PAGE合同如何規(guī)范化執(zhí)行制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司合同的執(zhí)行流程，確保合同雙方的權(quán)利和義務(wù)得到有效履行，保障公司的合法權(quán)益，提高合同管理的效率和質(zhì)量，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有簽訂的合同，包括但不限于買賣合同、租賃合同、服務(wù)合同、技術(shù)合同、合作協(xié)議等各類合同文件。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：合同的簽訂、履行、變更、解除等行為必須遵守國(guó)家法律法規(guī)和相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保合同合法有效。2.全面履行原則：合同雙方應(yīng)按照合同約定全面履行各自的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。3.誠(chéng)實(shí)守信原則：合同履行過程中應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)守信的態(tài)度，如實(shí)告知對(duì)方與合同履行有關(guān)的重要事項(xiàng)，不得隱瞞或欺詐。4.風(fēng)險(xiǎn)防范原則：在合同簽訂和履行過程中，應(yīng)充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，采取有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，降低公司面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)濟(jì)損失。二、合同簽訂管理（一）合同簽訂流程1.合同立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求提出合同立項(xiàng)申請(qǐng)，詳細(xì)說(shuō)明合同的背景、目的、主要內(nèi)容、預(yù)計(jì)金額、履行期限等信息。申請(qǐng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后提交至合同管理部門。2.合同起草合同管理部門根據(jù)業(yè)務(wù)部門提供的信息，組織相關(guān)人員起草合同文本。合同文本應(yīng)明確雙方的權(quán)利和義務(wù)、合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或報(bào)酬、履行期限、地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式等主要條款。對(duì)于重大合同或涉及復(fù)雜法律問題的合同，可聘請(qǐng)法律顧問或?qū)I(yè)律師進(jìn)行起草或?qū)徍恕?.合同審核合同草案完成后，提交至合同管理部門進(jìn)行審核。審核內(nèi)容包括合同條款的合法性、完整性、準(zhǔn)確性、可行性等方面。合同管理部門審核通過后，依次提交至財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核。財(cái)務(wù)部門重點(diǎn)審核合同的財(cái)務(wù)條款，如價(jià)款支付方式、結(jié)算周期等；法務(wù)部門主要審查合同的法律風(fēng)險(xiǎn)，確保合同符合法律法規(guī)要求；分管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)合同的重要性和業(yè)務(wù)情況進(jìn)行最終審批。4.合同簽訂經(jīng)各級(jí)審核通過的合同，由業(yè)務(wù)部門與對(duì)方當(dāng)事人進(jìn)行簽訂。簽訂合同應(yīng)使用公司統(tǒng)一的合同專用章，并嚴(yán)格按照公司印章管理制度進(jìn)行蓋章操作。合同簽訂過程中，雙方當(dāng)事人應(yīng)仔細(xì)核對(duì)合同條款，確保合同內(nèi)容與雙方協(xié)商一致的結(jié)果相符。如有修改或補(bǔ)充，應(yīng)在合同文本上進(jìn)行明確標(biāo)注，并由雙方簽字（或蓋章）確認(rèn)。（二）合同簽訂注意事項(xiàng)1.主體資格審查：在簽訂合同前，應(yīng)對(duì)對(duì)方當(dāng)事人的主體資格進(jìn)行審查，確保其具有合法的經(jīng)營(yíng)資質(zhì)和履約能力。審查內(nèi)容包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書等相關(guān)文件。2.合同條款明確：合同條款應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整，避免模糊不清或歧義性的表述。對(duì)于重要條款，應(yīng)進(jìn)行詳細(xì)約定，確保雙方的權(quán)利和義務(wù)得到明確界定。3.違約責(zé)任約定：明確約定雙方的違約責(zé)任，包括違約情形、違約賠償方式等內(nèi)容。違約責(zé)任的約定應(yīng)具有合理性和可操作性，以保障合同的順利履行。4.爭(zhēng)議解決方式：在合同中明確約定爭(zhēng)議解決方式，如協(xié)商、仲裁或訴訟。選擇仲裁方式的，應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)的名稱；選擇訴訟方式的，應(yīng)明確管轄法院。三、合同履行管理（一）合同履行計(jì)劃制定1.業(yè)務(wù)部門在合同簽訂后，應(yīng)根據(jù)合同約定制定詳細(xì)的履行計(jì)劃，明確各階段的工作任務(wù)、責(zé)任人、時(shí)間節(jié)點(diǎn)等內(nèi)容。2.履行計(jì)劃應(yīng)報(bào)合同管理部門備案，合同管理部門對(duì)履行計(jì)劃進(jìn)行審核，確保其符合合同要求和公司整體業(yè)務(wù)安排。（二）合同履行跟蹤與監(jiān)督1.合同管理部門負(fù)責(zé)對(duì)合同履行情況進(jìn)行跟蹤與監(jiān)督，定期檢查業(yè)務(wù)部門的履行進(jìn)度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決履行過程中出現(xiàn)的問題。2.業(yè)務(wù)部門應(yīng)按照履行計(jì)劃及時(shí)履行合同義務(wù)，并定期向合同管理部門匯報(bào)履行情況。對(duì)于合同履行過程中出現(xiàn)的重大問題或變更事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向合同管理部門報(bào)告，并按照公司相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。（三）合同變更管理1.合同履行過程中，如因客觀情況發(fā)生變化需要變更合同內(nèi)容的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出變更申請(qǐng)，并說(shuō)明變更的原因、內(nèi)容及對(duì)合同履行的影響。2.變更申請(qǐng)經(jīng)合同管理部門審核后，依次提交至財(cái)務(wù)部門、法務(wù)部門、分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批。審批通過后，雙方當(dāng)事人應(yīng)簽訂書面的合同變更協(xié)議，并按照變更后的合同履行各自的義務(wù)。（四）合同終止管理1.合同履行完畢或因其他原因需要終止合同的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)通知合同管理部門，并提交合同終止申請(qǐng)。2.合同管理部門對(duì)合同終止申請(qǐng)進(jìn)行審核，確認(rèn)合同終止的條件已經(jīng)滿足。審核通過后，辦理相關(guān)的終止手續(xù)，如清理合同款項(xiàng)、收回合同文件等。3.合同終止后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)對(duì)合同履行情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，分析合同履行過程中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，為今后的合同管理工作提供參考。四、合同文檔管理（一）合同文件歸檔范圍1.合同簽訂過程中形成的所有文件，包括合同立項(xiàng)申請(qǐng)、合同草案、審核意見、合同文本、補(bǔ)充協(xié)議、變更協(xié)議等。2.合同履行過程中產(chǎn)生的各類文件，如履行計(jì)劃、履行記錄、往來(lái)函件、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等。3.合同終止后形成的相關(guān)文件，如終止申請(qǐng)、終止協(xié)議、款項(xiàng)結(jié)算憑證等。（二）合同文件歸檔要求1.合同文件應(yīng)按照項(xiàng)目或類別進(jìn)行分類整理，確保文件的系統(tǒng)性和完整性。2.歸檔文件應(yīng)使用統(tǒng)一的格式和編號(hào)，便于查找和管理。編號(hào)應(yīng)包含合同類別、年份、序號(hào)等信息。3.合同文件應(yīng)采用紙質(zhì)和電子兩種形式進(jìn)行歸檔。紙質(zhì)文件應(yīng)裝訂成冊(cè)，加蓋檔案章，并注明檔案編號(hào)、保管期限等信息；電子文件應(yīng)存儲(chǔ)在公司指定的服務(wù)器或存儲(chǔ)設(shè)備上，并按照檔案管理要求進(jìn)行備份。（三）合同文件查閱與借閱管理1.公司內(nèi)部人員因工作需要查閱合同文件的，應(yīng)填寫《合同文件查閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，到合同管理部門查閱。查閱過程中應(yīng)遵守檔案管理制度，不得擅自涂改、復(fù)印、轉(zhuǎn)借合同文件。2.因特殊情況需要借閱合同文件的，應(yīng)填寫《合同文件借閱申請(qǐng)表》，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人、合同管理部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，辦理借閱手續(xù)。借閱期限一般不得超過[X]個(gè)工作日，借閱人應(yīng)妥善保管合同文件，按時(shí)歸還。3.涉及公司商業(yè)秘密或重要信息的合同文件，查閱和借閱應(yīng)嚴(yán)格按照公司保密制度進(jìn)行審批和管理，防止信息泄露。五、合同風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估1.合同管理部門應(yīng)定期對(duì)公司簽訂的合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估，分析合同履行過程中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)因素，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。2.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，評(píng)估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，提交給公司管理層和相關(guān)部門。（二）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施1.針對(duì)不同等級(jí)的合同風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)采取重點(diǎn)監(jiān)控、加強(qiáng)審核、制定應(yīng)急預(yù)案等措施；對(duì)于中等風(fēng)險(xiǎn)合同，應(yīng)密切關(guān)注履行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決潛在問題；對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)合同，可適當(dāng)簡(jiǎn)化管理流程，但仍需進(jìn)行必要的跟蹤和監(jiān)督。2.在合同簽訂前，應(yīng)充分考慮各種風(fēng)險(xiǎn)因素，通過合同條款的合理設(shè)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)防范措施的約定，降低合同風(fēng)險(xiǎn)。例如，要求對(duì)方提供擔(dān)保、約定預(yù)付款比例、明確違約責(zé)任等。3.加強(qiáng)與合作方的溝通與協(xié)調(diào)，及時(shí)了解對(duì)方的經(jīng)營(yíng)狀況和信用情況，發(fā)現(xiàn)異常情況及時(shí)采取措施，防范信用風(fēng)險(xiǎn)。六、合同監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司設(shè)立合同監(jiān)督小組，由合同管理部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門等相關(guān)人員組成。監(jiān)督小組定期對(duì)公司合同的簽訂、履行、管理等情況進(jìn)行檢查和監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)提出整改意見。2.合同管理部門應(yīng)建立合同執(zhí)行情況臺(tái)賬，詳細(xì)記錄合同的簽訂時(shí)間、履行進(jìn)度、款項(xiàng)收付、變更情況等信息，以便及時(shí)掌握合同執(zhí)行動(dòng)態(tài)，為監(jiān)督和考核提供依據(jù)。（二）考核制度1.制定合同管理考核辦法，明確考核指標(biāo)、考核標(biāo)準(zhǔn)、考核周期等內(nèi)容。考核指標(biāo)應(yīng)包括合同簽訂的規(guī)范性、履行的及時(shí)性、款項(xiàng)收付的準(zhǔn)確性、文檔管理的完整性等方面。2.對(duì)合同管理部門和業(yè)務(wù)部門的合同管理工作進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考