PAGE加強(qiáng)規(guī)范性文件上報(bào)制度一、總則（一）目的為了加強(qiáng)公司規(guī)范性文件的管理，確保文件的上報(bào)工作規(guī)范、有序進(jìn)行，提高公司管理的規(guī)范化水平，保障公司各項(xiàng)工作的順利開(kāi)展，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門(mén)在履行職責(zé)過(guò)程中形成的具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的各類規(guī)范性文件的上報(bào)管理工作。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定和上報(bào)必須符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得與上位法相抵觸。2.規(guī)范性原則：文件內(nèi)容應(yīng)明確、具體、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，格式規(guī)范統(tǒng)一，語(yǔ)言表達(dá)準(zhǔn)確清晰。3.及時(shí)性原則：各部門(mén)應(yīng)及時(shí)將符合要求的規(guī)范性文件上報(bào)，確保文件的時(shí)效性和有效性。4.準(zhǔn)確性原則：上報(bào)的規(guī)范性文件應(yīng)準(zhǔn)確反映公司的管理要求和工作實(shí)際，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤或歧義。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義規(guī)范性文件是指公司各部門(mén)依據(jù)法定職權(quán)和程序制定并發(fā)布的，涉及公司管理活動(dòng)、業(yè)務(wù)流程、員工行為規(guī)范等方面，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.管理制度類：包括公司各項(xiàng)管理制度、辦法、規(guī)定等，用于規(guī)范公司的運(yùn)營(yíng)管理、組織架構(gòu)、人員職責(zé)等方面。2.業(yè)務(wù)流程類：涵蓋公司各類業(yè)務(wù)的操作流程、工作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范要求等，確保業(yè)務(wù)活動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。3.行為規(guī)范類：主要是關(guān)于員工行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范、工作紀(jì)律等方面的文件，引導(dǎo)員工樹(shù)立良好的職業(yè)形象和工作態(tài)度。三、規(guī)范性文件的制定與審核（一）制定程序1.部門(mén)起草：各部門(mén)根據(jù)工作需要和管理要求，負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的起草工作。起草過(guò)程中應(yīng)充分調(diào)研、廣泛征求意見(jiàn)，確保文件內(nèi)容的科學(xué)性、合理性和可行性。2.內(nèi)部審核：起草部門(mén)完成初稿后，應(yīng)提交本部門(mén)負(fù)責(zé)人進(jìn)行內(nèi)部審核。審核內(nèi)容包括文件的合法性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性、完整性等方面，確保文件質(zhì)量。3.征求意見(jiàn)：對(duì)于涉及多個(gè)部門(mén)或?qū)菊w有較大影響的規(guī)范性文件，起草部門(mén)應(yīng)在內(nèi)部審核通過(guò)后，征求相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)。征求意見(jiàn)應(yīng)明確征求意見(jiàn)的范圍、方式和期限，對(duì)反饋的意見(jiàn)進(jìn)行認(rèn)真研究和吸納。4.修改完善：起草部門(mén)根據(jù)內(nèi)部審核和征求意見(jiàn)的情況，對(duì)文件進(jìn)行修改完善，形成送審稿。（二）審核要點(diǎn)1.合法性審核：審核規(guī)范性文件是否符合國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，是否存在與上位法相抵觸的內(nèi)容。2.規(guī)范性審核：檢查文件的格式、結(jié)構(gòu)、語(yǔ)言表達(dá)等是否規(guī)范統(tǒng)一，是否符合公司公文處理的要求。3.準(zhǔn)確性審核：確保文件內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，避免出現(xiàn)模糊不清、歧義或矛盾的表述。4.完整性審核：審查文件是否涵蓋了相關(guān)工作的各個(gè)方面，是否存在遺漏或缺失重要內(nèi)容的情況。（三）審核責(zé)任1.起草部門(mén)負(fù)責(zé)人對(duì)文件的起草質(zhì)量和內(nèi)部審核負(fù)責(zé)，確保文件符合本部門(mén)的工作實(shí)際和管理要求。2.公司設(shè)立專門(mén)的審核機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的審核工作。審核人員應(yīng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)審核意見(jiàn)的準(zhǔn)確性和公正性負(fù)責(zé)。如因?qū)徍耸д`導(dǎo)致文件出現(xiàn)問(wèn)題，審核人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。四、規(guī)范性文件的上報(bào)要求（一）上報(bào)主體各部門(mén)作為規(guī)范性文件的上報(bào)主體，負(fù)責(zé)將本部門(mén)起草并經(jīng)審核通過(guò)的規(guī)范性文件按照規(guī)定程序上報(bào)公司。（二）上報(bào)時(shí)間1.對(duì)于新制定的規(guī)范性文件，起草部門(mén)應(yīng)在文件發(fā)布實(shí)施前[X]個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司。2.對(duì)于修訂后的規(guī)范性文件，起草部門(mén)應(yīng)在修訂完成并經(jīng)審核通過(guò)后[X]個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)公司。（三）上報(bào)材料1.規(guī)范性文件正式文本一式[X]份，應(yīng)加蓋起草部門(mén)公章。2.《規(guī)范性文件上報(bào)審批表》，內(nèi)容包括文件名稱、文號(hào)、起草部門(mén)、起草人、審核情況、上報(bào)時(shí)間等信息，并由起草部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。3.起草說(shuō)明，詳細(xì)闡述文件的制定背景、目的、依據(jù)、主要內(nèi)容、與相關(guān)法律法規(guī)及公司現(xiàn)有文件的銜接情況等。4.征求意見(jiàn)及采納情況說(shuō)明，如有征求意見(jiàn)環(huán)節(jié)，應(yīng)附上征求意見(jiàn)的匯總表及對(duì)意見(jiàn)的采納情況說(shuō)明。（四）上報(bào)流程1.起草部門(mén)將上報(bào)材料整理齊全后，提交至公司辦公室。2.公司辦公室對(duì)上報(bào)材料進(jìn)行形式審查，如材料不齊全或不符合要求，應(yīng)及時(shí)通知起草部門(mén)補(bǔ)充完善。3.經(jīng)形式審查合格的上報(bào)材料提交至公司分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。分管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真審查文件內(nèi)容，簽署審批意見(jiàn)。4.對(duì)于需經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會(huì)或董事會(huì)審議的規(guī)范性文件，由公司辦公室按照相關(guān)程序組織會(huì)議審議。審議通過(guò)后，由總經(jīng)理或董事長(zhǎng)簽署發(fā)布。五、規(guī)范性文件的備案與存檔（一）備案要求1.公司辦公室負(fù)責(zé)將經(jīng)審批發(fā)布的規(guī)范性文件按照規(guī)定向相關(guān)部門(mén)備案。備案材料應(yīng)包括規(guī)范性文件正式文本、審批文件等。2.備案部門(mén)應(yīng)及時(shí)對(duì)備案材料進(jìn)行審查，如發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)及時(shí)通知公司辦公室進(jìn)行整改。（二）存檔管理1.公司辦公室負(fù)責(zé)建立規(guī)范性文件檔案庫(kù)，對(duì)上報(bào)、審批、發(fā)布的規(guī)范性文件及相關(guān)材料進(jìn)行統(tǒng)一存檔管理。2.存檔文件應(yīng)按照年度、類別進(jìn)行分類整理，確保文件的完整性和可查閱性。同時(shí)，應(yīng)建立電子檔案，方便檢索和查詢。六、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理原則1.定期清理原則：公司每[X]年組織一次規(guī)范性文件的全面清理工作，確保文件的時(shí)效性和有效性。2.動(dòng)態(tài)清理原則：根據(jù)法律法規(guī)、政策變化及公司實(shí)際情況，及時(shí)對(duì)規(guī)范性文件進(jìn)行清理，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)修訂或廢止。（二）清理范圍1.與國(guó)家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)相抵觸的規(guī)范性文件。2.已被新的文件替代或不再適用的規(guī)范性文件。3.因公司業(yè)務(wù)調(diào)整、管理體制變化等原因需要修訂或廢止的規(guī)范性文件。（三）清理程序1.公司辦公室負(fù)責(zé)制定規(guī)范性文件清理工作方案，明確清理的范圍、方法、步驟和時(shí)間要求。2.各部門(mén)按照清理工作方案的要求，對(duì)本部門(mén)制定的規(guī)范性文件進(jìn)行自查自糾，提出清理意見(jiàn)。3.公司辦公室匯總各部門(mén)的清理意見(jiàn)，組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行審核論證，形成清理報(bào)告。4.根據(jù)清理報(bào)告，對(duì)需要修訂或廢止的規(guī)范性文件，按照規(guī)定程序進(jìn)行修訂或廢止。（四）修訂程序1.修訂申請(qǐng)：各部門(mén)根據(jù)清理結(jié)果或?qū)嶋H工作需要，提出規(guī)范性文件修訂申請(qǐng)，填寫(xiě)《規(guī)范性文件修訂申請(qǐng)表》，說(shuō)明修訂的理由、內(nèi)容和要求。2.審核修訂：修訂申請(qǐng)經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字后，提交公司辦公室。公司辦公室按照規(guī)范性文件的制定與審核程序進(jìn)行審核修訂，確保修訂后的文件質(zhì)量。3.發(fā)布實(shí)施：修訂后的規(guī)范性文件經(jīng)審批發(fā)布后，按照新的文件執(zhí)行。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)和人員，做好文件的貫徹落實(shí)工作。七、監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督主體公司設(shè)立專門(mén)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定專人負(fù)責(zé)對(duì)規(guī)范性文件上報(bào)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。（二）檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合規(guī)定，是否經(jīng)過(guò)充分的調(diào)研、征求意見(jiàn)和審核。2.上報(bào)的規(guī)范性文件是否符合合法性、規(guī)范性、準(zhǔn)確性、完整性等要求。3.規(guī)范性文件的上報(bào)時(shí)間是否及時(shí)，上報(bào)材料是否齊全。4.規(guī)范性文件的備案與存檔管理是否規(guī)范。5.規(guī)范性文件的清理與修訂工作是否及時(shí)、有效。（三）檢查方式1.定期檢查：監(jiān)督機(jī)構(gòu)定期對(duì)各部門(mén)規(guī)范性文件上報(bào)制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，每年不少于[X]次。2.不定期抽查：根據(jù)工作需要，對(duì)部分部門(mén)或規(guī)范性文件進(jìn)行不定期抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并督促整改。3.專項(xiàng)檢查：針對(duì)規(guī)范性文件上報(bào)工作中存在的突出問(wèn)題或重點(diǎn)事項(xiàng)，組織專項(xiàng)檢查，深入分析原因，提出改進(jìn)措施。（四）責(zé)任