PAGE證券公司信息查詢制度規(guī)范一、總則（一）制定目的本制度旨在規(guī)范證券公司信息查詢行為，確保信息查詢的合法性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性和安全性，保護(hù)客戶及公司的合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序。（二）適用范圍本制度適用于本證券公司全體員工，包括但不限于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行、資產(chǎn)管理、研究咨詢等各個(gè)業(yè)務(wù)部門的工作人員，以及涉及信息查詢相關(guān)操作的技術(shù)支持人員、合規(guī)管理人員等。同時(shí)，對(duì)于外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人依法依規(guī)進(jìn)行的信息查詢申請(qǐng)，也按照本制度進(jìn)行處理。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則信息查詢活動(dòng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、證券監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定以及公司內(nèi)部的各項(xiàng)規(guī)章制度，確保查詢行為的合法性。2.授權(quán)查詢?cè)瓌t所有信息查詢必須獲得明確的授權(quán)，未經(jīng)授權(quán)不得擅自查詢客戶或公司的任何信息。授權(quán)方式包括書面授權(quán)、電子授權(quán)等，授權(quán)內(nèi)容應(yīng)明確查詢目的、查詢范圍、查詢期限等關(guān)鍵信息。3.必要性原則信息查詢應(yīng)基于工作需要，確有必要獲取相關(guān)信息才能開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。嚴(yán)禁為滿足個(gè)人私利或無關(guān)工作目的進(jìn)行信息查詢。4.保密原則對(duì)于查詢過程中獲取的各類信息，必須嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無關(guān)人員。信息查詢?nèi)藛T應(yīng)妥善保管查詢記錄和相關(guān)資料，防止信息被不當(dāng)使用或泄露。二、信息查詢的范圍與分類（一）客戶信息查詢1.基本信息包括客戶姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼、聯(lián)系方式、職業(yè)、家庭住址等。2.賬戶信息涵蓋客戶證券賬戶號(hào)碼、資金賬戶號(hào)碼、賬戶狀態(tài)（正常、休眠、掛失等）、開戶時(shí)間、開戶營業(yè)部等。3.交易信息交易明細(xì)，如買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格、時(shí)間、成交金額等；資金流水，包括資金存入、取出、轉(zhuǎn)賬、分紅派息等記錄。4.資產(chǎn)信息客戶的證券市值、資金余額、持倉明細(xì)等資產(chǎn)狀況信息。5.信用信息客戶的融資融券記錄、信用評(píng)級(jí)等相關(guān)信用信息。（二）公司內(nèi)部信息查詢1.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)各業(yè)務(wù)部門的業(yè)務(wù)開展情況數(shù)據(jù)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的客戶交易量、市場(chǎng)份額；投資銀行業(yè)務(wù)的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備、承銷規(guī)模；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的產(chǎn)品規(guī)模、收益情況等。2.財(cái)務(wù)信息公司的財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)指標(biāo)分析數(shù)據(jù)、預(yù)算執(zhí)行情況等財(cái)務(wù)相關(guān)信息。3.人力資源信息員工基本信息、薪酬福利、績(jī)效考核、培訓(xùn)記錄等人力資源方面的信息。4.辦公系統(tǒng)信息公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)中的文件、通知、審批記錄、工作流程等各類信息。（三）監(jiān)管信息查詢1.監(jiān)管政策法規(guī)查詢證券監(jiān)管部門發(fā)布的各類政策文件、法規(guī)條文、規(guī)范性通知等，以便公司及時(shí)了解監(jiān)管要求，調(diào)整業(yè)務(wù)操作。2.監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送與監(jiān)管部門數(shù)據(jù)報(bào)送相關(guān)的信息，如定期報(bào)告、專項(xiàng)報(bào)告的報(bào)送內(nèi)容、格式要求、報(bào)送時(shí)間等。3.監(jiān)管檢查記錄公司接受監(jiān)管部門現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查的記錄，包括檢查內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、整改情況等信息。三、信息查詢的流程與操作規(guī)范（一）查詢申請(qǐng)1.內(nèi)部查詢申請(qǐng)公司員工因工作需要進(jìn)行信息查詢時(shí)，應(yīng)填寫《信息查詢申請(qǐng)表》，詳細(xì)說明查詢目的、查詢范圍、查詢期限等內(nèi)容，并提交至所在部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行審批。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)工作實(shí)際情況，對(duì)申請(qǐng)的必要性和合規(guī)性進(jìn)行審核，審核通過后簽字批準(zhǔn)。2.外部查詢申請(qǐng)對(duì)于外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人依法依規(guī)提出的信息查詢申請(qǐng)，由公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)接收。合規(guī)管理部門應(yīng)審核申請(qǐng)的合法性、合規(guī)性以及申請(qǐng)材料的完整性，審核通過后，將申請(qǐng)轉(zhuǎn)交給相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行進(jìn)一步處理。相關(guān)業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照內(nèi)部查詢申請(qǐng)流程進(jìn)行審批，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)給予外部申請(qǐng)方答復(fù)。（二）查詢授權(quán)1.客戶授權(quán)對(duì)于涉及客戶信息查詢的情況，必須獲得客戶的明確授權(quán)。授權(quán)方式可以是客戶簽署書面授權(quán)書，也可以通過公司電子授權(quán)系統(tǒng)進(jìn)行在線授權(quán)。授權(quán)書或電子授權(quán)內(nèi)容應(yīng)清晰明確，包括授權(quán)查詢的信息范圍、查詢用途、授權(quán)期限等。2.內(nèi)部授權(quán)員工在獲得部門負(fù)責(zé)人審批通過的《信息查詢申請(qǐng)表》后，視為獲得內(nèi)部授權(quán)。授權(quán)期限應(yīng)與查詢期限一致，且在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行查詢操作。（三）信息查詢執(zhí)行1.查詢?nèi)藛T經(jīng)過授權(quán)的查詢?nèi)藛T應(yīng)按照規(guī)定的查詢范圍和方式進(jìn)行信息查詢操作。查詢?nèi)藛T應(yīng)具備相應(yīng)的業(yè)務(wù)知識(shí)和技能，熟悉信息查詢系統(tǒng)的操作流程，確保查詢結(jié)果的準(zhǔn)確性。2.查詢方式根據(jù)查詢信息的類型和來源，可采用多種查詢方式。對(duì)于客戶信息查詢，主要通過公司的客戶關(guān)系管理系統(tǒng)進(jìn)行查詢；對(duì)于公司內(nèi)部信息查詢，可依據(jù)不同業(yè)務(wù)系統(tǒng)的權(quán)限設(shè)置進(jìn)行操作；對(duì)于監(jiān)管信息查詢，可通過監(jiān)管部門指定的信息平臺(tái)或公司內(nèi)部的合規(guī)監(jiān)管系統(tǒng)進(jìn)行查詢。3.查詢記錄查詢?nèi)藛T應(yīng)詳細(xì)記錄每次信息查詢的情況，包括查詢時(shí)間、查詢?nèi)藛T、查詢內(nèi)容、查詢結(jié)果等信息。查詢記錄應(yīng)妥善保存，以備后續(xù)審計(jì)、檢查或查詢使用。（四）查詢結(jié)果的使用與反饋1.使用規(guī)范查詢?nèi)藛T獲取查詢結(jié)果后，應(yīng)嚴(yán)格按照查詢目的使用信息。不得將查詢結(jié)果用于任何未經(jīng)授權(quán)的用途，不得泄露給無關(guān)人員。對(duì)于涉及客戶隱私或公司敏感信息的查詢結(jié)果，應(yīng)采取必要的保密措施。2.反饋機(jī)制對(duì)于內(nèi)部查詢申請(qǐng)，查詢?nèi)藛T應(yīng)將查詢結(jié)果及時(shí)反饋給申請(qǐng)部門或人員。對(duì)于外部查詢申請(qǐng)，應(yīng)按照與外部申請(qǐng)方約定的方式和時(shí)間進(jìn)行反饋。反饋內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確、清晰，如有需要，可附帶相關(guān)說明或解釋。四、信息安全與保密管理（一）信息安全保障措施1.系統(tǒng)安全防護(hù)公司應(yīng)建立完善的信息安全防護(hù)體系，采用先進(jìn)的技術(shù)手段，如防火墻、入侵檢測(cè)系統(tǒng)、加密技術(shù)等，防止外部非法入侵和數(shù)據(jù)泄露。定期對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行安全評(píng)估和漏洞掃描，及時(shí)修復(fù)發(fā)現(xiàn)的安全隱患。2.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)建立健全數(shù)據(jù)備份制度，定期對(duì)各類重要信息進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在安全的位置。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，確保在數(shù)據(jù)遭遇丟失、損壞等情況時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)，保證業(yè)務(wù)的連續(xù)性。3.用戶權(quán)限管理嚴(yán)格設(shè)置信息查詢系統(tǒng)的用戶權(quán)限，根據(jù)員工的工作職責(zé)和崗位需求，授予相應(yīng)的查詢權(quán)限。定期對(duì)用戶權(quán)限進(jìn)行審核和調(diào)整，確保權(quán)限設(shè)置的合理性和合規(guī)性。（二）保密制度1.保密協(xié)議簽訂公司與員工簽訂保密協(xié)議，明確員工在信息查詢及其他工作過程中應(yīng)承擔(dān)的保密義務(wù)。保密協(xié)議應(yīng)涵蓋保密范圍、保密期限、違約責(zé)任等內(nèi)容，確保員工對(duì)公司信息安全負(fù)有法定責(zé)任。2.保密培訓(xùn)與教育定期組織員工參加保密培訓(xùn)和教育活動(dòng)，提高員工的保密意識(shí)和技能。培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司保密制度、信息安全知識(shí)等，使員工深刻認(rèn)識(shí)到信息保密的重要性，掌握基本的保密措施和方法。3.違規(guī)處理對(duì)于違反信息安全與保密規(guī)定的行為，公司將按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)肅處理。處理措施包括警告、罰款、解除勞動(dòng)合同等，情節(jié)嚴(yán)重的將依法追究法律責(zé)任。同時(shí)，對(duì)于因違規(guī)行為給公司或客戶造成損失的，公司將要求相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)賠償責(zé)任。五、監(jiān)督與檢查（一）內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制1.合規(guī)部門監(jiān)督公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)對(duì)信息查詢制度的執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。定期抽取部分信息查詢申請(qǐng)和查詢記錄進(jìn)行審查，檢查是否符合制度規(guī)定的流程、授權(quán)、保密等要求。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)提出整改意見，并跟蹤整改落實(shí)情況。2.內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督內(nèi)部審計(jì)部門定期對(duì)信息查詢制度的執(zhí)行情況進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)內(nèi)容包括制度的健全性、合理性以及執(zhí)行的有效性等方面。通過審計(jì)發(fā)現(xiàn)制度存在的缺陷和執(zhí)行過程中的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議，促進(jìn)制度的不斷完善和有效執(zhí)行。（二）外部監(jiān)管檢查應(yīng)對(duì)1.積極配合監(jiān)管檢查對(duì)于證券監(jiān)管部門開展的涉及信息查詢制度的檢查工作，公司應(yīng)積極配合，如實(shí)提供相關(guān)資料和信息。按照監(jiān)管要求及時(shí)整改檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，確保公司信息查詢行為符合監(jiān)管規(guī)定。2.定期自查自糾公司應(yīng)定期開展信息查詢制度執(zhí)行情況的自查自糾工作，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題并及時(shí)整改。自查報(bào)告應(yīng)報(bào)送監(jiān)管部門備案，同時(shí)作為公司內(nèi)部加強(qiáng)管理、完善制度的重要依據(jù)。六、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.新員工培訓(xùn)對(duì)于新入職員工，在入職培訓(xùn)階段應(yīng)安排專門的信息查詢制度培訓(xùn)課程。培訓(xùn)內(nèi)容包括制度的基本框架、查詢流程、信息安全與保密要求等，使新員工盡快熟悉并掌握信息查詢相關(guān)規(guī)定。2.定期培訓(xùn)定期組織全體員工參加信息查詢制度培訓(xùn)，培訓(xùn)頻率根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和法規(guī)政策變化情況確定。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)及時(shí)更新，涵蓋新的法律法規(guī)、監(jiān)管要求、制度修訂內(nèi)容等，確保員工始終了解并遵守最新的制度規(guī)定。（二）宣傳推廣1.內(nèi)部宣傳通過公司內(nèi)部辦公系統(tǒng)、宣傳欄、內(nèi)部刊物等多種渠道，宣傳信息查詢制度的重要性和具體內(nèi)容。發(fā)布典型案例，提醒員工遵守制度規(guī)定，增強(qiáng)員工的合規(guī)意識(shí)。2.外部宣傳在公司官網(wǎng)等外部平臺(tái)上，向客戶及合作伙伴宣傳公司信息查詢制度，展示公司在信息安全與保密方面的承諾和措施，提高公司的社會(huì)形象和公信力。七、附則（一）制度解釋權(quán)本制度由公司合規(guī)管理部門負(fù)責(zé)解釋。如遇制度執(zhí)行過程中的具體問題或疑問，員工可向合規(guī)管理部門咨詢，合規(guī)管理部門將根據(jù)制度規(guī)定