PAGE中石油軟件管理制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強中國石油天然氣集團公司（以下簡稱“中石油”）軟件管理，規(guī)范軟件的開發(fā)、采購、使用、維護、升級及退役等流程，提高軟件資產(chǎn)的使用效益，保障公司信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，依據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標準，結(jié)合中石油實際情況，制定本制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度規(guī)范適用于中石油總部及所屬各企事業(yè)單位、分公司、子公司等各級機構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各單位”）所涉及的各類軟件，包括但不限于操作系統(tǒng)、辦公軟件、業(yè)務(wù)應(yīng)用軟件、數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)、中間件等。（三）基本原則1.合規(guī)性原則：嚴格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部的各項規(guī)定，確保軟件管理活動合法合規(guī)。2.安全性原則：將軟件安全放在首位，采取有效措施保障軟件的保密性、完整性和可用性，防止軟件安全漏洞引發(fā)信息安全事故。3.效益性原則：優(yōu)化軟件資源配置，提高軟件使用效率，降低軟件采購、使用和維護成本，實現(xiàn)軟件資產(chǎn)的價值最大化。4.統(tǒng)一管理原則：實行統(tǒng)一領(lǐng)導、分級管理，明確各級管理職責，確保軟件管理工作的規(guī)范化、標準化和一體化。5.持續(xù)改進原則：不斷總結(jié)軟件管理經(jīng)驗，持續(xù)優(yōu)化管理流程和方法，適應(yīng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展和信息技術(shù)變革的需要。二、軟件規(guī)劃與立項（一）需求調(diào)研1.各單位業(yè)務(wù)部門應(yīng)定期開展軟件需求調(diào)研，結(jié)合公司戰(zhàn)略目標、業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃以及實際工作需求，收集、整理軟件需求信息。2.需求調(diào)研應(yīng)廣泛征求相關(guān)業(yè)務(wù)人員、技術(shù)人員、管理人員等的意見，確保需求的全面性、準確性和可行性。3.對于涉及多個部門或單位的軟件需求，應(yīng)組織跨部門協(xié)調(diào)會議，共同商討需求細節(jié)，明確各方職責和期望。（二）規(guī)劃制定1.根據(jù)需求調(diào)研結(jié)果，各單位信息技術(shù)部門應(yīng)制定年度軟件規(guī)劃，明確軟件建設(shè)的目標、任務(wù)、預(yù)算和時間安排等。2.軟件規(guī)劃應(yīng)與公司整體信息化規(guī)劃相銜接，充分考慮現(xiàn)有軟件資產(chǎn)狀況、技術(shù)發(fā)展趨勢以及業(yè)務(wù)發(fā)展需求，確保規(guī)劃的科學性和前瞻性。3.年度軟件規(guī)劃應(yīng)報本單位主管領(lǐng)導審批，并報上級信息技術(shù)管理部門備案。（三）立項審批1.對于列入年度軟件規(guī)劃的項目，各單位應(yīng)按照公司項目立項管理規(guī)定，提交立項申請報告，詳細說明項目背景、目標、需求、技術(shù)方案、實施計劃、預(yù)算安排以及預(yù)期效益等。2.立項申請報告應(yīng)組織相關(guān)專家進行評審，評審內(nèi)容包括技術(shù)可行性、經(jīng)濟合理性、業(yè)務(wù)適用性等。3.經(jīng)評審?fù)ㄟ^的立項申請報告，報本單位決策機構(gòu)審批。立項審批通過后，項目方可正式啟動。三、軟件開發(fā)（一）開發(fā)團隊組建1.根據(jù)軟件項目的規(guī)模和需求，組建專業(yè)的開發(fā)團隊，團隊成員應(yīng)包括項目經(jīng)理、系統(tǒng)分析師、軟件設(shè)計師、程序員、測試人員等。2.明確開發(fā)團隊各成員的職責和分工，確保團隊協(xié)作順暢，高效完成軟件開發(fā)任務(wù)。3.開發(fā)團隊應(yīng)具備相應(yīng)技術(shù)能力和經(jīng)驗，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)流程，能夠按照項目要求和標準進行軟件開發(fā)工作。（二）開發(fā)過程管理1.采用規(guī)范的軟件開發(fā)流程，如瀑布模型、敏捷開發(fā)模型等，確保軟件開發(fā)過程的有序進行。2.建立軟件開發(fā)文檔管理制度，要求開發(fā)團隊在各個階段及時編寫和更新相關(guān)文檔，包括需求規(guī)格說明書、設(shè)計文檔、代碼注釋、測試報告、用戶手冊等，確保文檔的完整性和準確性。3.加強軟件開發(fā)過程中的質(zhì)量控制，建立質(zhì)量保證體系，定期進行代碼審查、測試用例評審、軟件測試等工作，及時發(fā)現(xiàn)和解決質(zhì)量問題。4.嚴格控制軟件開發(fā)進度，制定詳細的項目進度計劃，定期對項目進度進行跟蹤和監(jiān)控，及時調(diào)整進度偏差，確保項目按時交付。（三）知識產(chǎn)權(quán)管理1.明確軟件開發(fā)過程中知識產(chǎn)權(quán)的歸屬，對于由公司自主開發(fā)的軟件，其知識產(chǎn)權(quán)歸中石油所有。2.加強對軟件開發(fā)過程中涉及的知識產(chǎn)權(quán)保護，采取保密措施，防止公司知識產(chǎn)權(quán)泄露。3.在與外部合作開發(fā)軟件時，應(yīng)簽訂詳細的合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，確保公司知識產(chǎn)權(quán)得到有效保護。四、軟件采購（一）采購計劃制定1.各單位信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)軟件規(guī)劃和實際工作需要，制定年度軟件采購計劃，明確采購軟件的名稱、版本、數(shù)量、預(yù)算等。2.軟件采購計劃應(yīng)充分考慮軟件的適用性、性價比、技術(shù)支持等因素，確保采購的軟件能夠滿足公司業(yè)務(wù)需求。3.年度軟件采購計劃應(yīng)報本單位主管領(lǐng)導審批，并報上級信息技術(shù)管理部門備案。（二）采購流程1.采購部門應(yīng)按照公司采購管理規(guī)定，組織軟件采購工作。采購方式包括公開招標、邀請招標、競爭性談判、單一來源采購等，應(yīng)根據(jù)軟件采購的特點和實際情況選擇合適的采購方式。2.在采購過程中，應(yīng)嚴格審查供應(yīng)商的資質(zhì)、信譽、技術(shù)能力等，確保供應(yīng)商能夠提供符合要求的軟件產(chǎn)品和服務(wù)。3.與供應(yīng)商簽訂詳細的采購合同，明確軟件的規(guī)格、數(shù)量、價格、交付時間、售后服務(wù)等條款，保障公司合法權(quán)益。（三）采購驗收1.軟件到貨后，采購部門應(yīng)及時組織相關(guān)人員進行驗收。驗收內(nèi)容包括軟件的功能、性能、兼容性、安全性等是否符合采購合同要求。2.驗收合格后，應(yīng)辦理驗收手續(xù)，出具驗收報告。驗收報告應(yīng)作為支付軟件采購款項的依據(jù)。3.對于驗收不合格的軟件，應(yīng)及時與供應(yīng)商溝通協(xié)商，要求供應(yīng)商限期整改或退換貨，直至驗收合格為止。五、軟件使用（一）授權(quán)管理1.各單位應(yīng)建立軟件使用授權(quán)管理制度，明確軟件的使用范圍、使用人員、使用權(quán)限等。2.對于涉及公司核心業(yè)務(wù)和敏感信息的軟件，應(yīng)嚴格控制使用權(quán)限，實行專人專管，確保信息安全。3.定期對軟件使用授權(quán)情況進行檢查和清理，及時調(diào)整或撤銷不再需要的授權(quán)，防止軟件濫用。（二）培訓與支持1.為確保員工能夠正確使用軟件，各單位應(yīng)組織開展軟件培訓工作。培訓內(nèi)容包括軟件功能介紹、操作方法、注意事項等。2.建立軟件技術(shù)支持體系，為員工在使用軟件過程中遇到的問題提供及時有效的技術(shù)支持。技術(shù)支持方式包括電話支持、郵件支持、在線客服、現(xiàn)場支持等。3.鼓勵員工積極反饋軟件使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題和改進建議，及時對軟件進行優(yōu)化和完善。（三）數(shù)據(jù)管理1.加強軟件使用過程中的數(shù)據(jù)管理，建立數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)機制，定期對重要數(shù)據(jù)進行備份，確保數(shù)據(jù)的安全性和完整性。2.規(guī)范數(shù)據(jù)錄入、存儲、使用和共享等流程，防止數(shù)據(jù)泄露、篡改和丟失。3.對于涉及公司機密的數(shù)據(jù)，應(yīng)采取加密等安全措施進行保護，嚴格限制數(shù)據(jù)訪問權(quán)限。六、軟件維護（一）維護計劃制定1.各單位信息技術(shù)部門應(yīng)根據(jù)軟件的使用情況和技術(shù)發(fā)展趨勢，制定軟件維護計劃，明確維護內(nèi)容、維護周期、維護人員等。2.軟件維護計劃應(yīng)包括軟件功能優(yōu)化、性能提升、安全漏洞修復(fù)、兼容性維護等方面的內(nèi)容。3.年度軟件維護計劃應(yīng)報本單位主管領(lǐng)導審批，并報上級信息技術(shù)管理部門備案。（二）維護實施1.按照軟件維護計劃，組織專業(yè)技術(shù)人員進行軟件維護工作。維護人員應(yīng)具備扎實的技術(shù)功底和豐富的實踐經(jīng)驗，能夠熟練掌握軟件維護技能。2.在軟件維護過程中，應(yīng)嚴格遵守相關(guān)操作規(guī)程和安全規(guī)定，確保維護工作的質(zhì)量和安全。3.及時記錄軟件維護過程中的問題和處理情況，建立軟件維護檔案，為后續(xù)的軟件管理提供參考依據(jù)。（三）升級管理1.根據(jù)軟件供應(yīng)商發(fā)布的升級信息和公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要，及時對軟件進行升級。2.升級前應(yīng)進行充分的測試，確保升級后的軟件能夠正常運行，不影響公司業(yè)務(wù)。3.升級過程中應(yīng)制定詳細的升級方案，明確升級步驟、風險防范措施等，確保升級工作順利進行。七、軟件安全管理（一）安全策略制定1.各單位應(yīng)制定軟件安全策略，明確軟件安全管理的目標、原則、措施等。2.軟件安全策略應(yīng)包括軟件訪問控制、數(shù)據(jù)加密、安全審計、應(yīng)急響應(yīng)等方面的內(nèi)容。3.定期對軟件安全策略進行評估和更新，確保其有效性和適應(yīng)性。（二）安全防護措施1.采用先進的安全技術(shù)和產(chǎn)品，如防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等，對軟件系統(tǒng)進行安全防護。2.加強軟件用戶認證和授權(quán)管理，采用多種認證方式，如用戶名/密碼、數(shù)字證書、指紋識別等，確保用戶身份的真實性和合法性。3.定期對軟件系統(tǒng)進行安全漏洞掃描和修復(fù)，及時發(fā)現(xiàn)和處理安全隱患。（三）安全審計與應(yīng)急響應(yīng)1.建立軟件安全審計機制，對軟件系統(tǒng)的操作日志、訪問記錄等進行審計，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常行為。2.制定軟件安全應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)流程、責任分工、應(yīng)急處置措施等。定期組織應(yīng)急演練，提高應(yīng)急響應(yīng)能力。3.一旦發(fā)生軟件安全事件，應(yīng)立即啟動應(yīng)急預(yù)案，采取有效措施進行處置，最大限度地減少損失，并及時向上級報告。八、軟件退役管理（一）退役評估1.當軟件不再滿足公司業(yè)務(wù)需求或技術(shù)過時等原因需要退役時，各單位信息技術(shù)部門應(yīng)組織相關(guān)人員進行退役評估。2.退役評估內(nèi)容包括軟件的使用情況、業(yè)務(wù)影響、數(shù)據(jù)遷移、安全風險等方面。3.根據(jù)退役評估結(jié)果，制定軟件退役方案，明確退役步驟、時間安排、人員責任等。（二）數(shù)據(jù)遷移與處理1.在軟件退役前，應(yīng)按照數(shù)據(jù)遷移方案，將相關(guān)數(shù)據(jù)遷移至其他合適的系統(tǒng)或存儲介質(zhì)中，確保數(shù)據(jù)的完整性和可用性。2.對不再需要的軟件數(shù)據(jù)進行清理和銷毀，嚴格遵守數(shù)據(jù)銷毀的相關(guān)規(guī)定和流程，防止數(shù)據(jù)泄露。（三）資產(chǎn)核銷1.軟件退役后，應(yīng)及時辦理資產(chǎn)核銷手續(xù)，按照公司資產(chǎn)管理規(guī)定，對軟件資產(chǎn)進行核銷處理。2.資產(chǎn)核銷過程中，應(yīng)確保相關(guān)資產(chǎn)信息的準確性和完整性，防止資產(chǎn)流失。九、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督檢查1.上級信息技術(shù)管理部門應(yīng)定期對各單位軟件管理制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，確保制度的有效落實。2.監(jiān)督檢查內(nèi)容包括軟件規(guī)劃與立項、開發(fā)、采購、使用、維護、安全管理、退役管理等各個環(huán)節(jié)。3.對于監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時下達整改通知書，要求各單位限期整改，并跟蹤整改情況。（二）考核評價1.建立軟件管理考核評價機制，對各單位軟件管理工作進行量化考核?？己酥笜税ㄜ浖Y