企業(yè)法務(wù)合同審核與風(fēng)險(xiǎn)防范指南一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本指南適用于企業(yè)各類合同的審核與風(fēng)險(xiǎn)管理工作，具體包括但不限于以下場(chǎng)景：日常業(yè)務(wù)合作：如采購(gòu)合同、銷售合同、服務(wù)合同、委托開(kāi)發(fā)合同等，保障核心交易條款合規(guī)；人力資源相關(guān)：如勞動(dòng)合同、競(jìng)業(yè)限制協(xié)議、保密協(xié)議等，規(guī)范用工關(guān)系，防范勞動(dòng)爭(zhēng)議；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)：如商標(biāo)許可合同、專利轉(zhuǎn)讓合同、著作權(quán)使用合同等，明確權(quán)利歸屬與使用邊界；投融資與合作：如股權(quán)投資協(xié)議、戰(zhàn)略合作協(xié)議、聯(lián)營(yíng)合同等，防范合作風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)權(quán)益；其他重要協(xié)議：如房屋租賃合同、數(shù)據(jù)安全協(xié)議、廣告發(fā)布合同等，針對(duì)特定領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行把控。二、標(biāo)準(zhǔn)化審核流程（一）合同接收與初步登記接收材料：法務(wù)部門收到合同文本及相關(guān)附件（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)、技術(shù)規(guī)格書(shū)等）后，核對(duì)材料完整性，保證合同文本為最終版本，避免審核過(guò)程中頻繁更換版本導(dǎo)致遺漏。信息登記：在《合同審核臺(tái)賬》中記錄合同基本信息，包括合同名稱、編號(hào)、提交部門/人（如“市場(chǎng)部*經(jīng)理”）、合同類型、對(duì)方主體名稱、簽訂背景、預(yù)計(jì)簽訂日期等，保證全程留痕。（二）主體資格審查重點(diǎn)核查合同各方主體是否具備簽約資格，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行：企業(yè)法人/其他組織：查驗(yàn)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（最新年檢版本），確認(rèn)主體資格（如是否為存續(xù)狀態(tài)、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同業(yè)務(wù)）；涉及特殊行業(yè)（如食品、醫(yī)藥、建筑等），需核實(shí)對(duì)方是否具備相應(yīng)的行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證、建筑施工資質(zhì)證書(shū)）；若為分公司簽約，需確認(rèn)總公司是否出具授權(quán)書(shū)，并核實(shí)總公司履約能力。自然人：核對(duì)證件號(hào)碼信息，確認(rèn)完全民事行為能力；涉及個(gè)人重大利益（如房產(chǎn)租賃、大額借款），建議留存證件號(hào)碼明復(fù)印件及聯(lián)系方式。授權(quán)代表：核實(shí)授權(quán)委托書(shū)是否載明明確授權(quán)范圍（如“簽訂合同”“處理事項(xiàng)”）、授權(quán)期限及代理人身份信息；若超越授權(quán)范圍簽約，需由被代理人追認(rèn)，否則可能由代理人自行承擔(dān)責(zé)任。（三）核心條款逐項(xiàng)審核針對(duì)合同類型，重點(diǎn)審查以下核心條款，保證內(nèi)容明確、合法、無(wú)歧義：條款類型審核要點(diǎn)標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等描述是否清晰、唯一（如“鋼材”需明確牌號(hào)、厚度、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)）；避免使用“大概”“約”等模糊表述。價(jià)款/報(bào)酬條款金額大小寫(xiě)是否一致；支付方式（銀行轉(zhuǎn)賬/支票）、支付期限（如“驗(yàn)收后7個(gè)工作日內(nèi)”）、分期支付節(jié)點(diǎn)是否明確；是否包含稅費(fèi)（如“含稅價(jià)”需列明稅率）。履行期限與方式履行開(kāi)始/截止時(shí)間具體（如“2024年1月1日至2024年12月31日”）；履行地點(diǎn)（如“交貨地點(diǎn)：甲方工廠”）和方式（如“上門安裝調(diào)試”）是否明確。違約責(zé)任條款約定的違約責(zé)任是否與義務(wù)對(duì)等（如逾期付款違約金是否過(guò)高，建議不超過(guò)LPR的4倍）；是否涵蓋根本違約情形（如逾期履行超過(guò)30日、質(zhì)量不合格導(dǎo)致合同無(wú)法履行等）；是否約定違約金調(diào)整機(jī)制（如“違約金過(guò)高時(shí)，守約方有權(quán)請(qǐng)求法院調(diào)減”）。知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款涉及技術(shù)成果、商標(biāo)、著作權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬（如“委托開(kāi)發(fā)專利歸甲方所有”）；使用第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需核實(shí)對(duì)方是否已獲得授權(quán)，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。保密條款保密信息的范圍（如“技術(shù)資料、客戶名單、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)”）、保密期限（如“合同終止后3年”）、保密義務(wù)主體（包括雙方員工、合作方）是否明確；是否約定泄密責(zé)任（如賠償損失、支付違約金）。爭(zhēng)議解決條款爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確；若選擇訴訟，需明確管轄法院（如“被告住所地”“合同履行地”法院，建議優(yōu)先選擇己方所在地法院）；若選擇仲裁，需明確仲裁機(jī)構(gòu)全稱（如“市仲裁委員會(huì)”），避免約定“由地仲裁機(jī)構(gòu)仲裁”等無(wú)效表述。（四）風(fēng)險(xiǎn)全面排查在條款審核基礎(chǔ)上，結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，綜合識(shí)別以下風(fēng)險(xiǎn)：法律合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容是否符合《民法典》《公司法》《勞動(dòng)合同法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定（如廣告合同需遵守《廣告法》，數(shù)據(jù)合同需遵守《數(shù)據(jù)安全法》）；是否存在“霸王條款”（如“本合同解釋權(quán)歸甲方所有”等無(wú)效格式條款）。商業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)方履約能力（如財(cái)務(wù)狀況、產(chǎn)能、技術(shù)實(shí)力）是否充足；合同履行是否存在不可抗力障礙（如政策變動(dòng)、自然災(zāi)害）；是否設(shè)置合理的擔(dān)保條款（如履約保證金、抵押、質(zhì)押）。企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：合同內(nèi)容是否符合企業(yè)內(nèi)部審批流程（如重大合同需經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審批）；是否涉及企業(yè)核心利益（如核心技術(shù)、核心客戶），需評(píng)估信息泄露風(fēng)險(xiǎn)。（五）反饋修改與二次審核出具審核意見(jiàn)：對(duì)審核中發(fā)覺(jué)的問(wèn)題，形成書(shū)面《合同審核意見(jiàn)單》，明確列出問(wèn)題條款、修改建議及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），反饋至提交部門/人（如“市場(chǎng)部*經(jīng)理”）。溝通修改：與提交部門及對(duì)方（必要時(shí)）溝通修改方案，保證修改后的條款既合法合規(guī)，又滿足業(yè)務(wù)需求；對(duì)于重大分歧，需組織業(yè)務(wù)、法務(wù)、財(cái)務(wù)等部門共同協(xié)商。二次審核：對(duì)方返回修改稿后，法務(wù)部門需逐條核對(duì)是否落實(shí)修改意見(jiàn)，避免遺漏；修改后仍存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，需重新評(píng)估是否簽約。（六）最終審批與簽署審批流程：根據(jù)合同金額及重要性，履行內(nèi)部審批權(quán)限（如10萬(wàn)元以下由法務(wù)負(fù)責(zé)人審批，10萬(wàn)元以上由總經(jīng)理審批），保證審批手續(xù)完整。簽署規(guī)范：合同文本需為最終版本，加蓋騎縫章（多頁(yè)合同）及合同專用章（或公章），避免使用部門章；雙方簽字/蓋章處需清晰完整，自然人需簽字并按手印，法人需由法定代表人或授權(quán)代表簽字并蓋章；簽署日期不得早于審批日期，保證審批流程在簽署前完成。（七）合同歸檔與管理歸檔范圍：合同正本、審核意見(jiàn)單、附件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)）、審批文件、簽署過(guò)程中的溝通記錄等。歸檔要求：合同簽訂后3個(gè)工作日內(nèi)，將全套材料移交檔案管理部門，按“合同編號(hào)+名稱”分類歸檔，電子版同步存入企業(yè)合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。履約跟蹤：法務(wù)部門聯(lián)合業(yè)務(wù)部門定期跟蹤合同履行情況，對(duì)逾期、違約等風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警，并采取催告、協(xié)商、訴訟等措施維護(hù)企業(yè)權(quán)益。三、合同審核表模板合同基本信息合同名稱合同編號(hào)提交部門/人對(duì)方主體名稱合同類型□采購(gòu)□銷售□服務(wù)□勞動(dòng)合同□知識(shí)產(chǎn)權(quán)□其他_________合同金額（萬(wàn)元）預(yù)計(jì)簽訂日期附件清單□營(yíng)業(yè)執(zhí)照□授權(quán)委托書(shū)□技術(shù)參數(shù)□其他_________________________審核要點(diǎn)審核情況（√/×）問(wèn)題描述修改建議風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）主體資格審查-營(yíng)業(yè)執(zhí)照/許可證-授權(quán)委托書(shū)（如有）標(biāo)的條款清晰性價(jià)款/支付條款明確性履行期限與方式違約責(zé)任對(duì)等性知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬保密條款爭(zhēng)議解決方式法律合規(guī)性商業(yè)履約風(fēng)險(xiǎn)審核意見(jiàn)初審人員：_____________日期：_________復(fù)審人員：_____________日期：_________終審人員：_____________日期：_________審批意見(jiàn)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人：_______日期：_________法務(wù)負(fù)責(zé)人：___________日期：_________總經(jīng)理（如需）：_______日期：_________四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作要點(diǎn)（一）主體審查不可流于形式切勿僅憑對(duì)方提供的復(fù)印件判斷主體資格，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等官方渠道核實(shí)企業(yè)存續(xù)狀態(tài)、經(jīng)營(yíng)異常、行政處罰等信息；涉及境外主體，需核實(shí)其注冊(cè)地法律文件及是否經(jīng)過(guò)公證認(rèn)證。（二）條款表述避免模糊歧義“合理期限”“盡快”“適當(dāng)”等模糊表述需明確具體標(biāo)準(zhǔn)（如“合理期限”定義為“15個(gè)工作日內(nèi)”）；技術(shù)術(shù)語(yǔ)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)需在合同中注明定義或引用具體文件（如“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合GB/T19001-2016”）。（三）違約責(zé)任需匹配實(shí)際損失約定違約金時(shí)，避免“一刀切”式高額違約金，可考慮按逾期天數(shù)、金額比例分段計(jì)算；明定違約損失范圍（如“包括直接損失、可預(yù)見(jiàn)的間接損失及維權(quán)費(fèi)用”），減少爭(zhēng)議。（四）重視合同履行動(dòng)態(tài)管理合同簽署后并非“一勞永逸”，需建立履約跟蹤臺(tái)賬，對(duì)關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)（如交貨、驗(yàn)收、付款）進(jìn)行