通用業(yè)務(wù)合同審核流程模板適用業(yè)務(wù)范圍審核流程步驟詳解一、合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（合同經(jīng)辦人：某某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，與合作方初步溝通合同核心條款（如標(biāo)的、價格、履行期限、違約責(zé)任等），形成合同初稿。整理合同相關(guān)附件材料，包括但不限于：合作方主體資格證明（營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、技術(shù)規(guī)格書、需求說明書、過往合作記錄（如有）等。填寫《合同審核申請表》，注明合同名稱、合作方信息、合同金額、項目背景、審核需求（如重點關(guān)注條款）及預(yù)計簽署時間，連同合同初稿及附件提交至法務(wù)部門。輸出成果：合同初稿、合同相關(guān)附件、《合同審核申請表》。二、初審：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部協(xié)同審核責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（經(jīng)辦人：某某）、法務(wù)部（審核人：某某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門初審：重點審核合同內(nèi)容與業(yè)務(wù)需求的一致性，包括標(biāo)的物描述、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、交付時間、付款方式等是否與雙方溝通一致，保證無業(yè)務(wù)邏輯漏洞。法務(wù)部審核：審核合同主體資格：合作方是否具備簽約資質(zhì)（如經(jīng)營范圍、特殊行業(yè)許可證），授權(quán)委托人是否在有效授權(quán)范圍內(nèi)簽約。審核條款合法性：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在無效或可撤銷情形（如顯失公平、違反強制性規(guī)定）。審核權(quán)責(zé)對等性：明確雙方權(quán)利義務(wù)，保證違約責(zé)任條款公平合理，爭議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄地約定明確。審核文字表述：避免歧義、模糊用語，關(guān)鍵術(shù)語（如“不可抗力”“驗收標(biāo)準(zhǔn)”）定義清晰。法務(wù)部將審核意見標(biāo)注于合同稿中，反饋至業(yè)務(wù)部門；業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見修改合同，若存在重大分歧，組織法務(wù)部與合作方溝通協(xié)調(diào)。輸出成果：法務(wù)部《合同審核意見表》、修改后的合同稿（V1.2版）。三、復(fù)審：財務(wù)與風(fēng)控部門審核責(zé)任主體：財務(wù)部（審核人：某某）、風(fēng)控部（審核人：某某，如企業(yè)設(shè)置）操作內(nèi)容：財務(wù)部審核：審核合同金額、定價依據(jù)、付款節(jié)點、稅費承擔(dān)方式是否符合企業(yè)財務(wù)制度及預(yù)算要求。審核收款賬戶信息（合作方戶名、賬號、開戶行）是否與營業(yè)執(zhí)照一致，防范資金風(fēng)險。涉及分期付款的，需審核付款條件與履約進度的匹配性（如“驗收合格后支付30%”）。風(fēng)控部審核（如設(shè)置）：評估合同履行中的潛在風(fēng)險（如履約能力風(fēng)險、政策變動風(fēng)險、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險等），提出風(fēng)險應(yīng)對建議。審核合同中的保密條款、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、責(zé)任限制等是否與企業(yè)風(fēng)險管理體系一致。財務(wù)部、風(fēng)控部將審核意見反饋至業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門匯總法務(wù)、財務(wù)、風(fēng)控意見，最終修訂合同稿。輸出成果：財務(wù)部《財務(wù)審核意見表》、風(fēng)控部《風(fēng)險評估表》、最終合同稿（V2.0版）。四、終審：管理層審批責(zé)任主體：分管領(lǐng)導(dǎo)/總經(jīng)理（審批人：某某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門將最終合同稿及《合同審核匯總表》（含法務(wù)、財務(wù)、風(fēng)控審核意見）提交至管理層終審。管理層重點審核：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向及年度經(jīng)營目標(biāo)；合同金額是否在授權(quán)審批范圍內(nèi)（如超過一定金額需提交總經(jīng)理辦公會審議）；重大條款（如獨家合作、長期履約、高額違約責(zé)任）的決策合理性。審批通過后，管理層在《合同審批表》中簽署意見；若未通過，退回業(yè)務(wù)部門重新修訂或終止合作。輸出成果：管理層簽署的《合同審批表》、定稿合同（V3.0版）。五、合同簽署與歸檔責(zé)任主體：行政部（歸檔人：某某）、業(yè)務(wù)部門（簽署人：某某）操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)審批通過的定稿合同，與合作方協(xié)商簽署方式（紙質(zhì)/電子簽署）。紙質(zhì)合同需加蓋企業(yè)合同專用章及騎縫章，授權(quán)簽署人需持有《法定代表人授權(quán)委托書》。合同簽署后，業(yè)務(wù)部門在3個工作日內(nèi)將合同原件（至少一式兩份）提交至行政部，行政部統(tǒng)一編號、登記，并分部門存檔（原件由行政部保管，業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門留存復(fù)印件或掃描件）。涉及項目履行的，業(yè)務(wù)部門將合同關(guān)鍵條款（如交付時間、付款節(jié)點）同步至項目管理系統(tǒng)，跟蹤履約情況。輸出成果：簽署完成的合同原件、《合同登記臺賬》、項目管理系統(tǒng)更新記錄。合同審核關(guān)鍵信息表單表單名稱核心字段《合同審核申請表》合同編號、合同名稱、合作方名稱/統(tǒng)一社會信用代碼、合同金額、項目背景、審核需求、附件清單、申請人/日期《法務(wù)審核意見表》審核階段、條款編號/原文、審核意見（修改/保留/刪除）、修改依據(jù)、審核人/日期《財務(wù)審核意見表》金額審核結(jié)果、付款方式評估、賬戶信息核查、稅務(wù)影響、審核人/日期《風(fēng)險評估表》風(fēng)險點描述（履約/法律/財務(wù)等）、風(fēng)險等級（高/中/低）、應(yīng)對措施、審核人/日期《合同審批表》審核流程（業(yè)務(wù)→法務(wù)→財務(wù)→管理層）、各環(huán)節(jié)審核意見、最終審批意見、審批人/日期《合同登記臺賬》合同編號、名稱、簽署日期、合作方、合同金額、存放地點、歸檔人、借閱記錄執(zhí)行要點與風(fēng)險提示一、核心執(zhí)行要點資料完整性：合同發(fā)起時需同步提交合作方主體資格證明及附件材料，避免因資料缺失導(dǎo)致審核延誤。審核時限：法務(wù)部初審應(yīng)在收到申請后2個工作日內(nèi)完成，財務(wù)部、風(fēng)控部復(fù)審在1個工作日內(nèi)完成，管理層終審不超過3個工作日（重大合同可適當(dāng)延長）。版本管理：合同修訂需明確版本號（如V1.1→V1.2），避免版本混淆；終稿前需經(jīng)所有審核部門確認(rèn)。用印規(guī)范：合同必須加蓋企業(yè)合同專用章，嚴(yán)禁以部門章或個人章代替；授權(quán)簽署人需在授權(quán)范圍內(nèi)簽署。二、常見風(fēng)險提示主體資格風(fēng)險：合作方為分支機構(gòu)或無獨立法人資格主體的，需提供總公司授權(quán)文件；合作方為自然人的，需核查證件號碼及無履約能力限制證明。條款歧義風(fēng)險：避免使用“盡量”“盡快”等模糊表述，關(guān)鍵時間、金額、數(shù)量需量化（如“收到貨物后7個工作日內(nèi)驗收”）。履約風(fēng)險：合同中需明確驗收標(biāo)準(zhǔn)、違約責(zé)任（如逾期交貨的違約金比例）、爭議解決方式（建議優(yōu)先選擇企業(yè)所在地法院管轄）。保密與知識產(chǎn)權(quán)：涉及技術(shù)秘密或商業(yè)信息的合同，需單獨設(shè)置保密條款；技術(shù)開發(fā)類合同需明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬及后續(xù)使用權(quán)限。三、特殊情況處理緊急合同：對于突發(fā)業(yè)務(wù)需求需緊急簽署的合同，可啟動“綠色審核通道”，由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字說明后，同步開展