PAGE制定完善規(guī)范性文件制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織內(nèi)部管理，確保各項(xiàng)工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，提高工作效率和質(zhì)量，保障公司/組織的穩(wěn)健發(fā)展，特制定本規(guī)范性文件制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)各部門、各崗位及其工作人員在開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動過程中所涉及的規(guī)范性文件的制定、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂及廢止等工作。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得與上位法相抵觸。2.科學(xué)性原則：文件內(nèi)容應(yīng)基于科學(xué)的分析和論證，具有合理性和可操作性，能夠準(zhǔn)確反映公司/組織實(shí)際工作需求。3.統(tǒng)一性原則：規(guī)范性文件應(yīng)在公司/組織內(nèi)部保持統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和要求，避免出現(xiàn)相互矛盾或不一致的規(guī)定。4.公開性原則：涉及員工權(quán)益、業(yè)務(wù)流程等重要規(guī)范性文件，應(yīng)通過適當(dāng)方式向員工公開，確保員工知曉并遵守。5.動態(tài)性原則：隨著公司/組織發(fā)展、業(yè)務(wù)變化以及法律法規(guī)調(diào)整，規(guī)范性文件應(yīng)及時(shí)進(jìn)行修訂和完善，保持其有效性和適應(yīng)性。二、規(guī)范性文件的定義與分類（一）定義本制度所稱規(guī)范性文件，是指公司/組織為實(shí)施法律法規(guī)、履行管理職能，在其職權(quán)范圍內(nèi)制定并發(fā)布的，具有普遍約束力、能夠反復(fù)適用的文件。（二）分類1.管理制度類：涵蓋公司/組織各項(xiàng)管理工作的基本規(guī)則和程序，如人力資源管理、財(cái)務(wù)管理、行政管理等方面的制度。2.業(yè)務(wù)流程類：明確公司/組織各類業(yè)務(wù)活動的操作流程和規(guī)范，包括產(chǎn)品研發(fā)、市場營銷、生產(chǎn)運(yùn)營等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的文件。3.崗位職責(zé)類：規(guī)定各崗位的工作職責(zé)、工作權(quán)限、工作標(biāo)準(zhǔn)以及任職要求等內(nèi)容。4.其他規(guī)范性文件：除上述三類外，公司/組織制定的其他具有普遍約束力的文件，如會議制度、檔案管理制度等。三、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司/組織管理層負(fù)責(zé)制定涉及公司/組織整體戰(zhàn)略、重大決策、重要管理制度等規(guī)范性文件。2.各職能部門負(fù)責(zé)制定本部門職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)管理制度、工作流程等規(guī)范性文件。3.對于跨部門的規(guī)范性文件，由相關(guān)職能部門共同協(xié)商起草，必要時(shí)成立專項(xiàng)起草小組。（二）制定程序1.立項(xiàng)各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項(xiàng)目申請，填寫《規(guī)范性文件立項(xiàng)申請表》，詳細(xì)說明制定文件的必要性、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)完成時(shí)間等。公司/組織綜合管理部門對各部門提交的立項(xiàng)申請進(jìn)行匯總審核，結(jié)合公司/組織整體工作安排，確定年度規(guī)范性文件制定計(jì)劃。2.起草起草部門應(yīng)成立起草小組，明確小組成員職責(zé)分工。起草人員應(yīng)深入調(diào)研，廣泛收集相關(guān)資料，結(jié)合公司/組織實(shí)際情況，認(rèn)真撰寫文件初稿。初稿內(nèi)容應(yīng)結(jié)構(gòu)合理、邏輯清晰、語言準(zhǔn)確，明確規(guī)定各項(xiàng)工作的目標(biāo)、任務(wù)、程序、要求以及責(zé)任主體等。同時(shí)，應(yīng)充分征求內(nèi)部相關(guān)部門、員工的意見和建議，確保文件的科學(xué)性和可操作性。3.審核規(guī)范性文件初稿完成后，由起草部門提交至公司/組織綜合管理部門進(jìn)行審核。綜合管理部門應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員對文件內(nèi)容進(jìn)行合法性、合規(guī)性、合理性審查。審核過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在問題或與其他規(guī)范性文件不一致的地方，應(yīng)及時(shí)與起草部門溝通，提出修改意見。起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見對文件進(jìn)行修改完善，形成送審稿。4.審議與發(fā)布送審稿經(jīng)審核通過后，提交公司/組織管理層進(jìn)行審議。管理層應(yīng)根據(jù)公司/組織發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)際情況，對文件進(jìn)行全面審查，并作出審議決定。經(jīng)審議通過的規(guī)范性文件，由公司/組織法定代表人簽署發(fā)布。發(fā)布形式可采用正式文件印發(fā)、公司/組織內(nèi)部網(wǎng)站公布等方式，確保員工能夠及時(shí)獲取。四、規(guī)范性文件的審核（一）審核機(jī)構(gòu)與職責(zé)公司/組織設(shè)立規(guī)范性文件審核小組，成員包括綜合管理部門、法務(wù)部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人及專業(yè)技術(shù)人員等。審核小組負(fù)責(zé)對規(guī)范性文件進(jìn)行全面審核，確保文件符合法律法規(guī)、政策要求以及公司/組織實(shí)際情況。（二）審核內(nèi)容1.合法性審核：審查規(guī)范性文件是否與國家法律法規(guī)、政策要求相抵觸，是否超越公司/組織職權(quán)范圍。2.合規(guī)性審核：檢查文件內(nèi)容是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度以及其他相關(guān)規(guī)范性文件的規(guī)定。3.合理性審核：評估文件規(guī)定是否合理可行，是否充分考慮實(shí)際操作中的各種情況和問題，是否有利于提高工作效率和質(zhì)量。4.協(xié)調(diào)性審核：查看文件與公司/組織其他規(guī)范性文件之間是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)相互矛盾或重復(fù)規(guī)定的情況。（三）審核流程1.起草部門將規(guī)范性文件送審稿及相關(guān)說明材料提交至綜合管理部門。2.綜合管理部門收到送審稿后，及時(shí)組織審核小組進(jìn)行審核，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成審核工作。審核過程中，審核小組可通過書面審查、實(shí)地調(diào)研、召開座談會等方式，廣泛征求意見，確保審核結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性。3.審核小組完成審核后，出具《規(guī)范性文件審核意見》，明確指出文件存在的問題及修改建議。起草部門應(yīng)根據(jù)審核意見對文件進(jìn)行修改完善，并將修改情況反饋至審核小組。4.審核小組對修改后的文件進(jìn)行再次審核，如無異議，則通過審核；如有異議，起草部門應(yīng)繼續(xù)修改，直至審核通過。五、規(guī)范性文件的執(zhí)行（一）培訓(xùn)與宣貫1.規(guī)范性文件發(fā)布后，公司/組織綜合管理部門應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)培訓(xùn)活動，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。培訓(xùn)方式可采用集中授課、線上學(xué)習(xí)、現(xiàn)場指導(dǎo)等多種形式。2.在培訓(xùn)過程中，應(yīng)重點(diǎn)講解文件的制定背景、目的、適用范圍、主要內(nèi)容以及與員工工作的關(guān)聯(lián)等，使員工能夠準(zhǔn)確理解文件精神，掌握具體操作要求。3.同時(shí)，公司/組織應(yīng)通過內(nèi)部網(wǎng)站、宣傳欄、工作群等渠道對規(guī)范性文件進(jìn)行廣泛宣傳，營造良好的執(zhí)行氛圍，提高員工對文件的知曉度和重視程度。（二）執(zhí)行監(jiān)督1.各部門負(fù)責(zé)人作為本部門規(guī)范性文件執(zhí)行的第一責(zé)任人，應(yīng)加強(qiáng)對本部門員工執(zhí)行文件情況的監(jiān)督檢查，確保文件要求得到有效落實(shí)。2.公司/組織綜合管理部門定期對各部門規(guī)范性文件執(zhí)行情況進(jìn)行抽查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正執(zhí)行過程中存在的問題。對于執(zhí)行不力的部門和個(gè)人，應(yīng)進(jìn)行通報(bào)批評，并責(zé)令限期整改。3.在監(jiān)督檢查過程中，可通過查閱文件資料、實(shí)地查看、詢問員工等方式，了解文件執(zhí)行情況，并形成監(jiān)督檢查記錄。對于發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)詳細(xì)記錄問題表現(xiàn)、責(zé)任部門及責(zé)任人、整改建議等內(nèi)容，以便跟蹤整改效果。（三）執(zhí)行反饋1.員工在執(zhí)行規(guī)范性文件過程中，如發(fā)現(xiàn)文件存在不合理、不適用或其他問題，應(yīng)及時(shí)向所在部門負(fù)責(zé)人反饋。部門負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)真對待員工反饋意見，進(jìn)行分析研究，并及時(shí)將情況反饋至公司/組織綜合管理部門。2.綜合管理部門根據(jù)反饋意見，對規(guī)范性文件進(jìn)行評估。如確需修改完善，應(yīng)按照本制度規(guī)定的制定程序進(jìn)行修訂。修訂后的文件應(yīng)及時(shí)重新發(fā)布，并組織相關(guān)培訓(xùn)和宣貫，確保員工能夠正確執(zhí)行。六、規(guī)范性文件的修訂與廢止（一）修訂情形1.國家法律法規(guī)、政策發(fā)生重大調(diào)整，導(dǎo)致公司/組織規(guī)范性文件與之不符的。2.公司/組織戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)范圍、管理體制等發(fā)生重大變化，原規(guī)范性文件已不能適應(yīng)實(shí)際工作需要的。3.在執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)規(guī)范性文件存在漏洞、缺陷或其他問題，影響工作正常開展的。4.其他需要修訂規(guī)范性文件的情形。（二）修訂程序規(guī)范性文件的修訂程序與制定程序基本相同，包括立項(xiàng)、起草、審核、審議與發(fā)布等環(huán)節(jié)。具體如下：1.各部門根據(jù)實(shí)際情況提出規(guī)范性文件修訂申請，填寫《規(guī)范性文件修訂申請表》，說明修訂的原因、主要內(nèi)容等。2.綜合管理部門對修訂申請進(jìn)行審核，確定是否立項(xiàng)。立項(xiàng)后，由相關(guān)部門按照起草要求進(jìn)行文件修訂起草工作。3.修訂后的文件送審稿提交至審核小組進(jìn)行審核，審核通過后提交公司/組織管理層審議。4.經(jīng)審議通過的修訂文件，由公司/組織法定代表人簽署發(fā)布，并按照規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)與宣貫，確保員工知曉并執(zhí)行新的文件要求。（三）廢止情形1.規(guī)范性文件所依據(jù)的法律法規(guī)、政策已廢止或失效的。2.公司/組織相關(guān)業(yè)務(wù)已停止或調(diào)整，原規(guī)范性文件不再適用的。3.因其他原因需要廢止規(guī)范性文件的。（四）廢止程序1.由相關(guān)部門提出規(guī)范性文件廢止申請，填寫《規(guī)范性文件廢止申請表》，說明廢止的原因及依據(jù)。2.綜合管理部門對廢止申請進(jìn)行審核，審核通過后提交公司/組織管理層審批。3.經(jīng)管理層批準(zhǔn)廢止的規(guī)范性文件，由綜合管理部門發(fā)布廢止通知，并在公司/組織內(nèi)部進(jìn)行公告，確保員工不再執(zhí)行已廢止的文件。七、規(guī)范性文件的管理與歸檔（一）文件編號公司/組織對規(guī)范性文件實(shí)行統(tǒng)一編號管理，編號規(guī)則應(yīng)體現(xiàn)文件類別、年份、順序號等信息，確保文件編號的唯一性和系統(tǒng)性。例如，管理制度類文件編號格式為：[公司簡稱]GL[年份][順序號]；業(yè)務(wù)流程類文件編號格式為：[公司簡稱]YW[年份][順序號]；崗位職責(zé)類文件編號格式為：[公司簡稱]GZ[年份][順序號]；其他規(guī)范性文件編號格式為：[公司簡稱]QT[年份][順序號]。（二）文件保管1.公司/組織綜合管理部門負(fù)責(zé)規(guī)范性文件的集中保管工作，設(shè)立專門的文件檔案庫，對各類規(guī)范性文件進(jìn)行分類存放。2.文件檔案庫應(yīng)具備安全、防潮、防火、防蟲等條件，確保文件的完整性和安全性。同時(shí)，應(yīng)建立完善的文件借閱登記制度，嚴(yán)格控制文件的借閱范圍和借閱期限。3.對于電子文檔形式的規(guī)范性文件，應(yīng)進(jìn)行定期備份，并存儲在安全可靠的存儲介質(zhì)上。備份介質(zhì)應(yīng)異地存放，以防止數(shù)據(jù)丟失。（三）文件檢索為方便員工查閱和使用規(guī)范性文件，綜合管理部門應(yīng)建立完善的文件檢索系統(tǒng)?？?/p>