合同審查與簽署標(biāo)準(zhǔn)化流程模板一、適用范圍與業(yè)務(wù)場景本流程適用于公司各類對外合同的審查、簽署與歸檔管理，涵蓋采購合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議、銷售合同等類型。旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范合同管理全流程，防范法律風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及商業(yè)風(fēng)險，保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，保障公司合法權(quán)益。適用于業(yè)務(wù)部門發(fā)起需求、法務(wù)部門審查、財務(wù)部門審核、管理層審批及最終簽署的協(xié)同工作場景。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同需求發(fā)起責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、項目部等）。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)業(yè)務(wù)需求，明確合同標(biāo)的、數(shù)量/服務(wù)范圍、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、價款及支付方式、履行期限、對方主體信息等核心要素。填寫《合同需求申請表》（詳見模板1），附上對方主體資質(zhì)文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等）、業(yè)務(wù)背景說明及相關(guān)附件（如技術(shù)規(guī)格書、報價單等）。部門負(fù)責(zé)人對需求的合理性與必要性進(jìn)行初審，簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部。（二）合同起草責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門或法務(wù)部（根據(jù)公司規(guī)定，重大合同由法務(wù)部主導(dǎo)起草，一般合同可由業(yè)務(wù)部門起草后交法務(wù)部審核）。操作內(nèi)容：使用公司標(biāo)準(zhǔn)化合同模板（無模板時參考行業(yè)通用范本），按《合同需求申請表》內(nèi)容起草合同條款。合同內(nèi)容需包含以下核心要素：合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址、法定代表人）、標(biāo)的描述（具體、可量化）、權(quán)利義務(wù)條款、價款及支付方式（含稅率、賬戶信息）、履行期限/地點/方式、違約責(zé)任（明確違約情形及賠償標(biāo)準(zhǔn)）、爭議解決方式（建議約定訴訟/仲裁管轄地）、保密條款、不可抗力、合同生效條件等。起草完成后，形成合同初稿及起草說明（如條款特殊設(shè)計理由）。（三）內(nèi)部多部門審查責(zé)任主體：法務(wù)部（牽頭）、財務(wù)部、業(yè)務(wù)部門及相關(guān)部門（如技術(shù)部、風(fēng)控部等）。操作內(nèi)容：法務(wù)審查：重點審查合同合法性（是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管要求）、條款完整性（是否遺漏核心要素）、權(quán)責(zé)對等性（雙方權(quán)利義務(wù)是否平衡）、法律風(fēng)險點（如違約責(zé)任是否明確、爭議解決方式是否有效）、用詞規(guī)范性（避免歧義表述）。法務(wù)部填寫《合同審查意見表》（詳見模板2），提出修改建議并反饋至起草部門。財務(wù)審查：重點審查價款及支付方式的合理性（是否符合公司預(yù)算、資金審批流程）、稅務(wù)條款合規(guī)性（發(fā)票類型、稅率是否正確）、財務(wù)風(fēng)險點（如預(yù)付款比例、質(zhì)保金約定是否合理）。財務(wù)部簽署審查意見后反饋至法務(wù)部。業(yè)務(wù)/技術(shù)審查：業(yè)務(wù)部門確認(rèn)合同內(nèi)容是否符合業(yè)務(wù)需求，技術(shù)部門（如涉及）確認(rèn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、驗收條件等是否可行，保證條款具備可操作性。修改與反饋：起草部門根據(jù)審查意見修改合同，重大修改需重新提交相關(guān)部門審查，直至所有審查部門無異議。（四）外部溝通與最終確認(rèn)責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部（必要時）。操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門與合同對方就審查后的合同條款進(jìn)行溝通協(xié)商，重點說明修改內(nèi)容及理由，爭取對方確認(rèn)。對方提出異議的，由業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部共同協(xié)商調(diào)整，調(diào)整后需重新履行內(nèi)部審查程序（如涉及重大條款變更）。雙方就最終合同文本達(dá)成一致，形成定稿，由對方加蓋公章/合同章（自然人簽字）并簽署日期。（五）審批權(quán)限與簽署授權(quán)責(zé)任主體：管理層（根據(jù)合同金額、類型確定審批層級）、法定代表人或授權(quán)代表。操作內(nèi)容：根據(jù)《合同審批權(quán)限表》（詳見模板3）履行審批流程：一般合同由業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人、財務(wù)部負(fù)責(zé)人聯(lián)簽后報分管副總審批；重大/涉外合同需提交總經(jīng)理審批。審批通過后，由法定代表人或其書面授權(quán)的授權(quán)代表簽署合同（授權(quán)委托需明確簽署權(quán)限、期限及合同范圍）。簽署時需保證合同文本與定稿一致，避免空白條款或手寫修改（確需修改的，需雙方在修改處蓋章/簽字確認(rèn)）。（六）合同歸檔與管理責(zé)任主體：檔案管理部門、業(yè)務(wù)部門。操作內(nèi)容：合同簽署后3個工作日內(nèi)，由業(yè)務(wù)部門將合同正本（一式N份，根據(jù)實際需求確定）及附件（如審批單、審查意見表等）提交至檔案管理部門歸檔。檔案管理部門對合同進(jìn)行編號、登記（錄入合同管理系統(tǒng)），建立合同臺賬，記錄合同名稱、編號、簽署日期、對方主體、履行期限、金額、負(fù)責(zé)人等信息。業(yè)務(wù)部門留存合同副本及電子版，負(fù)責(zé)跟蹤合同履行進(jìn)度（如付款、交付、驗收等），并及時向法務(wù)部、財務(wù)部反饋履行異常情況。三、關(guān)鍵表單與模板示例模板1：合同需求申請表申請部門申請人申請日期合同名稱合同類型對方主體信息名稱：_________________________統(tǒng)一社會信用代碼：_________________________地址：_________________________聯(lián)系人及電話：_________________________需求內(nèi)容1.標(biāo)的：_________________________2.數(shù)量/服務(wù)范圍：_________________________3.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：_________________________4.履行期限：_________________________5.其他特殊要求：_________________________價款及支付方式合同總金額：_________________________支付方式：□一次性□分期（分期說明：_________________________）發(fā)票要求：_________________________附件清單□對方資質(zhì)文件□報價單□技術(shù)規(guī)格書□其他：_________________________部門負(fù)責(zé)人審批簽字：_________________________日期：_________________________法務(wù)部接收意見簽字：_________________________日期：_________________________模板2：合同審查意見表合同名稱合同編號審查部門□法務(wù)□財務(wù)□業(yè)務(wù)□技術(shù)審查人審查日期審查項目審查內(nèi)容審查意見修改建議主體資格審查對方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)文件、授權(quán)委托書是否有效、是否在有效期內(nèi)□符合□不符合（說明：_________________________）□補充資質(zhì)文件□核實授權(quán)范圍□其他：_________________________核心條款完整性是否明確標(biāo)的、價款、履行期限、違約責(zé)任、爭議解決等核心要素□完整□不完整（缺失：_________________________）補充_________________________條款法律風(fēng)險點條款是否存在歧義、是否違反法律法規(guī)、違約責(zé)任是否明確可執(zhí)行□無風(fēng)險□低風(fēng)險□高風(fēng)險（說明：_________________________）修改_________________________條款為：_________________________財務(wù)合規(guī)性價款是否合理、支付方式是否符合預(yù)算、稅務(wù)條款是否清晰□合規(guī)□不合規(guī)（問題：_________________________）調(diào)整_________________________；明確發(fā)票類型為_________________________其他意見審查結(jié)論□通過，按此條款簽署□修改后復(fù)審□不通過，建議終止協(xié)商模板3：合同審批權(quán)限表（示例）合同類型金額（人民幣）審批流程一般采購合同≤10萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→財務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總一般采購合同10萬-50萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→財務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理重大服務(wù)合同≥50萬元業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→財務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理→董事會（如需）涉外合同任何金額業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→財務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理→董事會四、風(fēng)險控制與執(zhí)行要點主體資格審查“三查”原則：查營業(yè)執(zhí)照（是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍與合同是否匹配）、查資質(zhì)許可（如行業(yè)特殊資質(zhì)是否齊全）、查授權(quán)委托（簽署人是否獲得有效授權(quán)，避免無權(quán)代理風(fēng)險）。條款嚴(yán)謹(jǐn)性要求：避免使用“大約”“盡可能”等模糊表述，價款、數(shù)量、期限等需量化；違約責(zé)任需明確具體金額或計算方式，避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)條款；爭議解決方式優(yōu)先約定公司所在地法院或仲裁機(jī)構(gòu)管轄。審批權(quán)限不可逾越：嚴(yán)禁越級審批或化整為零規(guī)避審批，審批人需對審批意見的合規(guī)性、合理性負(fù)責(zé)；合同簽署前需核對審批流程是否完整，審批手續(xù)不全不得簽署。簽署過程規(guī)范：合同文本需為最終定稿，簽署頁需填寫完整（包括日期、公司全稱、蓋章/簽字清晰）；授權(quán)代表簽署時需核驗授權(quán)委托書原件，留存復(fù)印件歸檔。履行跟蹤與風(fēng)險預(yù)警：業(yè)務(wù)部門需建立合同履行臺賬，定期跟蹤履行進(jìn)度（如付款節(jié)點、交付驗收情