PAGE巡察組長副組長制度規(guī)范一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部監(jiān)督管理，規(guī)范巡察工作流程，確保巡察工作的順利開展，提高巡察工作質(zhì)量和效果，特制定本巡察組長副組長制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部開展的各類巡察工作，包括但不限于財務(wù)巡察、業(yè)務(wù)流程巡察、內(nèi)部控制巡察等。（三）基本原則1.獨立性原則：巡察組應(yīng)獨立開展工作，不受其他部門或個人的干擾。2.客觀性原則：巡察人員應(yīng)客觀公正地反映巡察情況，不得隱瞞或歪曲事實。3.保密性原則：巡察人員應(yīng)對巡察過程中涉及的機密信息予以保密。4.高效性原則：巡察工作應(yīng)注重效率，及時發(fā)現(xiàn)問題并提出整改建議。二、巡察組長職責(zé)（一）總體負(fù)責(zé)巡察組長全面負(fù)責(zé)巡察工作的組織、實施和協(xié)調(diào)，對巡察工作的質(zhì)量和結(jié)果負(fù)責(zé)。（二）制定計劃根據(jù)公司年度工作安排和實際需要，制定巡察工作計劃，明確巡察的目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、方式和時間安排等。（三）組建團隊按照巡察工作要求，組建巡察組，合理配備巡察人員，并明確各成員的職責(zé)分工。（四）組織實施1.組織巡察組開展巡察工作，確保巡察工作按照計劃有序進(jìn)行。2.指導(dǎo)巡察人員開展工作，解答巡察過程中遇到的問題。3.定期召開巡察組會議，匯報巡察工作進(jìn)展情況，研究解決巡察工作中出現(xiàn)的問題。（五）審核報告對巡察人員撰寫的巡察報告進(jìn)行審核，確保報告內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整，問題分析透徹，整改建議具有針對性和可操作性。（六）溝通協(xié)調(diào)1.在巡察過程中，與被巡察部門或單位保持密切溝通，及時了解情況，協(xié)調(diào)解決巡察工作中出現(xiàn)的問題。2.與公司其他部門或單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，爭取支持和配合，確保巡察工作順利開展。3.向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報巡察工作進(jìn)展情況和發(fā)現(xiàn)的問題，及時反饋整改情況。（七）監(jiān)督整改1.對被巡察部門或單位的整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，確保整改工作落實到位。2.對整改不力的部門或單位，提出批評意見，并督促其限期整改。三、巡察副組長職責(zé)（一）協(xié)助組長協(xié)助巡察組長開展巡察工作，負(fù)責(zé)具體的組織和實施工作。（二）工作分工根據(jù)巡察組長的安排，負(fù)責(zé)巡察工作中的某一方面或某幾個方面的具體工作，如財務(wù)巡察、業(yè)務(wù)流程巡察等。（三）資料收集負(fù)責(zé)收集與巡察工作相關(guān)的資料，如被巡察部門或單位的規(guī)章制度、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等，為巡察工作提供支持。（四）人員管理協(xié)助巡察組長管理巡察組成員，組織開展培訓(xùn)和學(xué)習(xí)活動，提高巡察人員的業(yè)務(wù)水平和工作能力。（五）報告撰寫按照巡察組長的要求，撰寫部分巡察報告內(nèi)容，如問題分析、整改建議等。（六）溝通協(xié)調(diào)1.與被巡察部門或單位的相關(guān)人員進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，了解情況，收集意見和建議。2.與巡察組其他成員進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，確保工作銜接順暢，提高工作效率。（七）整改跟蹤協(xié)助巡察組長對被巡察部門或單位的整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，及時反饋整改信息。四、巡察組人員組成及職責(zé)（一）人員組成巡察組一般由財務(wù)、審計、業(yè)務(wù)等方面的專業(yè)人員組成，根據(jù)巡察工作需要，可邀請外部專家參與。（二）職責(zé)分工1.財務(wù)人員：負(fù)責(zé)對被巡察部門或單位的財務(wù)狀況進(jìn)行檢查，包括財務(wù)報表、會計憑證、資金管理等方面，查找財務(wù)風(fēng)險和問題。2.審計人員：負(fù)責(zé)對被巡察部門或單位的內(nèi)部控制制度進(jìn)行審計，評估內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷和問題。3.業(yè)務(wù)人員：負(fù)責(zé)對被巡察部門或單位的業(yè)務(wù)流程進(jìn)行檢查，了解業(yè)務(wù)運作情況，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險和問題。4.其他人員：根據(jù)巡察工作需要，承擔(dān)其他相關(guān)工作任務(wù)，如資料收集、數(shù)據(jù)分析、會議組織等。五、巡察工作流程（一）準(zhǔn)備階段1.制定計劃：巡察組長根據(jù)公司年度工作安排和實際需要，制定巡察工作計劃。2.組建團隊：按照巡察工作要求，組建巡察組，明確各成員的職責(zé)分工。3.收集資料：巡察組收集與被巡察部門或單位相關(guān)的資料，如規(guī)章制度、財務(wù)報表、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等。4.培訓(xùn)學(xué)習(xí)：組織巡察組成員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，熟悉巡察工作流程和方法，掌握相關(guān)法律法規(guī)和政策要求。（二）實施階段1.進(jìn)駐溝通：巡察組進(jìn)駐被巡察部門或單位，召開見面會，說明巡察目的、范圍、方式和時間安排等，與被巡察部門或單位進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。2.開展巡察：巡察組通過查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查、實地走訪等方式，對被巡察部門或單位進(jìn)行全面深入的巡察，查找存在的問題。3.形成報告：巡察人員對巡察過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行梳理和分析，撰寫巡察報告，報告內(nèi)容應(yīng)包括基本情況簡介、發(fā)現(xiàn)問題、原因分析、整改建議等。4.反饋意見：巡察組向被巡察部門或單位反饋巡察意見，指出存在的問題，提出整改要求和建議。（三）整改階段1.制定方案：被巡察部門或單位根據(jù)巡察反饋意見，制定整改方案，明確整改目標(biāo)、措施、責(zé)任人和時間節(jié)點等。2.組織整改：被巡察部門或單位按照整改方案組織實施整改工作，確保整改工作落實到位。3.跟蹤監(jiān)督：巡察組對被巡察部門或單位的整改情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，定期了解整改工作進(jìn)展情況，及時反饋整改信息。4.整改報告：被巡察部門或單位在規(guī)定時間內(nèi)將整改報告報送巡察組，巡察組對整改報告進(jìn)行審核，評估整改效果。（四）總結(jié)階段1.總結(jié)經(jīng)驗：巡察組對巡察工作進(jìn)行總結(jié)，分析存在的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施和建議。2.成果運用：公司對巡察成果進(jìn)行整理和分析，將巡察發(fā)現(xiàn)的問題作為加強內(nèi)部管理、完善制度建設(shè)的重要依據(jù)，推動公司各項工作不斷改進(jìn)和提高。六、巡察工作紀(jì)律（一）遵守規(guī)定巡察人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度，保守巡察工作秘密。（二）廉潔自律巡察人員應(yīng)廉潔自律，不得接受被巡察部門或單位的禮品、禮金、宴請等，不得利用巡察工作謀取私利。（三）客觀公正巡察人員應(yīng)客觀公正地開展工作，不得偏袒、隱瞞或歪曲事實，確保巡察結(jié)果真實可靠。（四）嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致巡察人員應(yīng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，認(rèn)真履行職責(zé)，對巡察過程中發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行深入分析和研究，確保問題定性準(zhǔn)確，整改建議合理可行。（五）按時完成巡察人員應(yīng)按照巡察工作計劃和要求，按時完成巡察工作任務(wù)，不得拖延或推諉。七、巡察工作保障（一）組織保障公司成立巡察工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)巡察工作，協(xié)調(diào)解決巡察工作中遇到的重大問題。（二）人員保障公司根據(jù)巡察工作需要，選拔和培養(yǎng)一批政治素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強、工作經(jīng)驗豐富的巡察人員，充實巡察隊伍。（三）經(jīng)費保障公司為巡察工作提供必要的經(jīng)費支持，確保巡察工作順利開展。經(jīng)費主要用于巡察人員的培訓(xùn)學(xué)習(xí)、資料收集、交通通訊、辦公設(shè)備購置等方面。（四）技術(shù)保障公司加強巡察工作信息化建設(shè)，運用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，