質(zhì)量管理評估通用調(diào)查表集一、適用范圍與應(yīng)用場景本調(diào)查表集適用于各類組織開展質(zhì)量管理評估的標(biāo)準(zhǔn)化場景，具體包括但不限于：內(nèi)部質(zhì)量體系審核：企業(yè)定期對自身質(zhì)量管理體系（如ISO9001、IATF16949等）的符合性、有效性進(jìn)行全面檢查，識別體系運(yùn)行中的薄弱環(huán)節(jié)?？蛻衄F(xiàn)場質(zhì)量評估：應(yīng)客戶要求，對其供應(yīng)商（或內(nèi)部關(guān)聯(lián)部門）的生產(chǎn)過程、質(zhì)量控制能力、交付產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行現(xiàn)場驗(yàn)證，保證滿足客戶特定要求。供應(yīng)商準(zhǔn)入與績效評審：對新供應(yīng)商的質(zhì)量保證能力（如體系認(rèn)證、過程控制、檢測設(shè)備等）進(jìn)行準(zhǔn)入評估，或?qū)ΜF(xiàn)有供應(yīng)商的年度質(zhì)量績效（如批次合格率、投訴響應(yīng)速度等）進(jìn)行考核。質(zhì)量改進(jìn)專項(xiàng)評估：針對特定質(zhì)量問題（如批量不合格、客戶投訴頻發(fā)等），開展專項(xiàng)調(diào)查，分析問題根源并制定改進(jìn)措施。體系認(rèn)證/監(jiān)督審核準(zhǔn)備：在質(zhì)量管理體系認(rèn)證初次審核、監(jiān)督審核或再認(rèn)證前，組織內(nèi)部模擬審核，保證符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求。二、實(shí)施流程與操作步驟（一）評估準(zhǔn)備階段明確評估目的與范圍根據(jù)評估類型（如內(nèi)部審核、客戶評估等），確定評估目標(biāo)（如“驗(yàn)證生產(chǎn)過程質(zhì)量控制有效性”“評估供應(yīng)商來料檢驗(yàn)?zāi)芰Α钡龋?。定義評估范圍，包括涉及的部門、過程、產(chǎn)品/服務(wù)類型、時(shí)間周期（如“2024年Q1生產(chǎn)部所有機(jī)加工過程”“供應(yīng)商A的2023年度供貨質(zhì)量績效”）。組建評估團(tuán)隊(duì)任命評估組長，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌評估計(jì)劃、團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)及報(bào)告審核。選拔評估員，需具備質(zhì)量管理專業(yè)知識、熟悉相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001）、具備獨(dú)立判斷能力，且與被評估部門無直接利益沖突。必要時(shí)邀請外部專家（如行業(yè)顧問、認(rèn)證機(jī)構(gòu)審核員）參與，保證評估客觀性。制定評估計(jì)劃明確評估時(shí)間、地點(diǎn)、參與人員（被評估方對接人、陪同人員等）、評估方法（如文件審查、現(xiàn)場觀察、員工訪談、數(shù)據(jù)抽查等）。提前3-5個(gè)工作日將評估計(jì)劃書面通知被評估方，確認(rèn)其可行性并預(yù)留準(zhǔn)備時(shí)間（如需提供文件、安排訪談等）。準(zhǔn)備評估資料與工具收集相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)文件（如ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)質(zhì)量手冊、程序文件、客戶特定要求等）。準(zhǔn)備本調(diào)查表集模板、記錄表格（如《訪談?dòng)涗洷怼贰恫环享?xiàng)報(bào)告》）、檢查清單（如“過程審核檢查表”）。準(zhǔn)備測量工具（如卡尺、扭矩扳手等，若需現(xiàn)場驗(yàn)證）及電子設(shè)備（相機(jī)、錄音筆，需提前告知被評估方并征得同意）。（二）評估實(shí)施階段首次會(huì)議評估開始前，由評估組長主持首次會(huì)議，參會(huì)人員包括評估團(tuán)隊(duì)全體成員、被評估方負(fù)責(zé)人及相關(guān)接口人。會(huì)議內(nèi)容：明確評估目的、范圍、依據(jù)、流程及時(shí)間安排；強(qiáng)調(diào)評估的客觀性、保密性原則；確認(rèn)被評估方配合事項(xiàng)（如資料提供、現(xiàn)場陪同等）。信息收集與現(xiàn)場調(diào)查文件審查：查閱質(zhì)量管理體系文件（如質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、記錄（如檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理記錄、內(nèi)審報(bào)告、管理評審記錄等），檢查文件的有效性、適宜性及執(zhí)行情況。現(xiàn)場觀察：到生產(chǎn)/作業(yè)現(xiàn)場，觀察實(shí)際操作是否符合文件規(guī)定，重點(diǎn)關(guān)注關(guān)鍵過程、特殊過程的質(zhì)量控制點(diǎn)（如設(shè)備狀態(tài)、參數(shù)設(shè)置、人員操作、標(biāo)識追溯等）。人員訪談：與被評估方不同層級人員（如管理者、過程負(fù)責(zé)人、操作人員、檢驗(yàn)人員）進(jìn)行單獨(dú)或小組訪談，知曉其對質(zhì)量職責(zé)、流程要求、問題處理方式的理解及執(zhí)行情況，訪談內(nèi)容需記錄并經(jīng)被訪談人確認(rèn)。數(shù)據(jù)驗(yàn)證：抽查質(zhì)量數(shù)據(jù)（如過程能力指數(shù)Cp/Cpk、產(chǎn)品合格率、客戶投訴處理及時(shí)率等），驗(yàn)證數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及統(tǒng)計(jì)分析方法的有效性。問題記錄與溝通對評估中發(fā)覺的不符合項(xiàng)（輕微/嚴(yán)重）或觀察項(xiàng)（潛在風(fēng)險(xiǎn)），及時(shí)記錄在《不符合項(xiàng)/觀察項(xiàng)記錄表》中，內(nèi)容包括：問題描述（含具體位置、證據(jù)）、違反的標(biāo)準(zhǔn)/文件條款、責(zé)任部門/人員等。現(xiàn)場問題需與被評估方負(fù)責(zé)人溝通，確認(rèn)事實(shí)準(zhǔn)確性，避免歧義。（三）結(jié)果分析與報(bào)告編制階段評估信息匯總評估結(jié)束后，評估團(tuán)隊(duì)召開內(nèi)部會(huì)議，匯總各評估員收集的信息、問題記錄，對不符合項(xiàng)進(jìn)行分類（如體系性不符合、實(shí)施性不符合、效果性不符合）。評分與統(tǒng)計(jì)根據(jù)調(diào)查表中的評分標(biāo)準(zhǔn)（如“5分制”：5-優(yōu)秀，4-良好，3-合格，2-需改進(jìn)，1-不合格），對各評估維度（如“領(lǐng)導(dǎo)作用”“過程管理”“績效評價(jià)”等）進(jìn)行評分，計(jì)算加權(quán)平均分（若適用）。對不符合項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級（如嚴(yán)重不符合：導(dǎo)致體系失效或重大質(zhì)量；輕微不符合：個(gè)別問題未完全執(zhí)行），明確整改優(yōu)先級。編制評估報(bào)告評估報(bào)告需包含以下內(nèi)容：評估基本信息（目的、范圍、日期、參與人員、依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)）；評估概況（方法、過程簡述）；各維度評分結(jié)果及總體評價(jià)（如“質(zhì)量管理體系運(yùn)行有效，需改進(jìn)過程控制”）；不符合項(xiàng)/觀察項(xiàng)清單（問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級、責(zé)任部門）；改進(jìn)建議（針對不符合項(xiàng)提出具體、可操作的整改措施）；附件（如檢查記錄、訪談?dòng)涗洝⒄掌龋?。?bào)告經(jīng)評估組長審核后，提交給評估委托方（如企業(yè)最高管理者、客戶質(zhì)量代表）。（四）整改與跟蹤階段制定整改計(jì)劃被評估方收到評估報(bào)告后，針對不符合項(xiàng)在5個(gè)工作日內(nèi)制定《整改計(jì)劃》，明確整改措施、責(zé)任部門/人、完成時(shí)限及驗(yàn)證方式。整改計(jì)劃需經(jīng)評估組長確認(rèn)，保證措施的有效性（如糾正措施針對根本原因，而非僅處理表面問題）。實(shí)施整改與驗(yàn)證責(zé)任部門按計(jì)劃實(shí)施整改，整改完成后提交《整改報(bào)告》（附證據(jù)，如整改后的記錄、照片、培訓(xùn)簽到表等）。評估團(tuán)隊(duì)對整改結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)證，可通過現(xiàn)場復(fù)查、文件審查等方式確認(rèn)問題是否徹底解決。若整改不充分，需重新制定并實(shí)施整改措施。更新與歸檔驗(yàn)證通過后，將評估報(bào)告、整改計(jì)劃、整改報(bào)告、驗(yàn)證記錄等資料整理歸檔，作為質(zhì)量管理體系運(yùn)行的歷史記錄。根據(jù)評估結(jié)果，及時(shí)更新調(diào)查表模板（如增加新的評估維度、優(yōu)化評分標(biāo)準(zhǔn)），提升工具適用性。三、調(diào)查表模板結(jié)構(gòu)與示例（一）質(zhì)量管理評估調(diào)查表（通用模板）評估基本信息評估對象（如：生產(chǎn)部、供應(yīng)商B、質(zhì)量管理體系文件）評估類型□內(nèi)部審核□客戶評估□供應(yīng)商評審□專項(xiàng)評估□其他：_____________評估日期______年_月_日至______年_月_日評估組長某評估員某、某被評估方負(fù)責(zé)人某評估依據(jù)（如：ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)QP-001《質(zhì)量手冊》、客戶特定要求）評估維度評估要點(diǎn)評分標(biāo)準(zhǔn)（1-5分）得分問題描述（含證據(jù)）整改要求責(zé)任部門/人整改期限領(lǐng)導(dǎo)作用1.質(zhì)量方針目標(biāo)是否明確、傳達(dá)到位？2.管理層是否提供資源支持（人力、設(shè)備、資金）？3.是否定期開展管理評審？5分：完全符合，且有創(chuàng)新實(shí)踐；3分：基本符合，偶有未執(zhí)行；1分：嚴(yán)重不符合，未傳達(dá)/未實(shí)施。（如：質(zhì)量方針未在車間公示；管理評審未輸出改進(jìn)決議）公示質(zhì)量方針，補(bǔ)充管理評審決議并跟蹤落實(shí)行政部/某2024–策劃支持1.是否識別質(zhì)量過程并建立文件化程序？2.風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇是否得到識別和應(yīng)對？3.質(zhì)量目標(biāo)是否量化并分解？（評分標(biāo)準(zhǔn)同上）（如：關(guān)鍵過程“焊接”未制定作業(yè)指導(dǎo)書；質(zhì)量目標(biāo)“客戶投訴率≤1%”未分解到車間）1個(gè)月內(nèi)完成焊接作業(yè)指導(dǎo)書編制，分解質(zhì)量目標(biāo)技術(shù)部/某2024–運(yùn)行實(shí)施1.生產(chǎn)過程是否按文件執(zhí)行？2.檢測設(shè)備是否校準(zhǔn)合格？3.不合格品是否得到有效控制？（評分標(biāo)準(zhǔn)同上）（如：抽查3臺設(shè)備，1臺扭矩扳手超期未校準(zhǔn)；不合格品未隔離標(biāo)識）立即校準(zhǔn)設(shè)備，規(guī)范不合格品標(biāo)識與隔離流程設(shè)備部/某2024–績效評價(jià)1.是否收集質(zhì)量數(shù)據(jù)并進(jìn)行分析？2.客戶滿意度是否測量？3.內(nèi)部審核問題整改率？（評分標(biāo)準(zhǔn)同上）（如：未統(tǒng)計(jì)過程一次交驗(yàn)合格率；客戶滿意度調(diào)查未覆蓋所有客戶）建立質(zhì)量數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)臺賬，完善客戶滿意度調(diào)查機(jī)制質(zhì)量部/某2024–改進(jìn)創(chuàng)新1.是否對質(zhì)量問題采取糾正預(yù)防措施？2.是否推動(dòng)質(zhì)量改進(jìn)項(xiàng)目（如QC小組）？3.是否應(yīng)用新技術(shù)/方法提升質(zhì)量？（評分標(biāo)準(zhǔn)同上）（如：2023年客戶投訴未分析根本原因；未開展QC小組活動(dòng)）對2023年投訴進(jìn)行根本原因分析，組建1個(gè)QC小組質(zhì)量部/某2024–綜合評價(jià)評估結(jié)論：□優(yōu)秀（≥4.5分）□良好（3.5-4.4分）□合格（2.5-3.4分）□不合格（＜2.5分）總體說明：_______________________________________________________________________評估組長簽字______________被評估方確認(rèn)□同意評估結(jié)果□有異議（說明：_______________________________________________________________________）簽字：______________日期：______年_月_日（二）專項(xiàng)評估表示例（供應(yīng)商質(zhì)量績效評估表）供應(yīng)商信息名稱：____________________代碼：________合作年限：____年評估周期：____年_月至_年____月評估指標(biāo)數(shù)據(jù)來源來料批次合格率采購部《來料檢驗(yàn)記錄》交付準(zhǔn)時(shí)率倉儲(chǔ)部《入庫臺賬》客戶投訴次數(shù)質(zhì)量部《客戶投訴處理記錄》質(zhì)量問題整改及時(shí)率質(zhì)量部《供應(yīng)商整改報(bào)告》綜合評分（加權(quán)計(jì)算：來料30%+交付25%+投訴25%+整改20%）=______分等級評定□優(yōu)秀（≥9分）□合格（7-8.9分）□待改進(jìn)（5-6.9分）□不合格（＜5分）改進(jìn)建議_________________________________________________________________________________________________四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避評估標(biāo)準(zhǔn)的客觀性與一致性評估前需統(tǒng)一評估團(tuán)隊(duì)對評分標(biāo)準(zhǔn)的理解，可通過“試評估”（如選取1個(gè)小部門模擬評分）校準(zhǔn)尺度，避免主觀偏差。評分需基于客觀證據(jù)（如記錄、現(xiàn)場觀察結(jié)果），避免“憑印象打分”，對不確定的問題需進(jìn)一步核實(shí)。問題記錄的準(zhǔn)確性與可追溯性不符合項(xiàng)描述需具體（含時(shí)間、地點(diǎn)、涉及人員、文件條款等），避免模糊表述（如“現(xiàn)場混亂”），應(yīng)改為“機(jī)加工車間3號工位零件擺放無標(biāo)識，違反《作業(yè)環(huán)境管理規(guī)程》第4.2條”?，F(xiàn)場收集的證據(jù)（如照片、記錄復(fù)印件）需標(biāo)注清晰信息（日期、位置），保證可追溯。保密性與溝通技巧評估過程中接觸到的企業(yè)技術(shù)數(shù)據(jù)、客戶信息等敏感內(nèi)容需嚴(yán)格保密，不得外泄。與被評估方溝通時(shí)需保持專業(yè)、中立態(tài)度，避免指責(zé)性語言，重點(diǎn)引導(dǎo)其發(fā)覺問題、改進(jìn)質(zhì)量，而非“挑錯(cuò)”。整改的有效性與閉環(huán)管理整改措施需針對不符合項(xiàng)的“根本原因”（如用“5W