會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)業(yè)務(wù)質(zhì)量與效率考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分審計(jì)質(zhì)量審計(jì)報(bào)告準(zhǔn)確性40%無重大錯(cuò)漏根據(jù)審計(jì)報(bào)告復(fù)核結(jié)果，無重大錯(cuò)漏得滿分，存在一般錯(cuò)漏扣10%，存在重大錯(cuò)漏扣30%審計(jì)程序執(zhí)行完整性100%執(zhí)行審計(jì)計(jì)劃中要求的程序根據(jù)審計(jì)工作底稿檢查，100%執(zhí)行得滿分，執(zhí)行率95%-99%得80%，執(zhí)行率90%-94%得60%，執(zhí)行率低于90%不得分客戶滿意度客戶滿意度評(píng)分≥90分根據(jù)客戶回訪評(píng)分，≥90分得滿分，85-89分得80%，80-84分得60%，低于80分不得分監(jiān)管意見接收率年度內(nèi)無監(jiān)管意見根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)反饋，無意見得滿分，收到一般意見扣15%，收到重大意見扣40%審計(jì)報(bào)告提交及時(shí)性100%按時(shí)提交審計(jì)報(bào)告根據(jù)項(xiàng)目時(shí)間表，100%按時(shí)得滿分，延遲1-3天扣10%，延遲4-7天扣30%，延遲超過7天扣50%審計(jì)效率項(xiàng)目完成周期25%平均項(xiàng)目完成周期≤45天根據(jù)項(xiàng)目時(shí)間記錄，≤45天得滿分，46-55天得80%，56-65天得60%，超過65天不得分審計(jì)成本控制項(xiàng)目實(shí)際成本≤預(yù)算成本的105%根據(jù)項(xiàng)目成本核算，≤預(yù)算成本105%得滿分，101-105%得80%，96-100%得60%，低于96%不得分審計(jì)團(tuán)隊(duì)協(xié)作效率團(tuán)隊(duì)內(nèi)部溝通響應(yīng)時(shí)間≤4小時(shí)根據(jù)團(tuán)隊(duì)協(xié)作平臺(tái)記錄，≤4小時(shí)得滿分，6-8小時(shí)得80%，12-16小時(shí)得60%，超過16小時(shí)不得分審計(jì)工具使用率審計(jì)軟件使用覆蓋率≥90%根據(jù)工具使用統(tǒng)計(jì)，≥90%得滿分，85-89%得80%，80-84%得60%，低于80%不得分項(xiàng)目資源利用率人均項(xiàng)目產(chǎn)出≥3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)單位根據(jù)資源分配與產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)，≥3個(gè)得滿分，2.5-2.9個(gè)得80%，2-2.4個(gè)得60%，低于2個(gè)不得分客戶關(guān)系管理客戶續(xù)約率20%年度客戶續(xù)約率≥85%根據(jù)客戶合同續(xù)簽情況，≥85%得滿分，80-84%得80%，75-79%得60%，低于75%不得分新客戶開發(fā)數(shù)量年度內(nèi)開發(fā)新客戶≥5家根據(jù)新客戶簽約數(shù)量，≥5家得滿分，4家得80%，3家得60%，2家或以下不得分客戶反饋收集率項(xiàng)目結(jié)束后7天內(nèi)收集客戶反饋根據(jù)反饋收集記錄，100%收集得滿分，95-99%得80%，90-94%得60%，低于90%不得分客戶投訴處理率客戶投訴100%在30天內(nèi)解決根據(jù)投訴處理記錄，100%解決得滿分，95-99%解決得80%，90-94%解決得60%，低于90%解決不得分客戶增值服務(wù)提供率年度內(nèi)至少為30%的客戶提供增值服務(wù)根據(jù)服務(wù)記錄，≥30%得滿分，25-29%得80%，20-24%得60%，低于20%不得分職業(yè)發(fā)展與合規(guī)員工專業(yè)認(rèn)證獲取率15%年度內(nèi)團(tuán)隊(duì)新增專業(yè)認(rèn)證≥20%根據(jù)認(rèn)證統(tǒng)計(jì)，≥20%得滿分，15-19%得80%，10-14%得60%，低于10%不得分合規(guī)培訓(xùn)完成率團(tuán)隊(duì)100%完成年度合規(guī)培訓(xùn)根據(jù)培訓(xùn)記錄，100%完成得滿分，95-99%完成得80%，90-94%完成得60%，低于90%完成不得分審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)控制年度內(nèi)無重大審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)事件根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)排查記錄，無重大事件得滿分，發(fā)生一般風(fēng)險(xiǎn)事件扣20%，發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件扣50%內(nèi)部知識(shí)分享參與度團(tuán)隊(duì)人均參與知識(shí)分享≥2次根據(jù)分享記錄，≥2次得滿分，1次得80%，0次不得分持續(xù)改進(jìn)建議采納率年度內(nèi)建議采納率≥70%根據(jù)建議記錄，≥70%得滿分，60-69%得80%，50-59%得60%，低于50%不得分本考核表旨在全面評(píng)估審計(jì)業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)在審計(jì)質(zhì)量、效率、客戶關(guān)系及職業(yè)發(fā)展等方面的綜合表現(xiàn)。請(qǐng)各部門負(fù)責(zé)人根據(jù)團(tuán)隊(duì)成員的實(shí)際工作情況，對(duì)照各維度指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。權(quán)重分配已考慮各維度對(duì)業(yè)務(wù)整體的影響，評(píng)分時(shí)請(qǐng)確保標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、客觀公正。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：