PAGE期貨手續(xù)費制度規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司期貨手續(xù)費的收取與管理，確保手續(xù)費收取的公平、公正、透明，維護公司與客戶的合法權(quán)益，促進期貨業(yè)務(wù)的健康穩(wěn)定發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司所有涉及期貨交易手續(xù)費相關(guān)的業(yè)務(wù)活動，包括但不限于期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等涉及期貨交易的各類業(yè)務(wù)場景。（三）基本原則1.合法性原則嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)以及期貨行業(yè)監(jiān)管要求，確保手續(xù)費制度符合相關(guān)規(guī)定，杜絕違法違規(guī)行為。2.公平性原則對所有客戶一視同仁，不偏袒、不歧視，按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則收取手續(xù)費，保障客戶在手續(xù)費方面享有公平的待遇。3.透明性原則手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)、計算方式、調(diào)整機制等應(yīng)向客戶充分披露，確?？蛻羟逦私馐掷m(xù)費相關(guān)信息，避免信息不對稱。4.合理性原則手續(xù)費的設(shè)定應(yīng)綜合考慮公司運營成本、市場行情、行業(yè)慣例等因素，確保合理且具有競爭力，既能覆蓋公司運營成本，又能適應(yīng)市場發(fā)展需求。二、手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費1.按合約金額比例收取對于不同品種的期貨合約，根據(jù)合約價值的一定比例收取手續(xù)費。例如，對于商品期貨中的某些活躍品種，手續(xù)費比例設(shè)定為合約價值的[X]%；對于金融期貨中的股指期貨，手續(xù)費比例設(shè)定為合約價值的[Y]%。具體比例根據(jù)市場情況和品種特性適時調(diào)整，并提前向客戶公示。2.按手數(shù)收取部分期貨合約也可按照每手固定金額收取手續(xù)費。如某些農(nóng)產(chǎn)品期貨合約，每手手續(xù)費為[Z]元。當(dāng)市場行情波動較大，合約價值變化較為頻繁時，按手數(shù)收取手續(xù)費有助于穩(wěn)定客戶交易成本預(yù)期。（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費1.固定費率模式根據(jù)資產(chǎn)管理規(guī)模的大小，按照固定的費率收取手續(xù)費。例如，資產(chǎn)管理規(guī)模在[具體金額區(qū)間1]時，費率為[固定費率1]%；在[具體金額區(qū)間n]時，費率為[固定費率n]%。費率設(shè)定旨在體現(xiàn)規(guī)模效應(yīng)，鼓勵客戶增加資產(chǎn)管理規(guī)模，同時確保公司在不同規(guī)模下都能獲得合理收益。2.業(yè)績報酬模式除了固定費率外，對于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)的盈利部分，按照一定比例提取業(yè)績報酬。業(yè)績報酬比例根據(jù)產(chǎn)品類型、投資策略、盈利水平等因素進行差異化設(shè)定。如對于高風(fēng)險高收益的投資策略產(chǎn)品，業(yè)績報酬比例可能相對較高；對于穩(wěn)健型投資策略產(chǎn)品，業(yè)績報酬比例相對較低。具體比例在產(chǎn)品合同中明確約定，并向客戶充分說明。三、手續(xù)費計算方式（一）經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)手續(xù)費計算1.按合約金額比例計算手續(xù)費=合約成交金額×手續(xù)費比例合約成交金額=合約成交價格×合約交易單位例如，某客戶買入10手銅期貨合約，成交價格為50000元/噸，銅期貨合約交易單位為5噸/手。若手續(xù)費比例為0.0001，則該筆交易手續(xù)費計算如下：合約成交金額=50000×5×10=2500000元手續(xù)費=2500000×0.0001=250元2.按手數(shù)計算手續(xù)費=每手手續(xù)費金額×交易手數(shù)例如，某客戶賣出5手大豆期貨合約，每手手續(xù)費為2元，則該筆交易手續(xù)費=2×5=10元（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費計算1.固定費率模式計算手續(xù)費=資產(chǎn)管理規(guī)?！凉潭ㄙM率例如，某客戶的資產(chǎn)管理規(guī)模為5000萬元，固定費率為1%，則該客戶應(yīng)支付的手續(xù)費=50000000×0.01=5000萬元2.業(yè)績報酬模式計算業(yè)績報酬=（期末資產(chǎn)凈值期初資產(chǎn)凈值期間分紅）×業(yè)績報酬比例其中，期初資產(chǎn)凈值為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開始時的資產(chǎn)凈值；期末資產(chǎn)凈值為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)結(jié)束時的資產(chǎn)凈值；期間分紅為在資產(chǎn)管理期間向客戶分配的紅利。例如，某資產(chǎn)管理產(chǎn)品期初資產(chǎn)凈值為1億元，期末資產(chǎn)凈值為1.2億元，期間分紅為500萬元，業(yè)績報酬比例為20%，則業(yè)績報酬=（1200000001000000005000000）×0.2=300萬元四、手續(xù)費收取流程（一）交易前告知1.在客戶開戶時，通過書面合同、電子文檔、開戶指引等多種方式，向客戶詳細說明手續(xù)費的收取標(biāo)準(zhǔn)、計算方式、調(diào)整機制等內(nèi)容，確?？蛻舫浞掷斫獠⒋_認知曉。2.在公司官網(wǎng)、交易軟件等平臺顯著位置公示手續(xù)費相關(guān)信息，方便客戶隨時查詢。（二）交易過程中確認1.在客戶下達交易指令時，系統(tǒng)自動提示手續(xù)費金額，并在交易確認環(huán)節(jié)再次向客戶展示本次交易的手續(xù)費明細，確?？蛻羟宄獣悦抗P交易的手續(xù)費支出情況。2.對于涉及手續(xù)費優(yōu)惠、特殊計算方式等情況，在交易前與客戶進行單獨溝通確認，確?？蛻裘鞔_交易的實際手續(xù)費成本。（三）交易后結(jié)算1.每日交易結(jié)束后，公司結(jié)算部門按照既定的手續(xù)費計算方式準(zhǔn)確計算客戶當(dāng)日交易手續(xù)費，并在結(jié)算報表中詳細列示。2.將手續(xù)費結(jié)算結(jié)果及時通知客戶，客戶如有疑問，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)提出，公司結(jié)算部門負責(zé)解答并核實相關(guān)情況。五、手續(xù)費調(diào)整機制（一）調(diào)整依據(jù)1.市場因素密切關(guān)注期貨市場整體行情變化、交易活躍度、競爭態(tài)勢等市場因素。當(dāng)市場交易清淡，行業(yè)競爭激烈時，可能適當(dāng)調(diào)整手續(xù)費以吸引客戶；當(dāng)市場交易活躍，行業(yè)整體手續(xù)費水平上升時，根據(jù)公司成本和市場情況合理調(diào)整手續(xù)費。2.成本因素考慮公司運營成本的變動，如交易系統(tǒng)維護成本、人力成本、監(jiān)管費用等。若成本上升，在綜合評估市場接受程度后，適時調(diào)整手續(xù)費以確保公司盈利能力。3.監(jiān)管政策嚴(yán)格遵循國家期貨監(jiān)管政策的要求，當(dāng)監(jiān)管政策發(fā)生變化，對手續(xù)費相關(guān)規(guī)定產(chǎn)生影響時，及時調(diào)整公司手續(xù)費制度，確保合規(guī)經(jīng)營。（二）調(diào)整程序1.由公司業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門等相關(guān)部門對市場情況、成本變動、監(jiān)管政策等因素進行綜合分析和評估，提出手續(xù)費調(diào)整建議。2.調(diào)整建議提交公司管理層進行審議，管理層根據(jù)公司整體經(jīng)營戰(zhàn)略、市場定位等因素做出最終決策。3.手續(xù)費調(diào)整方案確定后，提前[X]個工作日通過公司官網(wǎng)、交易軟件、書面通知等多種方式向客戶公示，并說明調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容以及生效時間等信息。六、手續(xù)費優(yōu)惠政策（一）新客戶優(yōu)惠1.為吸引新客戶，對于首次在公司開戶并成功入金交易的客戶，在開戶后的[X]個月內(nèi)給予手續(xù)費[X]折優(yōu)惠。例如，新客戶開戶后前三個月，原本手續(xù)費比例為0.0001的品種，優(yōu)惠期間手續(xù)費比例調(diào)整為0.00008。2.新客戶開戶時，根據(jù)客戶預(yù)計交易規(guī)模和潛在價值，給予一定金額的手續(xù)費抵扣券，客戶可在后續(xù)交易中使用抵扣手續(xù)費。（二）交易量優(yōu)惠1.對于月度交易量達到一定標(biāo)準(zhǔn)的客戶，給予手續(xù)費階梯式優(yōu)惠。例如，月度交易量在[具體交易量區(qū)間1]時，手續(xù)費優(yōu)惠[X]%；在[具體交易量區(qū)間n]時，手續(xù)費優(yōu)惠[Y]%。2.對于連續(xù)多個月交易量穩(wěn)定增長的客戶，給予額外的手續(xù)費優(yōu)惠獎勵，鼓勵客戶長期穩(wěn)定交易。（三）特殊客戶優(yōu)惠1.對于機構(gòu)客戶、套期保值客戶等特殊類型客戶，根據(jù)其業(yè)務(wù)需求和合作情況，制定個性化的手續(xù)費優(yōu)惠方案。例如，對于大型企業(yè)的套期保值業(yè)務(wù)，給予更優(yōu)惠的手續(xù)費政策，以支持實體經(jīng)濟發(fā)展。2.對于公司重點培育和發(fā)展的戰(zhàn)略客戶，在手續(xù)費方面給予特別優(yōu)惠政策，以加強合作關(guān)系，共同拓展市場。七、手續(xù)費管理與監(jiān)督（一）內(nèi)部管理職責(zé)分工1.業(yè)務(wù)部門負責(zé)向客戶宣傳解釋手續(xù)費制度，了解客戶需求和反饋，協(xié)助客戶解決手續(xù)費相關(guān)問題。在業(yè)務(wù)拓展過程中，按照公司手續(xù)費政策與客戶進行溝通協(xié)商，確保業(yè)務(wù)活動符合手續(xù)費制度規(guī)定。2.財務(wù)部門負責(zé)準(zhǔn)確計算客戶手續(xù)費，進行賬務(wù)處理和財務(wù)核算，確保手續(xù)費收入的及時、足額入賬。定期對手續(xù)費收入情況進行統(tǒng)計分析，為公司決策提供數(shù)據(jù)支持。3.風(fēng)險管理部門對手續(xù)費制度的執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查，防范因手續(xù)費管理不當(dāng)引發(fā)的風(fēng)險。關(guān)注手續(xù)費調(diào)整對公司業(yè)務(wù)和客戶關(guān)系的影響，及時提出風(fēng)險管理建議。4.合規(guī)部門審查手續(xù)費制度是否符合國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管要求，確保制度的合法性和合規(guī)性。對手續(xù)費相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行合規(guī)審查，預(yù)防合規(guī)風(fēng)險。（二）監(jiān)督檢查機制1.建立定期內(nèi)部審計制度，對手續(xù)費的收取、計算、管理等環(huán)節(jié)進行全面審計，檢查是否存在違規(guī)操作、多收少收等問題。審計周期為每[X]季度一次。2.設(shè)立專門的客戶投訴渠道，接受客戶對手續(xù)費相關(guān)問題的投訴和反饋。對于客戶投訴，及時進行調(diào)查處理，并將處理結(jié)果反饋給客戶。3.公司管理層定期對手續(xù)費制度的執(zhí)行情況進行檢查和評估，根據(jù)檢查評估結(jié)果及時調(diào)整和完善手續(xù)費管理制度。（三）違規(guī)處理措施1.對于違反手續(xù)費制度規(guī)定的員工，視情節(jié)輕重給予警告、罰款、降職、辭退等相應(yīng)處罰。2.如因違規(guī)操作導(dǎo)致客戶損失或公司聲譽受損，公司將承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，并采取措施及時挽回影響。同時，對違規(guī)行為進行嚴(yán)肅整改，完善內(nèi)部管理流程和監(jiān)督機制，防止類似問題再次發(fā)生。八、信息披露與保密（一）信息披露1.公司應(yīng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求，定期在公司官網(wǎng)、指定媒體等渠道公開披露手續(xù)費制度相關(guān)信息，包括手續(xù)費收取標(biāo)準(zhǔn)、計算方式、調(diào)整機制、優(yōu)惠政策等內(nèi)容，確保信息公開透明。2.在與客戶簽訂的合同中，明確約定手續(xù)費相關(guān)條款，并以通俗易懂的語言向客戶解釋說明，避免客戶產(chǎn)生誤解。（二）保密規(guī)定1.公司員工應(yīng)對客戶的手續(xù)費信息嚴(yán)格保密，不得泄露給任何無關(guān)第三方。2.對于涉及手續(xù)費計算、管理等內(nèi)