華創(chuàng)證券競業(yè)協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

**名稱**：華創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡稱“甲方”）

**地址**：中國廣東省深圳市福田區(qū)益田路6001號(hào)華創(chuàng)金融中心主樓

**法定代表人/負(fù)責(zé)人**：張三（華創(chuàng)證券股份有限公司董事長）

**聯(lián)系方式**辦公電話）手機(jī)）

甲方是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的綜合性證券公司，主要從事證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務(wù)。甲方的經(jīng)營范圍涵蓋證券市場核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并依托雄厚的資本實(shí)力、專業(yè)的投研團(tuán)隊(duì)及廣泛的客戶網(wǎng)絡(luò)，為客戶提供全方位的金融服務(wù)。甲方在證券行業(yè)具有較高的市場地位，并與多家國內(nèi)外知名機(jī)構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系。

在當(dāng)前市場競爭日益激烈的環(huán)境下，甲方高度重視核心人才及商業(yè)信息的保護(hù)，為維護(hù)公司利益及行業(yè)競爭力，特與乙方簽訂本競業(yè)協(xié)議。甲方作為本協(xié)議的一方主體，基于其業(yè)務(wù)特性及行業(yè)屬性，需對(duì)部分核心員工及合作伙伴實(shí)施競業(yè)限制，以確保公司商業(yè)秘密及核心競爭力不受侵害。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

**名稱**：李四（個(gè)人）

**地址**：中國北京市朝陽區(qū)建國路88號(hào)SOHO現(xiàn)代城B座1802室

**法定代表人/負(fù)責(zé)人**：李四（自然人）

**聯(lián)系方式**手機(jī)）辦公電話）

乙方為自然人，具備完全民事行為能力，曾于甲方擔(dān)任核心職務(wù)，負(fù)責(zé)證券市場研究及投資顧問業(yè)務(wù)。在任職期間，乙方接觸并掌握甲方大量商業(yè)秘密及客戶資源，包括但不限于行業(yè)研究報(bào)告、投資策略、客戶交易數(shù)據(jù)等敏感信息。為防止乙方離職后利用上述信息損害甲方利益，甲方與乙方簽訂本競業(yè)協(xié)議，以明確雙方權(quán)利義務(wù)，保障甲方合法權(quán)益。

乙方作為本協(xié)議的一方主體，承諾在離職后一定期限內(nèi)，未經(jīng)甲方書面同意，不得從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，亦不得以任何形式泄露甲方商業(yè)秘密。乙方需嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定，確保自身行為不構(gòu)成對(duì)甲方商業(yè)利益及市場競爭秩序的損害。

**協(xié)議簡介**

本競業(yè)協(xié)議由華創(chuàng)證券股份有限公司（甲方）與李四（乙方）簽訂，旨在明確雙方在競業(yè)限制方面的權(quán)利義務(wù)。協(xié)議背景如下：

甲方作為一家綜合性證券公司，在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中積累了大量商業(yè)秘密及核心競爭力，包括但不限于投資研究方法、客戶資源、交易策略等。為維護(hù)公司利益及市場秩序，甲方與乙方簽訂本協(xié)議，要求乙方在離職后一定期限內(nèi)，不得從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，并不得泄露甲方商業(yè)秘密。

乙方曾受聘于甲方，擔(dān)任核心職務(wù)，期間接觸并掌握甲方多項(xiàng)商業(yè)秘密。為防止乙方離職后利用上述信息損害甲方利益，甲方基于合法合理的競業(yè)限制要求，與乙方簽訂本協(xié)議。乙方承諾嚴(yán)格遵守協(xié)議約定，確保自身行為不構(gòu)成對(duì)甲方商業(yè)利益及市場競爭秩序的侵害。

本協(xié)議的簽訂，既是甲方保護(hù)商業(yè)秘密及核心競爭力的必要措施，也是乙方履行離職后義務(wù)的法律約束。雙方均應(yīng)本著誠實(shí)信用原則，嚴(yán)格履行本協(xié)議各項(xiàng)條款，以維護(hù)公平競爭的市場環(huán)境及各自的合法權(quán)益。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的在于保護(hù)華創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡稱“甲方”）的商業(yè)秘密及核心競爭力，防止甲方核心員工在離職后從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，從而利用其在甲方任職期間接觸到的商業(yè)秘密或掌握的客戶資源損害甲方的利益。本協(xié)議的適用范圍包括但不限于以下內(nèi)容：

1.甲方商業(yè)秘密的具體范圍，如投資研究報(bào)告、客戶交易數(shù)據(jù)、交易策略、內(nèi)部管理文件等；

2.競業(yè)限制的地域范圍，即乙方離職后不得在特定區(qū)域內(nèi)從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)；

3.競業(yè)限制的期限，即乙方離職后需遵守的競業(yè)限制時(shí)間長度；

4.乙方的保密義務(wù)，即乙方在任職期間及離職后均需對(duì)甲方商業(yè)秘密進(jìn)行嚴(yán)格保密；

5.違約責(zé)任，即乙方違反本協(xié)議約定所需承擔(dān)的法律責(zé)任。

第二條定義

1.**商業(yè)秘密**：指甲方在經(jīng)營活動(dòng)中形成的，不為公眾所知悉、具有商業(yè)價(jià)值并采取保密措施的技術(shù)信息、經(jīng)營信息等，包括但不限于投資研究報(bào)告、客戶交易數(shù)據(jù)、交易策略、內(nèi)部管理文件等；

2.**競業(yè)限制**：指乙方離職后，在一定期限內(nèi)在特定地域范圍內(nèi)不得從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，亦不得以任何形式泄露甲方商業(yè)秘密；

3.**相同或類似的業(yè)務(wù)**：指與甲方主營業(yè)務(wù)相同或類似的證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等業(yè)務(wù)；

4.**特定地域**：指甲方主要業(yè)務(wù)運(yùn)營區(qū)域，包括但不限于北京市、上海市、深圳市等一線城市；

5.**競業(yè)限制期限**：指乙方離職后需遵守競業(yè)限制的時(shí)間長度，具體期限由雙方在協(xié)議中約定。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方在任職期間及離職后嚴(yán)格遵守本協(xié)議約定的保密義務(wù)，確保甲方商業(yè)秘密不被泄露；

（2）甲方有權(quán)對(duì)乙方履行本協(xié)議的情況進(jìn)行監(jiān)督，并在必要時(shí)要求乙方提供相關(guān)證明材料；

（3）甲方需按照本協(xié)議約定，向乙方支付競業(yè)限制補(bǔ)償金，具體金額及支付方式由雙方在協(xié)議中明確；

（4）甲方有權(quán)要求乙方在離職時(shí)簽署保密協(xié)議及競業(yè)限制協(xié)議，并確保其得到有效執(zhí)行；

（5）甲方需為乙方提供必要的離職協(xié)助，包括但不限于工作交接、客戶資源移交等，以確保乙方順利離職。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方的義務(wù)：

a.**保密義務(wù)**：乙方在任職期間及離職后，均需對(duì)甲方商業(yè)秘密進(jìn)行嚴(yán)格保密，不得以任何形式泄露給任何第三方，包括但不限于口頭、書面、電子等方式；

b.**競業(yè)限制義務(wù)**：乙方離職后，需在協(xié)議約定的地域范圍內(nèi)及期限內(nèi)，不得從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，亦不得以任何形式為第三方提供相關(guān)服務(wù)；

c.**競業(yè)限制補(bǔ)償金**：乙方需按照本協(xié)議約定，在離職后按時(shí)足額領(lǐng)取競業(yè)限制補(bǔ)償金，并確保其行為不構(gòu)成對(duì)甲方商業(yè)利益的損害；

d.**工作交接**：乙方在離職前，需按照甲方要求完成工作交接，包括但不限于客戶資源、工作文件、內(nèi)部管理系統(tǒng)等，確保甲方業(yè)務(wù)不受影響；

e.**配合**：乙方需配合甲方對(duì)競業(yè)限制履行情況進(jìn)行，并提供必要的證明材料。

（2）乙方的權(quán)利：

a.**競業(yè)限制補(bǔ)償金**：乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定，在離職后按時(shí)足額領(lǐng)取競業(yè)限制補(bǔ)償金，該補(bǔ)償金應(yīng)足以保障乙方在競業(yè)限制期間的基本生活；

b.**離職協(xié)助**：乙方有權(quán)要求甲方在離職時(shí)提供必要的協(xié)助，包括但不限于工作交接、客戶資源移交等，以確保乙方順利過渡；

c.**爭議解決**：乙方在履行本協(xié)議過程中，如遇爭議，有權(quán)依法向甲方提出協(xié)商，協(xié)商不成的，可依法尋求法律救濟(jì)。

第四條價(jià)格與支付條件

1.甲方同意向乙方支付競業(yè)限制補(bǔ)償金，以作為乙方在競業(yè)限制期間遵守本協(xié)議約定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。補(bǔ)償金總額為人民幣叁拾萬元（￥300,000.00），分陸期支付，自乙方離職之日起計(jì)算。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將每期補(bǔ)償金支付至乙方指定的以下銀行賬戶：

開戶行：中國工商銀行北京朝陽支行

賬戶名稱：李四

賬號(hào)：6222020100123456789

3.支付時(shí)間：首期補(bǔ)償金應(yīng)于乙方正式離職之日起三個(gè)月內(nèi)支付；后續(xù)每期補(bǔ)償金應(yīng)在每期期滿前一個(gè)月內(nèi)支付。甲方應(yīng)在收到乙方離職證明及當(dāng)期付款請(qǐng)求后十日內(nèi)完成支付。

4.若甲方未能按時(shí)支付補(bǔ)償金，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付補(bǔ)償金萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部未付補(bǔ)償金及相應(yīng)違約金。

第五條履行期限

1.本協(xié)議的競業(yè)限制期限為自乙方離職之日起三年的時(shí)間。自乙方離職之日起計(jì)算，至離職之日起三年后的最后一日止。

2.競業(yè)限制地域：乙方在競業(yè)限制期限內(nèi)，不得在中國境內(nèi)（除港、澳、臺(tái)地區(qū)外）的任何城市從事與甲方相同或類似的證券業(yè)務(wù)，包括但不限于證券經(jīng)紀(jì)、投資銀行、資產(chǎn)管理、自營投資等。

3.保密義務(wù)：乙方的保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除，乙方在離職后仍需對(duì)在甲方任職期間接觸到的所有商業(yè)秘密承擔(dān)終身保密責(zé)任。

4.協(xié)議終止：本協(xié)議在競業(yè)限制期限屆滿后自動(dòng)終止。如甲方書面同意乙方在競業(yè)限制期限內(nèi)加入其他同類機(jī)構(gòu)，本協(xié)議自甲方書面同意之日起終止。

第六條違約責(zé)任

1.乙方違反本協(xié)議約定的競業(yè)限制義務(wù)，擅自從事與甲方相同或類似的業(yè)務(wù)，或以任何形式泄露甲方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

a.立即停止違約行為，并賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失，包括但不限于客戶流失、商譽(yù)損失、費(fèi)用等。

b.支付違約金：甲方有權(quán)要求乙方支付違約金人民幣伍佰萬元（￥5,000,000.00）。該違約金應(yīng)在乙方確認(rèn)違約之日起五日內(nèi)支付至甲方指定賬戶。

c.若違約行為導(dǎo)致甲方遭受間接損失或額外開支，乙方仍需承擔(dān)賠償責(zé)任，直至甲方損失全部彌補(bǔ)。

d.甲方有權(quán)將乙方違約行為向相關(guān)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)投訴或舉報(bào)，并保留追究乙方其他法律責(zé)任的權(quán)利。

2.甲方未能按時(shí)足額支付競業(yè)限制補(bǔ)償金，除按第四條約定支付違約金外，乙方還有權(quán)：

a.要求甲方繼續(xù)履行支付義務(wù)，直至全部補(bǔ)償金付清。

b.解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部未付補(bǔ)償金及相應(yīng)違約金。

c.若甲方支付行為嚴(yán)重影響乙方正常生活，乙方有權(quán)要求甲方支付額外的生活補(bǔ)助費(fèi)，具體金額由雙方協(xié)商確定。

3.任何一方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

a.立即停止違約行為，并賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失。

b.支付違約金：違約金金額為泄露商業(yè)秘密價(jià)值的一倍至五倍，具體金額由雙方根據(jù)泄露程度協(xié)商確定。

c.若違約行為構(gòu)成犯罪，相關(guān)責(zé)任人應(yīng)被追究刑事責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)的民事賠償責(zé)任。

4.本協(xié)議約定的違約責(zé)任，可單獨(dú)適用，也可合并適用。任何一方違約，守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任，并保留進(jìn)一步追索的權(quán)利。

5.若因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并采取措施減少損失。不可抗力消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第七條不可抗力

1.本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)等）、戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為（如法律法規(guī)的變更、政策的調(diào)整等）、流行病疫情等。

2.任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議約定的義務(wù)，不承擔(dān)違約責(zé)任。但遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后十日內(nèi)，書面通知另一方，并提供相關(guān)證明材料，以便雙方對(duì)協(xié)議履行情況及影響進(jìn)行評(píng)估。

3.若不可抗力影響持續(xù)超過三十日，雙方有權(quán)協(xié)商調(diào)整協(xié)議內(nèi)容或解除協(xié)議。協(xié)商不成的，可依據(jù)本協(xié)議第八條約定處理。因不可抗力導(dǎo)致的協(xié)議解除，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，已支付的款項(xiàng)（如有）按實(shí)際提供的服務(wù)或履行期限比例退還，未履行的義務(wù)不再履行。

4.不可抗力消除后，遭遇不可抗力的一方應(yīng)立即恢復(fù)協(xié)議履行，并就不可抗力期間造成的損失進(jìn)行協(xié)商處理。若協(xié)議履行已無法繼續(xù)，雙方可依據(jù)本協(xié)議第八條約定處理。

第八條爭議解決

1.本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)本著誠實(shí)信用、公平合理的原則進(jìn)行，爭取在合理期限內(nèi)達(dá)成一致意見。

2.若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院通過訴訟方式解決。甲方有權(quán)依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

3.在訴訟期間，除爭議事項(xiàng)外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款，任何一方不得單方面中斷協(xié)議履行，除非雙方另有書面約定。

4.訴訟費(fèi)用（包括但不限于案件受理費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)等）由敗訴方承擔(dān)。若雙方均有責(zé)任，則根據(jù)法院判決或調(diào)解結(jié)果分擔(dān)。勝訴方有權(quán)要求敗訴方支付其因訴訟產(chǎn)生的合理費(fèi)用。

5.任何一方在提起訴訟或應(yīng)訴前，均應(yīng)向另一方提供書面通知，說明爭議事項(xiàng)、請(qǐng)求及理由。未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得擅自采取可能損害對(duì)方利益的措施。

6.在訴訟期間，雙方均應(yīng)遵守法院的審理程序及判決，并積極履行生效法律文書。若一方拒不履行，另一方有權(quán)向法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

第九條其他條款

1.**通知方式**：本協(xié)議項(xiàng)下的所有通知、請(qǐng)求、要求或其他通信，均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)至少提前十日書面通知另一方。通過電子郵件發(fā)送的通知，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；通過快遞或掛號(hào)信發(fā)送的通知，寄出后三日視為送達(dá)。

2.**協(xié)議變更**：對(duì)本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出，作為本協(xié)議不可分割的一部分。任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本協(xié)議，單方作出的修改或補(bǔ)充無效。

3.**完整協(xié)議**：本協(xié)議及其附件構(gòu)成雙方就本協(xié)議主題事項(xiàng)達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解或安排。除非本協(xié)議另有明確約定，任何一方均不得援引任何其他協(xié)議或安排來解釋或修改本協(xié)議條款。

4.**可分割性**：若本協(xié)議任何條款被認(rèn)定為無效、非法或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應(yīng)協(xié)商替換無效條款，以最接近原條款意的有效條款代替。

5.**轉(zhuǎn)讓限制**：未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得將其在本協(xié)議項(xiàng)下的任何權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給任何第三方。甲方有權(quán)在滿足競業(yè)限制補(bǔ)償金支付條件的前提下，將本協(xié)議項(xiàng)下的權(quán)利轉(zhuǎn)讓給具有合法資質(zhì)的第三方，但應(yīng)提前三十日書面通知乙方。

6.**法律適用**：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方均同意受中華人民共和國法律管轄，并依該法律解決因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議（參照第八條約定）。

7.**文本與份數(shù)**：本協(xié)議以中文書就，一式陸份，甲方執(zhí)肆份，乙方執(zhí)貳份，具有同等法律效力。

第十條附則

1.**附件**：本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本