第一章手冊(cè)說明手冊(cè)的基本內(nèi)容本手冊(cè)描述了XX集團(tuán)的管控思路、組織架構(gòu)、崗位設(shè)置及相應(yīng)職責(zé)界定，是集團(tuán)組織管理的基本文件，它是在集團(tuán)管控設(shè)計(jì)方案框架內(nèi)編制的，主要包括七章：第一章手冊(cè)說明第二章組織架構(gòu)第三章崗位設(shè)置第四章各委員會(huì)職責(zé)第五章通用職能第六章集團(tuán)總部各部門及各事業(yè)部架構(gòu)及職能第七章區(qū)域總部各部門架構(gòu)及職能手冊(cè)的發(fā)布、調(diào)整和修訂本手冊(cè)是XX集團(tuán)組織管理的基本文件，是組織結(jié)構(gòu)建設(shè)必須遵循的依據(jù)，也是組織發(fā)展的重要保障之一。本手冊(cè)經(jīng)XX集團(tuán)總裁審批確認(rèn)后發(fā)布實(shí)施。本手冊(cè)的發(fā)布、更新和解釋由集團(tuán)總部綜合管理部負(fù)責(zé)。組織架構(gòu)與部門職責(zé)確定后，在一定時(shí)期內(nèi)應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定。集團(tuán)總部綜合管理部應(yīng)根據(jù)XX集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和內(nèi)外部環(huán)境變化的要求，每年組織對(duì)本手冊(cè)的適用性、有效性做出評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果適時(shí)提出調(diào)整修訂方案。關(guān)鍵詞、特定用語關(guān)鍵詞說明負(fù)責(zé)：承擔(dān)主要責(zé)任，對(duì)所承擔(dān)的任務(wù)行使策劃、協(xié)調(diào)、執(zhí)行、督促的職責(zé)，并對(duì)工作成果與預(yù)期目標(biāo)的符合性承擔(dān)主要責(zé)任。編制：擬訂、制訂相關(guān)文件，需要經(jīng)過必要審批程序。組織：是某項(xiàng)工作或活動(dòng)的牽頭者并擔(dān)負(fù)主要責(zé)任。參與：對(duì)事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見，不具有否決權(quán)。建議：口頭或書面提出完善改進(jìn)措施。評(píng)審：由主導(dǎo)部門組織相關(guān)部門對(duì)議題進(jìn)行討論或評(píng)價(jià)，給出意見的過程。審查：對(duì)擬決策的文件進(jìn)行檢查，給出專業(yè)意見。審核：對(duì)擬決策的議題或文件進(jìn)行審查核實(shí)，具有否決權(quán)。審批：對(duì)擬決策的議題或文件進(jìn)行審核批準(zhǔn)，給出執(zhí)行許可。備案：向有關(guān)部門或領(lǐng)導(dǎo)備份或告知。特定用語本手冊(cè)中，除非文意另有所指，下列特定用語具有如下特定意義：管理架構(gòu)：是公司內(nèi)部劃分經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的責(zé)任并對(duì)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行管理的組織結(jié)構(gòu)，不完全等同于各公司間股權(quán)關(guān)系。集團(tuán)：指公司整體，包括集團(tuán)總部、各區(qū)域總部。集團(tuán)總部：指XX集團(tuán)總部和深圳業(yè)務(wù)單元。區(qū)域總部：為了滿足公司發(fā)展需要，在主要金融中心設(shè)立的區(qū)域公司。部門：指集團(tuán)總部、區(qū)域總部?jī)?nèi)各職能部門。事業(yè)部：指集團(tuán)總部和區(qū)域總部?jī)?nèi)各事業(yè)部。第二章組織架構(gòu)XX集團(tuán)整體架構(gòu)集團(tuán)組織架構(gòu)圖說明區(qū)域業(yè)務(wù)獨(dú)立發(fā)展：深港/北京/上海三地業(yè)務(wù)單元獨(dú)立發(fā)展，但各業(yè)務(wù)單元重要決策事項(xiàng)均上報(bào)董事長(zhǎng)或相關(guān)委員會(huì)進(jìn)行決策。開放式合作機(jī)制：所有業(yè)務(wù)單元在近中期，以開放式心態(tài)采用合作機(jī)制，大力拓展優(yōu)質(zhì)合作資源，以產(chǎn)品為紐帶，以利潤(rùn)為合作點(diǎn)，延伸出多個(gè)合作平臺(tái)。同時(shí)管理好合作方，控制風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)共贏。集團(tuán)總部職能部門代行深圳區(qū)域職能部門職能，提高資源利用效率。集團(tuán)職能條線雙控：北京/上海職能部門在日常管理上歸屬于所在區(qū)域公司，在重要業(yè)務(wù)上接受區(qū)域總部負(fù)責(zé)人和集團(tuán)相應(yīng)部門的雙控管理。第三章崗位設(shè)置集團(tuán)總部崗位設(shè)置區(qū)域總部崗位設(shè)置崗位設(shè)置說明同一崗位可分工：崗位設(shè)置不涉及崗位分工，例如綜合風(fēng)控崗可由多人組成，分別負(fù)責(zé)股權(quán)投資風(fēng)控、證券投資風(fēng)控、法務(wù)風(fēng)控等。同一崗位可分層級(jí)：崗位設(shè)置不包括崗位層級(jí)設(shè)置。例如人事崗的專業(yè)層級(jí)可分為：專員、主管、經(jīng)理等，可根據(jù)具體的招聘對(duì)象素質(zhì)來確定。崗位設(shè)置不等同于編制：此項(xiàng)需根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)發(fā)展動(dòng)態(tài)管理。例如行政崗工作飽和時(shí)，可設(shè)置多名編制；又如會(huì)計(jì)崗、出納崗工作不飽和時(shí)可各設(shè)置0.5名編制，由一人兼任。崗位職責(zé)補(bǔ)位：在組織架構(gòu)搭建過程中，但某些崗位暫無人員時(shí)，其他崗位需要根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一安排進(jìn)行補(bǔ)位。例如法務(wù)風(fēng)控崗位本身承擔(dān)集團(tuán)法務(wù)相關(guān)的風(fēng)控工作，當(dāng)法務(wù)風(fēng)控崗位人員尚未到位時(shí)，綜合風(fēng)控崗位更應(yīng)強(qiáng)化相關(guān)職責(zé)。第四章各委員會(huì)職責(zé)委員會(huì)名稱成員決策事項(xiàng)/工作職責(zé)投資決策委員會(huì)主任委員：董事長(zhǎng)委員：總裁、投資部負(fù)責(zé)人、風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人、專業(yè)人員、外聘委員以及董事長(zhǎng)總裁指定的其他人員組成，單數(shù)為宜，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與。適時(shí)引導(dǎo)調(diào)整集團(tuán)的投資方向及結(jié)構(gòu)；對(duì)經(jīng)投資部審議通過的投資標(biāo)的進(jìn)行審議，并審批通過投資方案和實(shí)施計(jì)劃；對(duì)經(jīng)投資部審議通過的退出投資標(biāo)的進(jìn)行審議，并審批通過退出方案和退出策略；聽取投資部門日常投資情況匯報(bào)，并對(duì)以上事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)行投資分析和跟蹤檢查。風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員：董事長(zhǎng)委員：總裁、風(fēng)險(xiǎn)控制部負(fù)責(zé)人、專業(yè)人員、外聘委員以及董事長(zhǎng)總裁指定的其他人員組成，單數(shù)為宜，必要時(shí)可邀請(qǐng)外部專家參與。對(duì)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)及管理狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理能力和水平進(jìn)行評(píng)估，提出完善集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議；建立風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系，組織制定（修訂）風(fēng)險(xiǎn)控制管理制度、流程；對(duì)項(xiàng)目有關(guān)資料和專家咨詢委員會(huì)的評(píng)審意見進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，提出書面項(xiàng)目評(píng)估意見書；負(fù)責(zé)董事長(zhǎng)、總裁認(rèn)定的其它事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)審核；

負(fù)責(zé)集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)審核；建立動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，出具項(xiàng)目動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。第五章通用職能制度流程體系建設(shè)負(fù)責(zé)健全、完善和修訂與職能相關(guān)的管理制度、管理流程、成果標(biāo)準(zhǔn)和使用模板等。完善本專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防范措施嵌入本專業(yè)的制度和流程之中。負(fù)責(zé)建立對(duì)應(yīng)部門的業(yè)務(wù)銜接和工作協(xié)調(diào)機(jī)制。配合綜合管理部完成本部門崗位編制和崗位說明書的起草、修訂和完善工作。戰(zhàn)略配合和計(jì)劃管理根據(jù)集團(tuán)整體戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃，分解、細(xì)化和制訂本專業(yè)職能規(guī)劃和階段性重點(diǎn)工作，為實(shí)現(xiàn)集團(tuán)整體戰(zhàn)略目標(biāo)提供保障和戰(zhàn)略決策依據(jù)。在本專業(yè)職能規(guī)劃期內(nèi)落實(shí)各項(xiàng)規(guī)劃內(nèi)容，并根據(jù)外部市場(chǎng)環(huán)境和內(nèi)部管理環(huán)境的變化，滾動(dòng)修訂規(guī)劃目標(biāo)，確保公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。根據(jù)集團(tuán)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，編制本業(yè)務(wù)條線年度和月度工作計(jì)劃，并負(fù)責(zé)計(jì)劃的執(zhí)行、控制和反饋。根據(jù)集團(tuán)業(yè)務(wù)開展的實(shí)際情況，對(duì)本業(yè)務(wù)條線工作計(jì)劃進(jìn)行有效分解，并監(jiān)督輔導(dǎo)本業(yè)務(wù)條線員工的實(shí)施。按照計(jì)劃管理和績(jī)效管理相關(guān)規(guī)定，制定和實(shí)施計(jì)劃管理。知識(shí)管理將集團(tuán)內(nèi)各部門所獲取的投資報(bào)告進(jìn)行整合、歸類，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)跨部門間的知識(shí)、信息的交流和共享。定期總結(jié)工作實(shí)踐中的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，不斷積累，逐步形成本專業(yè)知識(shí)庫(kù)和教學(xué)案例，并將成功經(jīng)驗(yàn)與其它部門分享。有計(jì)劃的組織員工在專業(yè)知識(shí)方面進(jìn)行深化學(xué)習(xí)。提出本專業(yè)培訓(xùn)需求，組織集團(tuán)內(nèi)專業(yè)人員的交流、座談和培訓(xùn)等，促進(jìn)專業(yè)管理水平的提高。協(xié)作配合根據(jù)集團(tuán)的管理制度和業(yè)務(wù)流程，配合相關(guān)部門完成各項(xiàng)工作。對(duì)本部門主導(dǎo)并需相關(guān)部門支持的工作，主動(dòng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門按時(shí)、保質(zhì)完成。負(fù)責(zé)配合綜合管理部門完成本專業(yè)信息化系統(tǒng)的開發(fā)和維護(hù)。日常事務(wù)管理按照集團(tuán)信息管理相關(guān)規(guī)定，統(tǒng)計(jì)本部門責(zé)權(quán)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)信息和數(shù)據(jù)，匯總、編制本專業(yè)工作月報(bào)，按時(shí)提交相關(guān)人員參考。開展績(jī)效管理工作，制訂并實(shí)施本專業(yè)績(jī)效考核指標(biāo)。組織部門內(nèi)部工作例會(huì)，布置各項(xiàng)具體工作任務(wù)和考核重點(diǎn)，總結(jié)上階段工作成果，并收集績(jī)效數(shù)據(jù)，對(duì)員工進(jìn)行績(jī)效考核。負(fù)責(zé)編制本部門的預(yù)算，并在執(zhí)行中有效控制。負(fù)責(zé)本部門使用的辦公設(shè)備設(shè)施的日常使用管理。負(fù)責(zé)本部門檔案整理、建檔、借閱等管理。集團(tuán)總部各部門對(duì)各區(qū)域總部各部門的指導(dǎo)和管理指導(dǎo)區(qū)域總部對(duì)接部門開展專業(yè)化工作和管理工作，對(duì)在工作中發(fā)生的重大專業(yè)問題提供決策支持和服務(wù)。按管理權(quán)限審核或備案區(qū)域總部上報(bào)的相關(guān)資料，并反饋專業(yè)指導(dǎo)意見。協(xié)助區(qū)域總部開展相關(guān)專業(yè)的團(tuán)隊(duì)建設(shè)工作。第六章集團(tuán)總部暨深圳總部各部門架構(gòu)及職能綜合管理部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命協(xié)助集團(tuán)管理層制定集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略和當(dāng)前規(guī)模建立并及時(shí)調(diào)整集團(tuán)人事、行政、文化體系。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)人事管理負(fù)責(zé)集團(tuán)組織架構(gòu)、權(quán)責(zé)手冊(cè)、流程文件的編制、調(diào)整工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部年度人力資源需求預(yù)測(cè)，制定相關(guān)方案，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部人員的招聘、轉(zhuǎn)正、晉升、調(diào)動(dòng)、選拔、考核、任免、解聘等；負(fù)責(zé)審核區(qū)域總部經(jīng)理級(jí)及以上崗位的招聘、轉(zhuǎn)正、晉升、調(diào)動(dòng)、選拔、考核、任免、解聘等；負(fù)責(zé)建立和完善集團(tuán)培訓(xùn)體系并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)建立和完善集團(tuán)員工的績(jī)效管理體系并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部及深圳區(qū)域總部員工的日常管理。行政管理負(fù)責(zé)集團(tuán)總部層面的前臺(tái)接待工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部各類檔案和合同的匯總、保管與使用；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部行政會(huì)務(wù)和文秘管理；集團(tuán)總部企業(yè)注冊(cè)、申報(bào)，集團(tuán)企業(yè)注冊(cè)、年檢資料歸集；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部后勤、印鑒證照管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部行政費(fèi)用管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部辦公場(chǎng)地、員工宿舍的租賃裝修；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部固定資產(chǎn)購(gòu)置、處置；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部低值易耗品購(gòu)買；負(fù)責(zé)集團(tuán)車輛日常管理與司機(jī)調(diào)度；負(fù)責(zé)集團(tuán)層面的對(duì)外關(guān)系維護(hù)。IT管理組織需求部門和相關(guān)部門對(duì)IT供方進(jìn)行選擇、評(píng)估、確定；負(fù)責(zé)采購(gòu)合同的商務(wù)談判與簽約；負(fù)責(zé)采購(gòu)下單、訂單跟蹤等客服工作，處理投訴，跟蹤售后服務(wù)；負(fù)責(zé)IT系統(tǒng)的日常維護(hù)。運(yùn)營(yíng)管理負(fù)責(zé)集團(tuán)知識(shí)管理體系的建立與維護(hù)工作；建立并實(shí)施集團(tuán)的運(yùn)營(yíng)信息管理機(jī)制。企業(yè)文化管理負(fù)責(zé)企業(yè)文化系統(tǒng)的建設(shè)工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)內(nèi)刊、微信采寫及編輯工作、負(fù)責(zé)公司大事記資料的收集、整理；負(fù)責(zé)制訂企業(yè)文化活動(dòng)方案并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)企業(yè)文化報(bào)告、總結(jié)、會(huì)議紀(jì)要等相關(guān)公文的擬訂；根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排完成相關(guān)文件和文字資料的起草工作。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。財(cái)務(wù)管理部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命基于集團(tuán)財(cái)務(wù)體系建設(shè)，統(tǒng)籌會(huì)計(jì)核算、資金管理工作，提高財(cái)務(wù)資產(chǎn)的運(yùn)作效率，為集團(tuán)運(yùn)行提供有效財(cái)務(wù)支持，并獲取最大經(jīng)濟(jì)效益。會(huì)計(jì)核算序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)預(yù)算管理依據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略目標(biāo)，組織編制集團(tuán)全面預(yù)算；負(fù)責(zé)集團(tuán)全面預(yù)算方案實(shí)施的動(dòng)態(tài)跟蹤、監(jiān)控，分析、總結(jié)預(yù)算執(zhí)行情況，匯總預(yù)算調(diào)整方案；負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行評(píng)估。成本管理負(fù)責(zé)審核集團(tuán)各項(xiàng)費(fèi)用計(jì)劃；負(fù)責(zé)集團(tuán)各項(xiàng)成本費(fèi)用的控制；負(fù)責(zé)集團(tuán)各階段各項(xiàng)成本費(fèi)用的監(jiān)控和評(píng)估及預(yù)警。會(huì)計(jì)核算負(fù)責(zé)建立健全集團(tuán)各項(xiàng)會(huì)計(jì)制度和工作流程，指導(dǎo)、監(jiān)督區(qū)域總部財(cái)務(wù)制度及核算體系的建立和推動(dòng)執(zhí)行；負(fù)責(zé)核算管理工作，建立集團(tuán)會(huì)計(jì)核算管理體制系；負(fù)責(zé)集團(tuán)的會(huì)計(jì)電算化管理工作，制定相關(guān)規(guī)章制度，保證會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確和完整；負(fù)責(zé)定期統(tǒng)計(jì)、匯總、合并集團(tuán)各類會(huì)計(jì)報(bào)表；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部日常會(huì)計(jì)核算工作，審核區(qū)域總部會(huì)計(jì)核算工作；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部所有固定資產(chǎn)的財(cái)務(wù)臺(tái)帳、折舊、核銷管理，審核區(qū)域總部固定資產(chǎn)處置方案。負(fù)責(zé)編制集團(tuán)總部年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告和利潤(rùn)分配方案；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部會(huì)計(jì)檔案管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部財(cái)務(wù)印章的管理；負(fù)責(zé)集團(tuán)應(yīng)收業(yè)務(wù)帳期管理，提示相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行收款管理。稅務(wù)籌劃研究和掌握國(guó)家稅收政策，制定集團(tuán)稅務(wù)籌劃方案，爭(zhēng)取優(yōu)惠政策；結(jié)合區(qū)域總部情況對(duì)各區(qū)域總部進(jìn)行稅務(wù)籌劃的監(jiān)督和評(píng)估，合法降低稅收成本；監(jiān)督各區(qū)域總部稅收成本的支出合法性、合理性，控制不合理稅收支出；監(jiān)控集團(tuán)總體稅收風(fēng)險(xiǎn)；按時(shí)申報(bào)、繳納集團(tuán)總部各項(xiàng)稅金，向稅務(wù)部門提供財(cái)務(wù)報(bào)表及其他統(tǒng)計(jì)表。財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析建立和完善財(cái)務(wù)分析體系，按月、季度、年度編制集團(tuán)的經(jīng)營(yíng)情況分析報(bào)告；對(duì)集團(tuán)投融資項(xiàng)目進(jìn)行分析，提供財(cái)務(wù)建議和決策支持。內(nèi)審管理制定集團(tuán)財(cái)務(wù)內(nèi)審管理規(guī)范；制定集團(tuán)投資平臺(tái)財(cái)務(wù)內(nèi)審標(biāo)準(zhǔn)；制定集團(tuán)及內(nèi)審工作計(jì)劃、方案；組織實(shí)施對(duì)集團(tuán)總部各事業(yè)部的投資平臺(tái)投資內(nèi)審；組織協(xié)調(diào)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)等事宜；對(duì)集團(tuán)總部?jī)?nèi)部經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)；及時(shí)反饋、評(píng)估、優(yōu)化集團(tuán)財(cái)務(wù)內(nèi)審體系。資金核算資金管理負(fù)責(zé)集團(tuán)的資金往來調(diào)撥結(jié)算，負(fù)責(zé)集團(tuán)總部日常業(yè)務(wù)收入與支出工作；根據(jù)集團(tuán)年度業(yè)務(wù)計(jì)劃，編制年度及月度資金計(jì)劃；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部銀行賬戶開戶、銷戶管理，審核區(qū)域總部銀行賬戶開戶銷戶；負(fù)責(zé)集團(tuán)資金的統(tǒng)一管理，確保資金流均衡、有效，組織集團(tuán)內(nèi)的資金融通；編制現(xiàn)金、銀行日?qǐng)?bào)、周報(bào)及月報(bào)，負(fù)責(zé)銀行業(yè)務(wù)往來對(duì)賬管理，編制銀行余額調(diào)節(jié)表；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部日常庫(kù)存現(xiàn)金的管理。融資管理負(fù)責(zé)制定集團(tuán)年度融資計(jì)劃；負(fù)責(zé)審核區(qū)域總部年度融資計(jì)劃；收集、整理相關(guān)財(cái)政金融政策，分析對(duì)集團(tuán)融資的影響；統(tǒng)一規(guī)劃集團(tuán)資本結(jié)構(gòu)，控制整體財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部資金籌集；指導(dǎo)區(qū)域總部融資渠道的建設(shè)與關(guān)系維護(hù)及總體協(xié)調(diào)；指導(dǎo)和審核區(qū)域總部的融資需求及方案，跟蹤相關(guān)融資手續(xù)。風(fēng)險(xiǎn)控制部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命作為集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制部門，通過建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，有效防范、控制、化解集團(tuán)面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到集團(tuán)可以承受的范圍之內(nèi)，為集團(tuán)持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供安全保障。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)體系建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)研究落實(shí)各項(xiàng)金融風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)、規(guī)章制度并根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；學(xué)習(xí)、借鑒業(yè)內(nèi)先進(jìn)操作風(fēng)險(xiǎn)管理模式和發(fā)展趨勢(shì)并根據(jù)集團(tuán)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控體系進(jìn)行持續(xù)優(yōu)化；協(xié)助集團(tuán)職能部門、業(yè)務(wù)部門、決策部門建立起基于流程和崗位的風(fēng)險(xiǎn)控制標(biāo)準(zhǔn)，保障風(fēng)險(xiǎn)管理體系落地；負(fù)責(zé)推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)。風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)信息收集建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)分類（戰(zhàn)略、法務(wù)、審計(jì)、財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)、金融衍生品等）、分級(jí)體系，指導(dǎo)、督促區(qū)域總部實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分類、分級(jí)體系；建立集團(tuán)系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)信息收集系統(tǒng)，明確收集渠道、收集標(biāo)準(zhǔn)、部門職責(zé)、時(shí)間要求等；組織集團(tuán)總部各部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)信息收集；指導(dǎo)、督促區(qū)域總部完成風(fēng)險(xiǎn)信息收集、備案。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和案例庫(kù)，形成風(fēng)險(xiǎn)地圖，辨識(shí)、描述活動(dòng)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)；建立完善集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，深入分析、評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)屬性，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；負(fù)責(zé)集團(tuán)總部活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出需重點(diǎn)關(guān)注的重大風(fēng)險(xiǎn)；指導(dǎo)區(qū)域總部進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，找出需重點(diǎn)關(guān)注的重大風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)管理策略建立和完善集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理模型對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量分析；完善集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度，明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人；依據(jù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和總體風(fēng)控目標(biāo)確定集團(tuán)總部風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略；協(xié)助區(qū)域總部根據(jù)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定與實(shí)施制定集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的具體目標(biāo)；協(xié)調(diào)集團(tuán)關(guān)鍵資源，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)管理工具(如：關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)管理、損失事件管理)制定集團(tuán)總部風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對(duì)措施；協(xié)助主責(zé)部門實(shí)施應(yīng)對(duì)方案，并在實(shí)施過程中對(duì)關(guān)鍵活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督；協(xié)助區(qū)域總部制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)具體方案。風(fēng)險(xiǎn)執(zhí)行情況評(píng)估與改進(jìn)建立集團(tuán)風(fēng)險(xiǎn)管理后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；指導(dǎo)區(qū)域總部實(shí)施管理后評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；總結(jié)、反饋評(píng)估結(jié)果，進(jìn)一步優(yōu)化集團(tuán)風(fēng)控體系；集團(tuán)總部資料、數(shù)據(jù)歸集整理。業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)介入?yún)⑴c集團(tuán)總部投資標(biāo)的盡職調(diào)查；審核集團(tuán)總部股權(quán)投資項(xiàng)目可行性方案；協(xié)助集團(tuán)總部業(yè)務(wù)部門處理合作伙伴重大事項(xiàng)決策；審核權(quán)限范圍內(nèi)區(qū)域總部重大事項(xiàng)處理。合同管理組織相關(guān)部門建立集團(tuán)合同管理體系,并定期修訂。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。投資部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命挖掘投資機(jī)會(huì)，尋找投資伙伴，拓展融資渠道，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)投資業(yè)務(wù)的穩(wěn)定增長(zhǎng)，。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)部門通用職能商務(wù)拓展負(fù)責(zé)建立擬合作方選擇標(biāo)準(zhǔn)，建立合作伙伴資源庫(kù)并定期維護(hù)；探索新型合作模式，拓展合作伙伴資源；協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)與擬合作伙伴進(jìn)行商務(wù)談判并簽訂合作協(xié)議。項(xiàng)目拓展拓寬投資項(xiàng)目信息渠道，定期匯總相關(guān)信息；根據(jù)合作伙伴情況進(jìn)行信息傳遞并及時(shí)跟蹤信息的落實(shí)情況；股權(quán)投資類合作伙伴管理股權(quán)類合作伙伴管理拓寬股權(quán)投資項(xiàng)目信息來源，定期匯總相關(guān)信息并根據(jù)合作伙伴情況進(jìn)行信息傳遞；組織風(fēng)控部門深度參與合作伙伴擬投資項(xiàng)目的詳細(xì)盡職調(diào)查，判斷項(xiàng)目可行性；負(fù)責(zé)對(duì)合作方擬投資項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)、簽約條款進(jìn)行審核；協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合作方擬投資項(xiàng)目進(jìn)行投資決策支持；視情況選派集團(tuán)代表協(xié)助標(biāo)的企業(yè)進(jìn)行日常經(jīng)營(yíng)管理；負(fù)責(zé)跟蹤被投企業(yè)戰(zhàn)略性里程碑計(jì)劃的實(shí)施；負(fù)責(zé)合作方日常管理和重大事項(xiàng)（追加資金、解約等）管理；協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)合作方擬退出項(xiàng)目的退出時(shí)間、退出方案進(jìn)行決策；合作方合作到期或中止后的資金清算、利潤(rùn)結(jié)算及分配。二級(jí)市場(chǎng)業(yè)務(wù)管理投資目標(biāo)與投資策略利用外部機(jī)構(gòu)報(bào)告，匯總、分析宏觀經(jīng)濟(jì)與行業(yè)環(huán)境情況；協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)制定階段性投資目標(biāo)、資產(chǎn)配置策略。投顧管理執(zhí)行投資決策委員會(huì)或董事長(zhǎng)對(duì)二級(jí)市場(chǎng)投資目標(biāo)和資產(chǎn)配置策略；負(fù)責(zé)簽約投顧日常管理（日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)等）；和重大事項(xiàng)（追加資金、解約等）；管理挖掘有實(shí)力的合作投顧資源，合資成立私募基金，獲取相關(guān)牌照負(fù)責(zé)證券賬戶管理IPO業(yè)務(wù)管理IPO統(tǒng)籌自營(yíng)業(yè)務(wù)以及其他外部?jī)?yōu)質(zhì)資源上市工作；負(fù)責(zé)券商、律師事務(wù)所等中介結(jié)構(gòu)選擇，確定，評(píng)估等；負(fù)責(zé)IPO業(yè)務(wù)重組改制、輔導(dǎo)備案、材料申報(bào)、路演、定價(jià)等工作。負(fù)責(zé)上市后的后期維護(hù)，為其他業(yè)務(wù)線尋找業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)。融資管理基金管理協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)與合作伙伴成立基金；協(xié)助合作伙伴進(jìn)行基金設(shè)立、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與發(fā)行；負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品發(fā)行渠道的建立與維護(hù)；負(fù)責(zé)基金的清算與結(jié)算。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作

地產(chǎn)業(yè)務(wù)部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命組織制定業(yè)務(wù)部戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，并根據(jù)發(fā)展戰(zhàn)略和當(dāng)前情況進(jìn)行地產(chǎn)行業(yè)和不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)投資機(jī)會(huì)的發(fā)掘，運(yùn)作，管理，退出，實(shí)現(xiàn)輕資產(chǎn)運(yùn)作。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)商務(wù)拓展負(fù)責(zé)建立擬合作方選擇標(biāo)準(zhǔn)，建立合作伙伴資源庫(kù)并定期維護(hù)；探索靈活的合作模式，拓展合作伙伴資源；協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)與擬合作伙伴進(jìn)行商務(wù)談判并簽訂合作協(xié)議。地產(chǎn)基金管理協(xié)助集團(tuán)領(lǐng)導(dǎo)與合作伙伴成立基金；協(xié)助合作伙伴進(jìn)行基金設(shè)立、基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)與發(fā)行；負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品發(fā)行渠道的建立與維護(hù)；負(fù)責(zé)基金的清算與結(jié)算。房地產(chǎn)投資管理項(xiàng)目拓展負(fù)責(zé)地產(chǎn)行業(yè)研究，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)層制定投資標(biāo)準(zhǔn)和投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)地產(chǎn)投資項(xiàng)目信息的挖掘、篩選與立項(xiàng)；組織風(fēng)控部門對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和投資收益測(cè)算，形成項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告（含投資方案）；組織召開地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策會(huì)議；組織風(fēng)控部門對(duì)投決會(huì)決定投資的項(xiàng)目與被投方協(xié)商投資條件、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；負(fù)責(zé)與被投方簽訂最終的合同協(xié)議。項(xiàng)目監(jiān)管及時(shí)跟蹤和獲取已投資項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)管理等業(yè)務(wù)信息，進(jìn)行信息披露。深度參與投資項(xiàng)目的定位，設(shè)計(jì)，工程，成本等各個(gè)環(huán)節(jié)。制定項(xiàng)目運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處理預(yù)案。持有型物業(yè)運(yùn)營(yíng)管理持有型物業(yè)項(xiàng)目拓展負(fù)責(zé)持有型物業(yè)研究，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)層制定投資標(biāo)準(zhǔn)和投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)持有型物業(yè)項(xiàng)目信息的挖掘、篩選與立項(xiàng)；組織風(fēng)控部門對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和投資收益測(cè)算，形成項(xiàng)目投資可行性分析報(bào)告（含投資方案）；組織召開地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策會(huì)議；組織風(fēng)控部門對(duì)投決會(huì)決定投資的項(xiàng)目與被投方協(xié)商投資條件、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等；負(fù)責(zé)與被投方簽訂最終的合同協(xié)議。持有型物業(yè)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)管理建立運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)資源庫(kù)、多渠道拓展運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)資源；負(fù)責(zé)與擬委托運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)合作方式進(jìn)行談判、簽約；委派專員協(xié)助運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行日常管理；定期對(duì)運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)運(yùn)營(yíng)情況進(jìn)行匯總，對(duì)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警或直接干預(yù)。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作金融業(yè)務(wù)部（籌）部門結(jié)構(gòu)圖部門使命根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃和經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，進(jìn)行金融業(yè)務(wù)的創(chuàng)新性研究，并逐步開展相關(guān)的金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)業(yè)務(wù)孵化協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行新業(yè)務(wù)孵化方案的研究與制定。根據(jù)孵化業(yè)務(wù)需要，引進(jìn)符合標(biāo)準(zhǔn)的人才、團(tuán)隊(duì)或機(jī)構(gòu)，簽訂合作協(xié)議；通過渠道合作獲取相關(guān)金融業(yè)務(wù)牌照，拓展資源開展相關(guān)金融業(yè)務(wù)。深度協(xié)助合作伙伴進(jìn)行日常管理和重大事項(xiàng)管理，從體制、機(jī)制等多方面保證新業(yè)務(wù)順利孵化；定期匯總新業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況并報(bào)領(lǐng)導(dǎo)層。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事項(xiàng)。第七章區(qū)域總部各部門架構(gòu)及職能綜合部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命依據(jù)區(qū)域總部經(jīng)營(yíng)目標(biāo)建立并定期優(yōu)化區(qū)域總部人事、行政、運(yùn)營(yíng)體系。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)人事管理負(fù)責(zé)區(qū)域總部年度人力資源需求預(yù)測(cè)，制定相關(guān)方案，并組織實(shí)施；負(fù)責(zé)區(qū)域總部人員的招聘、轉(zhuǎn)正、晉升、調(diào)動(dòng)、選拔、考核、任免、解聘等；負(fù)責(zé)區(qū)域總部經(jīng)理級(jí)以上人員的招聘、轉(zhuǎn)正、晉升、調(diào)動(dòng)、選拔、考核、任免、解聘上報(bào)工作；協(xié)助集團(tuán)開展區(qū)域員工培訓(xùn)；負(fù)責(zé)區(qū)域員工的績(jī)效管理；負(fù)責(zé)區(qū)域總部員工日常管理。行政管理負(fù)責(zé)區(qū)域總部層面的前臺(tái)接待工作；負(fù)責(zé)區(qū)域總部各類檔案和合同的匯總、保管與使用；負(fù)責(zé)區(qū)域總部行政會(huì)務(wù)和文秘管理；負(fù)責(zé)區(qū)域總部后勤、印鑒證照管理；負(fù)責(zé)區(qū)域總部行政費(fèi)用管理；負(fù)責(zé)區(qū)域總部辦公場(chǎng)地、員工宿舍的租賃裝修；負(fù)責(zé)區(qū)域總部固定資產(chǎn)購(gòu)置、處置；負(fù)責(zé)區(qū)域總部低值易耗品購(gòu)買；負(fù)責(zé)區(qū)域車輛日常管理與司機(jī)調(diào)度。運(yùn)營(yíng)管理協(xié)助集團(tuán)進(jìn)行知識(shí)管理體系的建立與維護(hù)；建立并實(shí)施區(qū)域總部的運(yùn)營(yíng)信息管理機(jī)制。其他完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。財(cái)務(wù)部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命負(fù)責(zé)區(qū)域總部財(cái)務(wù)資金管理工作，提高財(cái)務(wù)資產(chǎn)的運(yùn)作效率，為區(qū)域總部運(yùn)行提供有效財(cái)務(wù)支持，并獲取最大經(jīng)濟(jì)效益。序號(hào)職責(zé)概述具體職責(zé)資金管理負(fù)責(zé)區(qū)域總部的資金往來調(diào)撥結(jié)算；負(fù)責(zé)區(qū)域總部銀行賬戶的開戶、銷戶管理；負(fù)責(zé)區(qū)域總部各項(xiàng)費(fèi)用支出發(fā)票歸總報(bào)銷以及報(bào)稅等相關(guān)事宜；負(fù)責(zé)區(qū)域總部日常庫(kù)存現(xiàn)金的管理；負(fù)責(zé)上級(jí)交辦的其他事宜。風(fēng)控部部門結(jié)構(gòu)圖部門使命作為區(qū)域總部風(fēng)險(xiǎn)控制部門，通過建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制體系和流程，有效防范、控制、化解所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，將風(fēng)險(xiǎn)程度和風(fēng)險(xiǎn)損失降低到可以承受的范圍之內(nèi)，為區(qū)域總部