PAGE新三板公司內部制度規(guī)范一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范新三板公司內部管理，確保公司運營符合法律法規(guī)及行業(yè)標準，保障公司和股東的合法權益，提高公司治理水平和運營效率，促進公司持續(xù)健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于新三板公司及其下屬各部門、分支機構、子公司等全體員工。（三）基本原則1.合法性原則公司各項制度必須符合國家法律法規(guī)及相關行業(yè)標準的要求，確保公司運營合法合規(guī)。2.規(guī)范性原則建立健全規(guī)范的內部管理制度體系，明確各部門、各崗位的職責和工作流程，使公司運營有章可循、規(guī)范有序。3.有效性原則制度應具有可操作性和實際指導意義，能夠有效解決公司運營中的實際問題，提高工作效率和管理水平。4.公正性原則制度面前人人平等，確保公司內部管理公平公正，保障員工的合法權益，維護公司良好形象。二、公司治理結構（一）股東與股東大會1.股東權利與義務股東享有法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的各項權利，同時應履行相應的義務，包括遵守公司章程、按時足額繳納出資等。2.股東大會的召集、召開與表決股東大會由董事會召集，定期會議每年召開一次，臨時會議根據需要及時召開。股東大會的表決方式應符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，確保股東能夠充分行使表決權。（二）董事與董事會1.董事的任職資格與職責董事應具備相應的專業(yè)知識和工作經驗，遵守法律法規(guī)和公司章程，忠實履行職責，維護公司利益。2.董事會的組成與運作董事會由[X]名董事組成，設董事長一名。董事會負責公司的戰(zhàn)略決策、經營管理等重大事項，定期召開會議，對公司重大問題進行研究和決策。（三）監(jiān)事與監(jiān)事會1.監(jiān)事的任職資格與職責監(jiān)事應具備獨立監(jiān)督能力，對公司財務、董事和高級管理人員的行為進行監(jiān)督，維護公司和股東的合法權益。2.監(jiān)事會的組成與運作監(jiān)事會由[X]名監(jiān)事組成，設監(jiān)事會主席一名。監(jiān)事會定期召開會議，對公司財務狀況、內部控制等進行監(jiān)督檢查，并向股東大會報告工作。（四）高級管理人員1.高級管理人員的任職資格與職責高級管理人員包括總經理、副總經理、財務負責人等，應具備相應的管理能力和專業(yè)知識，負責公司的日常運營管理工作，執(zhí)行董事會的決議。2.高級管理人員的績效考核與薪酬管理建立科學合理的績效考核體系，對高級管理人員的工作業(yè)績進行考核評價，并根據考核結果確定薪酬待遇，激勵高級管理人員積極履行職責，提高公司業(yè)績。三、內部控制制度（一）財務內部控制1.財務管理制度建立健全財務管理制度，規(guī)范財務核算流程，確保財務信息真實、準確、完整。加強財務預算管理，合理安排資金，提高資金使用效率。2.財務風險管理識別、評估和應對財務風險，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。建立財務風險預警機制，及時發(fā)現和處理潛在的財務風險。（二）采購與付款內部控制1.采購管理制度制定采購計劃，規(guī)范采購流程，選擇合格的供應商，確保采購物資的質量和價格合理。加強采購合同管理，明確雙方權利義務，防范采購風險。2.付款審批流程建立嚴格的付款審批流程，確保付款依據充分、手續(xù)齊全。加強對采購付款的監(jiān)督檢查，防止資金流失。（三）銷售與收款內部控制1.銷售管理制度制定銷售策略，拓展銷售渠道，規(guī)范銷售合同簽訂與執(zhí)行，確保銷售收入的真實性和完整性。加強客戶信用管理，防范銷售風險。2.收款管理流程建立完善的收款管理流程，及時跟蹤應收賬款的回收情況，采取有效措施催款，減少壞賬損失。（四）生產與倉儲內部控制1.生產管理制度制定生產計劃，合理安排生產資源，確保產品質量和生產進度。加強生產過程控制，降低生產成本。2.倉儲管理制度建立倉儲管理制度，規(guī)范物資出入庫流程，加強庫存管理，確保物資安全、完整。定期進行庫存盤點，及時處理盤盈盤虧情況。（五）人力資源內部控制1.人力資源管理制度制定人力資源規(guī)劃，招聘、培訓、考核員工，建立合理的薪酬福利體系，激勵員工積極工作。加強員工勞動合同管理，維護員工合法權益。2.員工離職交接制度員工離職時，應按照規(guī)定辦理離職交接手續(xù)，確保工作的連續(xù)性和資產的安全。加強對離職員工的審計和監(jiān)督，防止出現違規(guī)行為。四、信息披露制度（一）信息披露原則1.真實性原則所披露的信息應真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。2.及時性原則按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，及時披露公司重大信息，確保投資者能夠及時了解公司情況。3.公平性原則公平對待所有投資者，確保信息披露的公平性，不得選擇性披露或泄露未公開信息。（二）信息披露內容與方式1.披露內容包括公司基本信息、財務報告、重大事項公告、定期報告等。具體披露內容應符合法律法規(guī)和新三板相關規(guī)定的要求。2.披露方式通過全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺進行披露，同時可根據需要在公司官網等其他渠道進行披露，但應以信息披露平臺披露的內容為準。（三）信息披露審核與管理1.審核流程建立信息披露審核流程，明確各部門在信息披露中的職責，對擬披露的信息進行審核把關，確保信息準確無誤。2.檔案管理對信息披露文件進行歸檔管理，保存相關資料，以備查閱。加強對信息披露檔案的保密管理，防止信息泄露。五、投資者關系管理（一）投資者關系管理目標加強與投資者的溝通與交流，增進投資者對公司的了解和信任，維護公司良好的市場形象，促進公司股權交易的活躍和股價的穩(wěn)定。（二）投資者關系管理方式1.定期報告與溝通按照規(guī)定定期發(fā)布公司定期報告，及時向投資者披露公司經營情況和財務狀況。通過電話、郵件、股東大會、業(yè)績發(fā)布會等方式與投資者進行溝通交流，解答投資者的疑問。2.調研與接待積極配合投資者調研，為投資者提供必要的信息和資料。熱情接待投資者來訪，安排專人負責接待工作，確保投資者能夠全面了解公司情況。（三）投資者投訴與建議處理1.投訴處理機制建立投資者投訴處理機制，及時受理投資者的投訴和建議。對投訴事項進行調查核實，按照規(guī)定及時處理，并將處理結果反饋給投資者。2.建議采納與反饋對投資者提出的合理建議進行認真研究，如被采納應及時向投資者反饋，并在公司經營管理中加以應用。六、附則（一）制度解釋與修訂本制度由公司董事會負責解釋。