分）、因投資運(yùn)作產(chǎn)生的稅費(fèi)等。具體費(fèi)用的收取標(biāo)準(zhǔn)和方式由雙方另行協(xié)商確定，并在補(bǔ)充協(xié)議中載明。3.4甲方應(yīng)按時(shí)足額向乙方支付各項(xiàng)費(fèi)用。逾期支付的，每逾期一日，甲方應(yīng)按未支付金額的[]%向乙方支付違約金。第四條投資管理權(quán)限與決策機(jī)制4.1乙方享有對委托資金進(jìn)行投資管理的自主權(quán)，有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定及投資策略獨(dú)立做出投資決策。4.2乙方應(yīng)在投資決策過程中，充分考慮甲方的風(fēng)險(xiǎn)偏好和投資目標(biāo)。對于單筆投資金額超過[]元（或委托資金凈值的[]%），或涉及特定類型私募資產(chǎn)（如私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資）的重大投資決策，乙方應(yīng)在投資前[]個(gè)工作日內(nèi)以書面形式（包括但不限于郵件、傳真、專人送達(dá)）向甲方報(bào)告，甲方在收到報(bào)告后[]個(gè)工作日內(nèi)未提出書面反對意見的，視為同意；甲方提出書面反對意見的，乙方應(yīng)據(jù)理說明，并在征得甲方書面同意后方可執(zhí)行。4.3乙方應(yīng)建立完善的投資決策流程和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，確保投資管理活動(dòng)的合規(guī)性、安全性和有效性。乙方應(yīng)遵守所有適用的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)則。第五條信息披露與報(bào)告5.1乙方應(yīng)定期向甲方提供投資運(yùn)作報(bào)告。報(bào)告周期為[]（如：每月/每季度/每半年/每年），首期報(bào)告應(yīng)在本協(xié)議生效后[]日內(nèi)提供，后續(xù)報(bào)告應(yīng)在每個(gè)報(bào)告周期結(jié)束后的[]個(gè)工作日內(nèi)提供。5.2投資運(yùn)作報(bào)告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容：本期投資組合概況（包括投資標(biāo)的、投資金額、占比、估值、損益情況等）、本期投資運(yùn)作情況（包括新增投資、退出投資、投資策略執(zhí)行情況等）、本期業(yè)績表現(xiàn)（與同期市場基準(zhǔn)比較）、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況、關(guān)聯(lián)交易情況、其他重大事項(xiàng)等。5.3乙方應(yīng)在發(fā)生可能影響甲方利益的重大事項(xiàng)時(shí)（包括但不限于：投資策略重大調(diào)整、投資組合發(fā)生重大變化、發(fā)生重大虧損、乙方發(fā)生重大訴訟或仲裁、乙方高級管理人員發(fā)生重大變動(dòng)、乙方名稱、住所、注冊資本發(fā)生變更、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政處罰或監(jiān)管措施等），及時(shí)向甲方提供專項(xiàng)報(bào)告。5.4甲方有權(quán)隨時(shí)要求乙方提供有關(guān)投資運(yùn)作的詳細(xì)資料，乙方應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)予以配合。甲方有權(quán)查閱乙方的相關(guān)賬簿、記錄和憑證（依法保護(hù)商業(yè)秘密和客戶信息的前提下）。第六條收益分配與虧損承擔(dān)6.1委托資金產(chǎn)生的投資收益，在扣除本協(xié)議第三條約定的各項(xiàng)費(fèi)用后，按照甲乙雙方在投資協(xié)議或本協(xié)議中約定的份額進(jìn)行分配。如存在優(yōu)先/普通份額結(jié)構(gòu)，則按照相應(yīng)約定進(jìn)行分配。6.2委托資金的虧損由甲方自行承擔(dān)。非因乙方違反本協(xié)議約定、重大過失或故意違法違規(guī)行為導(dǎo)致甲方投資本金或收益受損的，乙方不承擔(dān)賠償責(zé)任。6.3收益分配的頻率和具體時(shí)間由雙方約定，通常為[]（如：每半年/每年），在滿足分配條件后的[]個(gè)工作日內(nèi)完成分配。第七條合同期限、變更與終止7.1本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為[]年，自[]年[]月[]日起至[]年[]月[]日止。7.2協(xié)議期滿前[]個(gè)月，如雙方均有意續(xù)約，應(yīng)另行協(xié)商簽訂續(xù)約協(xié)議。7.3本協(xié)議可由甲乙雙方協(xié)商一致變更。任何變更應(yīng)采用書面形式，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。7.4發(fā)生下列情形之一時(shí)，本協(xié)議可提前終止：（1）經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致同意終止；（2）甲方按本協(xié)議約定足額支付所有應(yīng)付款項(xiàng)，要求提前終止本協(xié)議；（3）乙方因依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或清算等事由，無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（4）乙方發(fā)生重大違法、違規(guī)行為，被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)取消資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或采取禁入措施，導(dǎo)致無法繼續(xù)履行本協(xié)議；（5）甲方發(fā)生重大變化或事件，導(dǎo)致其作為合格投資者身份不再符合規(guī)定，且無法通過補(bǔ)充資金或其他方式恢復(fù)合格投資者身份；（6）不可抗力事件持續(xù)超過[]個(gè)月，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行；（7）乙方違反本協(xié)議項(xiàng)下的主要義務(wù)，且在收到甲方書面通知后[]日內(nèi)未能糾正。7.5本協(xié)議終止時(shí)，乙方應(yīng)進(jìn)行投資清算。清算程序及費(fèi)用承擔(dān)按相關(guān)法律法規(guī)及雙方約定的投資協(xié)議（如有）或本協(xié)議的約定執(zhí)行。甲方應(yīng)在收到乙方清算報(bào)告及財(cái)產(chǎn)分配方案后[]日內(nèi)，按照方案支付相應(yīng)款項(xiàng)。第八條違約責(zé)任8.1甲方未按本協(xié)議約定按時(shí)足額支付委托資金或費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)按未支付金額的[]%向乙方支付違約金。逾期超過[]日的，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的全部損失。8.2乙方違反本協(xié)議約定，未按約定進(jìn)行投資管理、未履行信息披露義務(wù)、或因重大過失或故意違法違規(guī)行為給甲方造成損失的，應(yīng)以其過錯(cuò)程度和造成的實(shí)際損失為限，向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額不低于乙方從甲方收取的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬總額。8.3任何一方違反保密條款約定，泄露對方商業(yè)秘密或因違約行為導(dǎo)致對方商業(yè)秘密泄露的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，并賠償因此給對方造成的全部損失。第九條保密條款9.1甲乙雙方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲悉的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于財(cái)務(wù)信息、客戶信息、投資策略、交易信息等）以及本協(xié)議的內(nèi)容，均負(fù)有保密義務(wù)。9.2未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露、披露或使用該等商業(yè)秘密。但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的除外。9.3本保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而失效。保密期限為本協(xié)議終止后[]年。第十條爭議解決10.1因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[]（選擇仲裁或訴訟）。選擇仲裁的，提交[]仲裁委員會(huì)，按照申請仲裁時(shí)該會(huì)現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。選擇訴訟的，向[]（具體法院名稱）人民法院提起訴訟。第十一條法律適用與不可抗力11.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。11.2因不可抗力（指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害、政府行為等）導(dǎo)致任何一方不能履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任。遭受不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[]日內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力的影響，協(xié)商決定是否延期履行、部分履行或解除本協(xié)議。第十二條其他條款12.1本協(xié)議構(gòu)成甲乙雙方就本協(xié)議標(biāo)的事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面的協(xié)議、諒解和安排。12.2對本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。12.3本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)