安全生產(chǎn)風(fēng)險點識別與防控工具一、適用工作情境本工具適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位在安全生產(chǎn)管理中的風(fēng)險防控環(huán)節(jié)，具體場景包括但不限于：日常安全生產(chǎn)巡查與隱患排查治理；新建、改建、擴建項目投產(chǎn)前的安全風(fēng)險評估；新工藝、新設(shè)備、新材料投入使用前的風(fēng)險分析；季節(jié)性安全專項檢查（如夏季防暑、冬季防火、雨季防汛等）；節(jié)假日、重大活動前后的安全風(fēng)險再識別；上級單位安全檢查迎檢準(zhǔn)備或整改落實；單位內(nèi)部安全管理制度修訂或流程優(yōu)化前的風(fēng)險梳理。二、風(fēng)險識別與防控操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段組建識別小組由單位安全負責(zé)人主管牽頭，成員包括：安全管理部門專業(yè)人員工、技術(shù)部門骨干工、一線崗位班組長工及員工代表*工。保證小組具備技術(shù)經(jīng)驗、現(xiàn)場實踐能力和跨部門協(xié)調(diào)優(yōu)勢。收集基礎(chǔ)資料整理以下材料作為識別依據(jù)：現(xiàn)行安全生產(chǎn)管理制度、操作規(guī)程；設(shè)備設(shè)施臺賬、工藝流程圖、平面布置圖；歷史案例、隱患排查記錄、未遂事件報告；相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范（如《安全生產(chǎn)法》《工貿(mào)企業(yè)重大隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》等）；崗位安全操作說明書、應(yīng)急預(yù)案。（二）風(fēng)險點全面識別階段采用“現(xiàn)場排查+資料分析+員工訪談”相結(jié)合的方式，覆蓋所有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動和人員行為。劃分識別單元按生產(chǎn)流程或區(qū)域劃分單元，如：原料儲存區(qū)、生產(chǎn)車間、倉儲物流區(qū)、特種設(shè)備作業(yè)區(qū)、辦公區(qū)域等，保證無遺漏。實施風(fēng)險識別現(xiàn)場觀察法：深入作業(yè)現(xiàn)場，檢查設(shè)備運行狀態(tài)、安全防護設(shè)施（如防護罩、急停按鈕、消防器材）、作業(yè)人員操作規(guī)范性等；流程分析法：梳理各環(huán)節(jié)作業(yè)步驟，識別每個步驟可能存在的風(fēng)險（如“原料投料”環(huán)節(jié)可能存在粉塵爆炸、機械傷害風(fēng)險）；頭腦風(fēng)暴法：組織小組人員結(jié)合經(jīng)驗，對復(fù)雜環(huán)節(jié)或潛在高風(fēng)險點進行集中討論；員工訪談法：與一線員工溝通，知曉實際操作中遇到的異常情況、安全隱患及改進建議。（三）風(fēng)險等級評估階段采用“LEC評價法”（作業(yè)條件危險性分析法）對識別出的風(fēng)險點進行量化評估，確定風(fēng)險等級。確定評估指標(biāo)L（可能性）：風(fēng)險發(fā)生的概率，分值1-10（如“完全不可能”=1，“必然發(fā)生”=10）；E（暴露頻率）：人員暴露于風(fēng)險環(huán)境的頻率，分值1-10（如“每月一次暴露”=1，“連續(xù)暴露”=10）；C（后果嚴重性）：風(fēng)險發(fā)生造成的后果嚴重程度，分值1-100（如“輕微傷害”=1，“多人死亡”=100）。計算風(fēng)險值公式：D=L×E×C。根據(jù)計算結(jié)果確定風(fēng)險等級：重大風(fēng)險（D≥320）：需立即停產(chǎn)整改，由單位主要負責(zé)人*總負責(zé)；較大風(fēng)險（160≤D＜320）：需限期整改，由安全管理部門*主管牽頭落實；一般風(fēng)險（70≤D＜160）：需制定管控措施，由責(zé)任部門負責(zé)人*經(jīng)理落實；低風(fēng)險（D＜70）：需保持關(guān)注，由崗位員工日常管控。（四）防控措施制定階段針對不同等級風(fēng)險，從“工程技術(shù)、管理措施、培訓(xùn)教育、應(yīng)急準(zhǔn)備”四個維度制定防控措施。重大風(fēng)險防控工程技術(shù)：優(yōu)先采用自動化、機械化設(shè)備，設(shè)置隔離防護設(shè)施、安全聯(lián)鎖裝置；管理措施：制定專項管控方案，明確24小時專人監(jiān)護，禁止無關(guān)人員進入；培訓(xùn)教育：組織專項應(yīng)急演練，保證員工掌握應(yīng)急處置技能；應(yīng)急準(zhǔn)備：配備專用應(yīng)急救援器材（如防爆工具、呼吸器），明確應(yīng)急疏散路線。較大及一般風(fēng)險防控完善操作規(guī)程，增加安全檢查頻次；設(shè)置警示標(biāo)識（如“當(dāng)心觸電”“必須戴安全帽”）；開展崗位安全培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；定期檢查防護設(shè)施有效性，及時更換老化部件。（五）措施落實與跟蹤階段明確責(zé)任分工將防控措施分解到具體部門、崗位和人員，制定《風(fēng)險管控責(zé)任清單》，明確“措施內(nèi)容、責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時限”。動態(tài)跟蹤檢查安全管理部門每周對措施落實情況進行抽查，每月形成《風(fēng)險管控效果評估報告》；對于未按期完成整改的風(fēng)險點，下達《隱患整改通知單》，跟蹤閉環(huán)管理；當(dāng)發(fā)生工藝變更、設(shè)備更新或人員調(diào)整時，及時重新識別風(fēng)險并更新防控措施。三、風(fēng)險點識別與防控記錄表表1：安全生產(chǎn)風(fēng)險點識別與防控臺賬序號風(fēng)險區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險點具體描述潛在類型風(fēng)險等級（LEC法）現(xiàn)有防控措施新增/改進防控措施責(zé)任部門/責(zé)任人計劃完成時限實際完成情況備注1生產(chǎn)車間A線高速旋轉(zhuǎn)的切刀無防護罩機械傷害L=3，E=6，C=15，D=270（較大）每日開機前檢查防護罩增設(shè)聯(lián)鎖裝置，防護罩損壞時自動停機生產(chǎn)部/張經(jīng)理2023–已完成-2原料倉庫涂料堆放間距不足0.5米火災(zāi)爆炸L=1，E=10，C=40，D=400（重大）每周檢查堆放間距重新規(guī)劃堆放區(qū)，間距≥1米，設(shè)置防爆燈具倉儲部/李主管2023–進行中待第三方驗收3配電室滅火器過期未更換觸電、火災(zāi)L=1，E=2，C=7，D=14（低風(fēng)險）按月檢查滅火器有效期建立滅火器臺賬，明確更換責(zé)任人設(shè)備部/王工2023–已完成-……………表2：風(fēng)險等級評估對照表（LEC法簡化版）風(fēng)險值D范圍風(fēng)險等級管控要求D≥320重大風(fēng)險立即停產(chǎn)整改，單位主要負責(zé)人督辦160≤D＜320較大風(fēng)險限期整改，安全管理部門跟蹤70≤D＜160一般風(fēng)險部門管控，定期檢查D＜70低風(fēng)險崗位管控，保持關(guān)注四、使用要點與風(fēng)險提示（一）保證識別全面性風(fēng)險識別需覆蓋“人、機、料、法、環(huán)”五個要素（人員操作、設(shè)備設(shè)施、物料特性、操作方法、作業(yè)環(huán)境），避免遺漏潛在風(fēng)險點；對非常規(guī)作業(yè)（如動火、高處、有限空間作業(yè)）需單獨開展風(fēng)險識別，制定專項防控方案。（二）保證評估客觀性LEC法的L、E、C分值取值需結(jié)合本單位實際，參考歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)案例，避免主觀臆斷；同一風(fēng)險點由不同人員評估時，需預(yù)先統(tǒng)一評分標(biāo)準(zhǔn)，保證結(jié)果一致性。（三）注重措施可操作性防控措施應(yīng)具體、明確，避免“加強管理”“提高意識”等籠統(tǒng)表述，需明確“做什么、誰來做、怎么做”；優(yōu)先采用工程技術(shù)措施從源頭消除風(fēng)險，再輔以管理、培訓(xùn)等措施，保證風(fēng)險可控。（四）強化動態(tài)更新機制每季度至少組織一次風(fēng)險點復(fù)核，出現(xiàn)以下情況時及時更新臺賬：工藝變更、設(shè)備增減、法律法規(guī)修訂、或未遂事件發(fā)生后；風(fēng)險管控措施落實情況需納入安全績效考核，對未按要求執(zhí)行的責(zé)任單位和人員嚴肅追責(zé)。（五）