PAGE日常征管規(guī)范化管理制度一、總則（一）目的為加強公司日常征管工作的規(guī)范化、科學(xué)化管理，提高征管效率，確保公司各項業(yè)務(wù)的順利開展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標準，特制定本管理制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部涉及日常征管工作的各部門及全體工作人員。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)標準，確保征管工作合法合規(guī)。2.準確高效原則：保證征管數(shù)據(jù)的準確性，提高工作效率，及時完成各項征管任務(wù)。3.責(zé)任明確原則：明確各部門及人員在日常征管工作中的職責(zé)，做到責(zé)任到人。4.服務(wù)優(yōu)質(zhì)原則：以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)態(tài)度對待相關(guān)業(yè)務(wù)對象，保障其合法權(quán)益。二、征管工作流程規(guī)范（一）業(yè)務(wù)受理1.受理渠道設(shè)立專門的業(yè)務(wù)受理窗口，接受現(xiàn)場咨詢與業(yè)務(wù)辦理申請。開通線上受理平臺，如公司官方網(wǎng)站、手機APP等，方便業(yè)務(wù)對象通過網(wǎng)絡(luò)提交申請。2.受理要求工作人員應(yīng)熱情接待業(yè)務(wù)對象，認真傾聽其需求，準確記錄相關(guān)信息。對業(yè)務(wù)對象提交的申請材料進行初審，檢查材料是否齊全、符合法定形式。如材料不齊全，應(yīng)一次性告知業(yè)務(wù)對象需要補充的材料內(nèi)容。（二）資料審核1.審核內(nèi)容對業(yè)務(wù)對象提交的申請材料進行詳細審核，包括但不限于身份證明、資質(zhì)證明、業(yè)務(wù)相關(guān)證明文件等。核實材料的真實性、有效性和完整性，通過與相關(guān)部門或機構(gòu)進行信息核對等方式，確保材料準確無誤。2.審核流程初審人員完成初審后，將申請材料及初審意見提交給審核負責(zé)人。審核負責(zé)人對材料進行全面審核，對于復(fù)雜或存在疑問的業(yè)務(wù)，可組織相關(guān)部門進行會審。審核過程中如發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)及時與業(yè)務(wù)對象溝通，要求其補充或更正材料。（三）征管操作1.操作規(guī)范根據(jù)審核通過的業(yè)務(wù)申請，按照既定的征管流程和標準進行操作。在操作過程中，嚴格遵守系統(tǒng)操作規(guī)范，確保數(shù)據(jù)錄入準確、及時，避免出現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤或丟失。涉及稅款計算及繳納的業(yè)務(wù)，應(yīng)依據(jù)相關(guān)稅收法規(guī)準確計算稅款金額，并指導(dǎo)業(yè)務(wù)對象按時足額繳納稅款。2.操作記錄對每一項征管操作進行詳細記錄，包括操作時間、操作人員、操作內(nèi)容、操作結(jié)果等信息。操作記錄應(yīng)妥善保存，以便日后查詢和追溯，為征管工作的監(jiān)督和管理提供依據(jù)。（四）結(jié)果反饋1.反饋方式對于業(yè)務(wù)辦理結(jié)果，應(yīng)及時以適當?shù)姆绞椒答伣o業(yè)務(wù)對象。反饋方式包括但不限于電話通知、短信通知、書面通知、線上平臺反饋等。對于重要業(yè)務(wù)結(jié)果，應(yīng)采用書面通知或線上平臺正式反饋的方式，確保業(yè)務(wù)對象能夠清晰了解辦理結(jié)果。2.反饋內(nèi)容反饋內(nèi)容應(yīng)明確告知業(yè)務(wù)對象業(yè)務(wù)辦理的最終結(jié)果，如業(yè)務(wù)辦理成功、失敗原因及需要進一步補充的材料等。如業(yè)務(wù)辦理成功，應(yīng)提供相關(guān)的證明文件或憑證；如業(yè)務(wù)辦理失敗，應(yīng)詳細說明原因，并給予業(yè)務(wù)對象合理的解決建議。三、征管人員職責(zé)（一）征管部門職責(zé)1.負責(zé)制定和完善日常征管工作的具體流程和操作規(guī)范。2.組織開展征管人員的培訓(xùn)工作，提高其業(yè)務(wù)水平和綜合素質(zhì)。3.對征管工作進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和解決工作中存在的問題。4.協(xié)調(diào)與其他部門之間的工作關(guān)系，確保征管工作順利進行。（二）征管人員崗位職責(zé)1.受理人員負責(zé)業(yè)務(wù)受理窗口的日常工作，熱情接待業(yè)務(wù)對象，準確記錄業(yè)務(wù)信息。對業(yè)務(wù)對象提交的申請材料進行初審，及時發(fā)現(xiàn)材料問題并告知業(yè)務(wù)對象補充。2.審核人員對受理人員提交的申請材料進行全面審核，確保材料真實、有效、完整。對于復(fù)雜業(yè)務(wù)，組織相關(guān)部門進行會審，提出審核意見和建議。3.征管操作人員按照審核通過的業(yè)務(wù)申請，嚴格執(zhí)行征管操作規(guī)范，準確錄入數(shù)據(jù)，完成各項征管業(yè)務(wù)操作。負責(zé)與業(yè)務(wù)對象溝通，解答其在征管過程中的疑問，指導(dǎo)其完成相關(guān)操作。4.結(jié)果反饋人員及時將業(yè)務(wù)辦理結(jié)果反饋給業(yè)務(wù)對象，確保反饋內(nèi)容準確、清晰。對業(yè)務(wù)對象的反饋意見進行記錄和整理，及時反饋給相關(guān)部門進行處理。四、征管檔案管理（一）檔案收集1.在業(yè)務(wù)辦理過程中，各環(huán)節(jié)工作人員應(yīng)及時收集與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類檔案資料，包括申請材料、審核記錄、操作記錄、反饋文件等。2.檔案資料應(yīng)確保真實、完整，不得遺漏重要信息。（二）檔案整理1.對收集到的檔案資料進行分類整理，按照業(yè)務(wù)類型、時間順序等進行編號和歸檔。2.同一業(yè)務(wù)的檔案資料應(yīng)集中存放，便于查找和查閱。（三）檔案保管1.設(shè)立專門的檔案保管場所，配備必要的保管設(shè)備，如檔案柜、防火防潮設(shè)施等。2.檔案保管人員應(yīng)定期對檔案進行檢查和維護，確保檔案的安全和完整。3.嚴格限制檔案查閱權(quán)限，未經(jīng)授權(quán)人員不得擅自查閱檔案。（四）檔案查閱與借閱1.內(nèi)部工作人員因工作需要查閱檔案的，應(yīng)填寫查閱申請表，經(jīng)部門負責(zé)人批準后，在檔案保管人員的陪同下進行查閱。2.外部單位或人員因特殊原因需要查閱檔案的，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定辦理查閱手續(xù)，經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，方可查閱。查閱過程中應(yīng)嚴格遵守保密規(guī)定，不得擅自復(fù)制或傳播檔案內(nèi)容。3.檔案借閱應(yīng)嚴格履行借閱手續(xù)，明確借閱期限和歸還時間。借閱人員應(yīng)妥善保管檔案，不得轉(zhuǎn)借他人或擅自涂改、損壞檔案。五、征管信息化管理（一）系統(tǒng)建設(shè)與維護1.建立完善的征管信息化系統(tǒng)，涵蓋業(yè)務(wù)受理、資料審核、征管操作、結(jié)果反饋、檔案管理等各個環(huán)節(jié)。2.定期對系統(tǒng)進行維護和升級，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性、安全性和兼容性，及時修復(fù)系統(tǒng)漏洞，保障數(shù)據(jù)安全。（二）數(shù)據(jù)管理1.加強征管數(shù)據(jù)的采集、錄入、存儲和使用管理，確保數(shù)據(jù)的準確性和及時性。2.建立數(shù)據(jù)備份機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，并妥善保存?zhèn)浞輸?shù)據(jù)。3.嚴格控制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限，防止數(shù)據(jù)泄露和非法使用。（三）信息化應(yīng)用培訓(xùn)1.組織開展征管人員的信息化應(yīng)用培訓(xùn)，提高其系統(tǒng)操作技能和信息化管理水平。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括系統(tǒng)功能介紹、操作流程、常見問題處理等，確保征管人員能夠熟練使用信息化系統(tǒng)開展工作。六、征管監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機制1.建立內(nèi)部監(jiān)督機制，由征管部門定期對征管工作進行自查，檢查工作流程執(zhí)行情況、人員職責(zé)履行情況、檔案管理情況等。2.設(shè)立監(jiān)督舉報渠道，接受業(yè)務(wù)對象及內(nèi)部員工對征管工作中違規(guī)行為的舉報，對舉報信息進行及時核實和處理。3.定期邀請外部審計機構(gòu)對公司征管工作進行審計，檢查征管工作的合法性、合規(guī)性和有效性。（二）考核指標1.業(yè)務(wù)辦理準確性：考核業(yè)務(wù)辦理過程中數(shù)據(jù)錄入、稅款計算等的準確性，以錯誤率為考核指標。2.工作效率：統(tǒng)計業(yè)務(wù)受理到結(jié)果反饋的平均時長，考核征管工作的及時性。3.服務(wù)質(zhì)量：通過業(yè)務(wù)對象滿意度調(diào)查，考核征管人員的服務(wù)態(tài)度和服務(wù)水平。4.檔案管理規(guī)范度：檢查檔案資料的完整性、整理規(guī)范性和保管安全性，以檔案管理差錯率為考核指標。（三）考核方式與結(jié)果應(yīng)用1.考核方式采用定期考核與不定期抽查相結(jié)合的方式。定期考核每月或每季度進行一次，不定期抽查根據(jù)工作需要隨時開展。2.考核結(jié)果與征管人員的績效獎金、晉升、評優(yōu)等掛鉤。對于考核優(yōu)秀的人員給予獎勵，對于考核不達標或存在違規(guī)