PAGE上?；鸷匣锶酥贫纫?guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范上?；鸷匣锶说臋?quán)利、義務(wù)和責(zé)任，確?；疬\(yùn)作的合規(guī)性、公正性和高效性，促進(jìn)基金行業(yè)的健康發(fā)展，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)金融市場秩序。（二）適用范圍本制度適用于在上海設(shè)立的各類基金，包括但不限于證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等，以及參與基金運(yùn)作的合伙人，包括普通合伙人（GP）和有限合伙人（LP）。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、金融監(jiān)管政策以及上海地區(qū)相關(guān)規(guī)定，確?；饦I(yè)務(wù)合法合規(guī)開展。2.誠信原則：合伙人應(yīng)秉持誠實(shí)守信的態(tài)度，履行承諾，不得從事欺詐、誤導(dǎo)等損害其他合伙人或投資者利益的行為。3.公平原則：在基金收益分配、決策機(jī)制等方面，保障各合伙人的公平權(quán)利，避免不合理的利益傾斜。4.風(fēng)險(xiǎn)控制原則：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評估和控制基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，保障基金資產(chǎn)安全。二、合伙人資格與準(zhǔn)入（一）普通合伙人資格1.主體資格：普通合伙人應(yīng)為依法設(shè)立并合法存續(xù)的企業(yè)法人、合伙企業(yè)或其他組織，具備良好的財(cái)務(wù)狀況和信譽(yù)記錄。2.專業(yè)能力：具有豐富的金融、投資、管理等相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗(yàn)，熟悉基金運(yùn)作流程和法律法規(guī)，具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制能力。3.資金實(shí)力：根據(jù)基金規(guī)模和業(yè)務(wù)需求，普通合伙人應(yīng)具備一定的自有資金實(shí)力，以承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。4.從業(yè)資質(zhì)：普通合伙人及其高級管理人員應(yīng)具備相關(guān)金融從業(yè)資格證書，如基金從業(yè)資格證書等。（二）有限合伙人資格1.主體資格：有限合伙人可以是境內(nèi)外的企業(yè)法人、合伙企業(yè)、自然人等合法投資者，但法律法規(guī)禁止從事投資活動(dòng)的主體除外。2.資金實(shí)力：有限合伙人應(yīng)具備相應(yīng)的資金實(shí)力，能夠按照合伙協(xié)議約定的金額和方式履行出資義務(wù)。3.投資經(jīng)驗(yàn)與風(fēng)險(xiǎn)承受能力：具備一定的投資經(jīng)驗(yàn)或風(fēng)險(xiǎn)承受能力，了解投資領(lǐng)域的基本知識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)。（三）準(zhǔn)入程序1.申請：有意成為合伙人的主體應(yīng)向基金管理人提交書面申請，詳細(xì)說明自身基本情況、投資經(jīng)驗(yàn)、資金實(shí)力等信息，并提供相關(guān)證明材料。2.盡職調(diào)查：基金管理人對申請人進(jìn)行盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、信用記錄、專業(yè)能力等方面，評估其是否符合合伙人資格要求。3.審核與批準(zhǔn)：基金管理人根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，提交合伙人會(huì)議進(jìn)行審核。合伙人會(huì)議應(yīng)按照既定的決策機(jī)制，對申請人是否準(zhǔn)入進(jìn)行表決。經(jīng)批準(zhǔn)后，申請人與基金簽訂合伙協(xié)議，正式成為合伙人。三、合伙人權(quán)利與義務(wù)（一）普通合伙人權(quán)利1.基金管理決策權(quán)：負(fù)責(zé)基金的日常運(yùn)營管理，包括投資決策、項(xiàng)目管理、資金募集等方面的決策，但應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的決策機(jī)制進(jìn)行。2.收益分配權(quán)：按照合伙協(xié)議約定的比例，享有基金投資收益的分配權(quán)。3.管理費(fèi)收取權(quán)：有權(quán)按照約定向基金收取管理費(fèi)，用于基金的日常運(yùn)營開支。4.有限合伙人權(quán)益轉(zhuǎn)讓限制權(quán)：有權(quán)對有限合伙人權(quán)益的轉(zhuǎn)讓進(jìn)行一定限制，以維護(hù)基金的穩(wěn)定性和正常運(yùn)作。（二）普通合伙人義務(wù)1.忠實(shí)義務(wù)：普通合伙人應(yīng)忠實(shí)履行職責(zé)，不得利用職務(wù)之便為自己或他人謀取不正當(dāng)利益，不得從事與基金利益相沖突的業(yè)務(wù)。2.勤勉義務(wù)：以謹(jǐn)慎、勤勉的態(tài)度管理基金資產(chǎn)，盡最大努力實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)，保障基金資產(chǎn)的安全和增值。3.信息披露義務(wù)：定期向合伙人披露基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息，確保合伙人能夠及時(shí)了解基金的真實(shí)情況。4.風(fēng)險(xiǎn)控制義務(wù)：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效識(shí)別、評估和控制基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)采取措施應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)事件。（三）有限合伙人權(quán)利1.知情權(quán)：有權(quán)了解基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等信息，有權(quán)查閱相關(guān)文件和資料。2.收益分配權(quán)：按照合伙協(xié)議約定的比例，享有基金投資收益的分配權(quán)。3.監(jiān)督權(quán)：對基金的運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，有權(quán)提出意見和建議，但不參與基金的日常管理決策。4.有限責(zé)任權(quán)：以其認(rèn)繳的出資額為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。（四）有限合伙人義務(wù)1.出資義務(wù)：按照合伙協(xié)議約定的金額、方式和時(shí)間履行出資義務(wù)。2.配合義務(wù)：配合普通合伙人開展基金運(yùn)作相關(guān)工作，提供必要的信息和協(xié)助。3.保密義務(wù)：對基金運(yùn)作過程中知悉的商業(yè)秘密、投資信息等予以保密，不得泄露給第三方。四、基金運(yùn)作與管理（一）投資決策機(jī)制1.決策機(jī)構(gòu)：設(shè)立投資決策委員會(huì)等決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)基金的投資決策。投資決策委員會(huì)成員應(yīng)由普通合伙人、有限合伙人代表等組成，具體人員構(gòu)成和決策機(jī)制應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定。2.決策程序：投資項(xiàng)目的立項(xiàng)、盡職調(diào)查、投資建議提出、審議表決等環(huán)節(jié)應(yīng)按照既定的決策程序進(jìn)行。投資決策應(yīng)充分考慮項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)收益特征、市場前景、行業(yè)競爭等因素，確保投資決策的科學(xué)性和合理性。3.決策監(jiān)督：建立決策監(jiān)督機(jī)制，對投資決策過程進(jìn)行監(jiān)督，防止決策失誤或不當(dāng)行為。同時(shí)，應(yīng)建立決策記錄和檔案管理制度，保存投資決策相關(guān)文件和資料。（二）資金募集與管理1.募集方式：基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，采用合法合規(guī)的方式進(jìn)行資金募集，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金。2.募集文件：編制并向投資者提供基金合同、招募說明書等募集文件，明確基金的投資目標(biāo)、投資范圍、運(yùn)作方式、收益分配、風(fēng)險(xiǎn)揭示等重要信息。3.資金管理：設(shè)立專門的基金賬戶，對基金資金進(jìn)行獨(dú)立核算、專戶管理，確保資金安全。嚴(yán)格按照合伙協(xié)議約定的用途使用資金，不得挪作他用。（三）項(xiàng)目管理1.項(xiàng)目篩選與盡職調(diào)查：建立項(xiàng)目篩選標(biāo)準(zhǔn)和流程，對潛在投資項(xiàng)目進(jìn)行篩選和評估。對選定的項(xiàng)目進(jìn)行全面的盡職調(diào)查，包括財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、法律合規(guī)等方面，為投資決策提供依據(jù)。2.項(xiàng)目投資與退出：按照投資決策委員會(huì)的決策意見，進(jìn)行項(xiàng)目投資，并在投資后對項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤管理。制定項(xiàng)目退出策略，根據(jù)市場情況和項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)展，選擇合適的退出方式，如股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、清算等，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的變現(xiàn)和收益分配。3.項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理：識(shí)別、評估和控制項(xiàng)目運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)，如市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信號并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。（四）風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制1.風(fēng)險(xiǎn)管理制度：建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，明確風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、原則、流程和方法，對基金運(yùn)作過程中的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面管理。2.內(nèi)部控制體系：構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系，涵蓋基金運(yùn)營的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括投資決策、資金募集、財(cái)務(wù)管理、信息披露等方面，確保內(nèi)部控制的有效性和合規(guī)性。3.風(fēng)險(xiǎn)評估與監(jiān)測：定期對基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評估和監(jiān)測，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)并采取措施加以防范和化解。同時(shí)，應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，定期向合伙人報(bào)告基金的風(fēng)險(xiǎn)狀況。五、收益分配與虧損承擔(dān)（一）收益分配原則1.按約定分配：基金收益分配應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的比例和方式進(jìn)行，確保各合伙人的利益得到合理保障。2.先回本后分利：在進(jìn)行收益分配之前，應(yīng)先確?；鹜顿Y者收回本金，再按照約定進(jìn)行利潤分配。3.業(yè)績報(bào)酬：普通合伙人可按照約定獲取業(yè)績報(bào)酬，業(yè)績報(bào)酬的提取比例和方式應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定，以激勵(lì)普通合伙人積極管理基金資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。（二）收益分配方式1.現(xiàn)金分配：根據(jù)合伙協(xié)議約定的時(shí)間和金額，將基金投資收益以現(xiàn)金形式分配給合伙人。2.再投資分配：經(jīng)合伙人同意，可將部分收益用于再投資，增加基金資產(chǎn)規(guī)模，待后續(xù)合適時(shí)機(jī)進(jìn)行分配。3.實(shí)物分配：在符合法律法規(guī)和合伙協(xié)議約定的情況下，可將基金持有的實(shí)物資產(chǎn)分配給合伙人。（三）虧損承擔(dān)1.有限合伙人虧損承擔(dān)：有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對基金虧損承擔(dān)責(zé)任。2.普通合伙人虧損承擔(dān)：普通合伙人在基金虧損時(shí)，應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的方式承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，如承擔(dān)一定比例的虧損彌補(bǔ)責(zé)任等。同時(shí)，普通合伙人應(yīng)采取積極措施，通過加強(qiáng)管理、優(yōu)化投資組合等方式，盡量減少基金虧損，并保障有限合伙人的本金安全。六、信息披露與保密（一）信息披露1.披露內(nèi)容：定期向合伙人披露基金的運(yùn)作情況、投資項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況、收益分配等信息，確保合伙人能夠及時(shí)了解基金的真實(shí)情況。披露內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或虛假陳述。2.披露方式：可以采用定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、會(huì)議通報(bào)等方式進(jìn)行信息披露。定期報(bào)告應(yīng)按照約定的時(shí)間和格式編制，臨時(shí)報(bào)告應(yīng)在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)及時(shí)披露。同時(shí)，應(yīng)建立信息披露檔案管理制度，保存信息披露相關(guān)文件和資料。3.披露對象：信息披露對象為基金的合伙人，以及法律法規(guī)和監(jiān)管要求規(guī)定的其他相關(guān)方。（二）保密1.保密范圍：合伙人應(yīng)對基金運(yùn)作過程中知悉的商業(yè)秘密、投資信息、客戶資料等予以保密，不得泄露給第三方。保密范圍應(yīng)在合伙協(xié)議中明確約定。2.保密措施：建立保密制度，明確保密責(zé)任和保密措施。對涉及保密信息的人員進(jìn)行培訓(xùn)和管理，要求其簽署保密協(xié)議，確保保密信息的安全。3.保密期限：保密期限應(yīng)根據(jù)信息的性質(zhì)和重要程度在合伙協(xié)議中約定，一般應(yīng)在基金終止后一定期限內(nèi)繼續(xù)有效。七、入伙、退伙與合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓（一）入伙1.入伙條件：新合伙人入伙應(yīng)符合合伙協(xié)議約定的條件，包括合伙人資格要求、出資要求等。2.入伙程序：新合伙人應(yīng)向基金管理人提交入伙申請，經(jīng)基金管理人審核同意后，提交合伙人會(huì)議審議。合伙人會(huì)議表決通過后，新合伙人與基金簽訂入伙協(xié)議，辦理相關(guān)手續(xù)，正式成為合伙人。3.入伙后的權(quán)益與義務(wù)：新合伙人按照入伙協(xié)議約定享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，其入伙后對入伙前基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任（普通合伙人）或有限責(zé)任（有限合伙人）。（二）退伙1.退伙情形：合伙人退伙的情形包括合伙協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)、經(jīng)全體合伙人一致同意、發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由等。2.退伙程序：合伙人退伙應(yīng)提前通知其他合伙人，并按照合伙協(xié)議約定的程序辦理退伙手續(xù)。退伙時(shí)，應(yīng)進(jìn)行財(cái)產(chǎn)清算，退還退伙人的財(cái)產(chǎn)份額。3.退伙后的責(zé)任承擔(dān)：退伙人對退伙前基金的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任（普通合伙人）或有限責(zé)任（有限合伙人），但退伙時(shí)已對退伙前的債務(wù)進(jìn)行明確約定的除外。（三）合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓1.轉(zhuǎn)讓限制：合伙協(xié)議應(yīng)約定合伙權(quán)益轉(zhuǎn)讓的限制條件，如需經(jīng)其他合伙人同意、轉(zhuǎn)讓價(jià)格的確定方式等。有限合伙人轉(zhuǎn)讓合伙權(quán)益時(shí)，應(yīng)提前通知普通合伙人，普通合伙人有權(quán)按照合伙協(xié)議約定的條件行使優(yōu)先購買權(quán)。2.轉(zhuǎn)讓程序：合伙人轉(zhuǎn)讓合伙權(quán)益應(yīng)按照合伙協(xié)議約定的程序進(jìn)行，簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。轉(zhuǎn)讓后，受讓方按照轉(zhuǎn)讓協(xié)議約定享有相應(yīng)的權(quán)利和承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。八、爭議解決與違約責(zé)任（一）爭議解決1.協(xié)商解決：合伙人之間發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)首先通過協(xié)商方式解決。協(xié)商應(yīng)秉持公平、公正、誠信的原則，尋求雙方都能接受的解決方案。2.仲裁或訴訟：如協(xié)商不成，可根據(jù)合伙協(xié)議約定選擇仲裁或訴訟方式解決爭議。選擇仲裁方式的，應(yīng)按照相關(guān)仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁；選擇訴訟方式的，應(yīng)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（二）違約責(zé)任1.違約情形：合伙人違反合伙協(xié)議約定的義務(wù)，如出資義務(wù)、保密義務(wù)、忠實(shí)義務(wù)等，即構(gòu)成違約。2.違約責(zé)任承擔(dān)方式：違約合伙人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括繼續(xù)履行、采取補(bǔ)救措施、賠償損失等。如因違約給其他合伙人造成損