PAGE審查規(guī)范性文件專項制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保文件合法合規(guī)、科學合理，保障公司各項工作依法有序開展，特制定本審查規(guī)范性文件專項制度。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定必須符合國家法律法規(guī)、政策要求以及公司的章程規(guī)定。2.科學性原則：文件內(nèi)容應基于科學分析和合理判斷，確保具有可操作性和有效性。3.民主性原則：廣泛征求意見，充分聽取各部門、各層級員工的建議和意見，保障員工參與權。4.時效性原則：根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時修訂和完善規(guī)范性文件，確保其與實際情況相符。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門根據(jù)職責范圍，負責起草本部門業(yè)務相關的規(guī)范性文件。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，由相關部門聯(lián)合起草，或指定牽頭部門負責起草。（二）制定流程1.立項各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定立項申請，說明制定的必要性、主要內(nèi)容、擬解決的問題等。公司辦公室對立項申請進行匯總、審核，報公司領導批準后確定立項項目。2.起草起草部門應成立起草小組，明確分工，開展調(diào)研、收集資料等工作。起草過程中應充分借鑒相關法律法規(guī)、政策文件以及行業(yè)標準，確保文件內(nèi)容合法合規(guī)。初稿形成后，起草部門應在內(nèi)部進行討論修改，廣泛征求意見，對反饋意見進行整理分析，合理吸收。3.審核起草部門將規(guī)范性文件初稿及相關說明報送公司辦公室。公司辦公室組織法務部門、相關業(yè)務部門等進行聯(lián)合審核。審核內(nèi)容包括合法性、合規(guī)性、合理性、協(xié)調(diào)性等方面。審核部門應出具審核意見，起草部門根據(jù)審核意見進行修改完善。4.審議修改后的規(guī)范性文件提交公司管理層會議審議。審議過程中，起草部門應就文件的制定背景、主要內(nèi)容、征求意見情況及修改情況進行說明，供參會人員討論決策。5.簽發(fā)經(jīng)公司管理層會議審議通過的規(guī)范性文件，由公司法定代表人或其授權代表簽發(fā)。三、規(guī)范性文件的審查內(nèi)容（一）合法性審查1.是否與國家法律法規(guī)、政策要求相抵觸。2.是否超越公司的法定職權范圍。3.是否符合公司的章程規(guī)定。（二）合規(guī)性審查1.是否符合行業(yè)標準和規(guī)范。2.是否遵循公司內(nèi)部的管理流程和規(guī)定。（三）合理性審查1.文件內(nèi)容是否客觀、公正，是否符合公司實際情況和發(fā)展需要。2.各項規(guī)定是否合理可行，是否具有可操作性。（四）協(xié)調(diào)性審查1.與公司現(xiàn)有規(guī)范性文件是否協(xié)調(diào)一致，避免出現(xiàn)矛盾和沖突。2.涉及多個部門的規(guī)范性文件，是否與相關部門的職責和工作流程相銜接。四、審查方式（一）書面審查審核部門通過審閱規(guī)范性文件初稿及相關說明，對照法律法規(guī)、政策文件、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)定進行審查。（二）會議審查對于涉及重大事項、復雜問題或爭議較大的規(guī)范性文件，組織召開專門的審查會議，由起草部門、審核部門、相關業(yè)務部門等共同參與討論，提出審查意見。（三）專家咨詢對于專業(yè)性較強的規(guī)范性文件，可咨詢外部專家或組織內(nèi)部專家進行論證，確保文件內(nèi)容的科學性和合理性。五、審查意見的處理（一）起草部門應認真研究審查意見，根據(jù)意見對規(guī)范性文件進行修改完善。（二）對于審查意見中提出的重大問題或分歧，起草部門應與審核部門進行溝通協(xié)商，必要時組織專題會議進行研究解決。（三）修改后的規(guī)范性文件應再次提交審核，直至審核通過。六、規(guī)范性文件的發(fā)布與實施（一）發(fā)布1.規(guī)范性文件經(jīng)簽發(fā)后，由公司辦公室負責統(tǒng)一編號、排版，并在公司內(nèi)部網(wǎng)站、公告欄等平臺發(fā)布。2.發(fā)布時應注明文件的名稱、文號、發(fā)布日期、生效日期等信息。（二）實施1.規(guī)范性文件自發(fā)布之日起生效實施，各部門應嚴格遵照執(zhí)行。2.公司辦公室負責組織對規(guī)范性文件的學習培訓，確保員工了解文件內(nèi)容和要求。3.在實施過程中，各部門應及時收集反饋意見，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時向公司辦公室報告，以便適時進行修訂完善。七、規(guī)范性文件的清理與修訂（一）清理1.公司辦公室定期組織對規(guī)范性文件進行清理，一般每年進行一次全面清理，特殊情況可隨時進行專項清理。2.清理內(nèi)容包括文件的時效性、適用性、有效性等方面，對于已失效、廢止或與現(xiàn)行法律法規(guī)、政策要求不符的文件，及時予以清理。（二）修訂1.根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化、公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整以及實施過程中發(fā)現(xiàn)的問題，適時對規(guī)范性文件進行修訂。2.修訂流程參照規(guī)范性文件的制定流程執(zhí)行。八、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督1.公司辦公室負責對規(guī)范性文件的制定、審查、發(fā)布、實施等全過程進行監(jiān)督檢查。2.各部門應定期向公司辦公室報送規(guī)范性文件的執(zhí)行情況，接受監(jiān)督檢查。（二）考核1.將規(guī)范性文件的管理工作納入公司績效考核體系