委托規(guī)劃合同本合同由以下雙方于[日期]在[地點]簽訂：

委托方（以下簡稱“甲方”）：[甲方全稱]

住所地：[甲方住所地]

法定代表人/負(fù)責(zé)人：[甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]

受托方（以下簡稱“乙方”）：[乙方全稱]

住所地：[乙方住所地]

法定代表人/負(fù)責(zé)人：[乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人姓名]

鑒于：

1.甲方希望就[具體事項，例如：個人財務(wù)規(guī)劃、投資組合管理、退休規(guī)劃等]獲得專業(yè)的規(guī)劃服務(wù)；

2.乙方具備相關(guān)的專業(yè)知識和經(jīng)驗，能夠為甲方提供高質(zhì)量的規(guī)劃服務(wù)。

根據(jù)《中華人民共和國民法典》及相關(guān)法律法規(guī)，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵守：

第一條定義

1.1本合同所稱“規(guī)劃服務(wù)”是指乙方根據(jù)甲方的需求，運用專業(yè)知識和方法，為甲方提供[具體描述規(guī)劃服務(wù)的范圍和內(nèi)容]的服務(wù)。

1.2“服務(wù)期限”是指乙方提供規(guī)劃服務(wù)的起止時間。

1.3“服務(wù)費用”是指甲方因接受乙方提供的規(guī)劃服務(wù)而應(yīng)支付的費用。

第二條服務(wù)內(nèi)容

2.1乙方應(yīng)按照甲方的具體需求，提供以下規(guī)劃服務(wù)：

2.1.1[具體服務(wù)項目一，例如：制定個人財務(wù)規(guī)劃方案]；

2.1.2[具體服務(wù)項目二，例如：設(shè)計投資組合管理策略]；

2.1.3[具體服務(wù)項目三，例如：提供退休規(guī)劃建議]；

2.1.4[其他相關(guān)服務(wù)項目]。

2.2甲方應(yīng)向乙方提供與規(guī)劃服務(wù)相關(guān)的真實、準(zhǔn)確、完整的信息和資料，并配合乙方的工作。

第三條服務(wù)期限

3.1本合同的服務(wù)期限自[起始日期]起至[終止日期]止，共計[服務(wù)期限時長]。

3.2如服務(wù)期限屆滿，甲方需要繼續(xù)享受規(guī)劃服務(wù)的，應(yīng)提前[提前通知期限]書面通知乙方，雙方另行協(xié)商簽訂續(xù)期協(xié)議。

第四條服務(wù)費用

4.1甲方應(yīng)向乙方支付規(guī)劃服務(wù)費用，具體標(biāo)準(zhǔn)如下：

4.1.1[具體費用標(biāo)準(zhǔn)一，例如：固定費用人民幣[金額]元]；

4.1.2[具體費用標(biāo)準(zhǔn)二，例如：按服務(wù)項目收費，每項人民幣[金額]元]；

4.1.3[其他費用標(biāo)準(zhǔn)]。

4.2支付方式：甲方應(yīng)在[支付時間節(jié)點]通過[支付方式，例如：銀行轉(zhuǎn)賬、現(xiàn)金等]向乙方支付服務(wù)費用。

4.3如甲方未按本合同約定支付服務(wù)費用的，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期付款部分[逾期利率]的違約金。

第五條雙方權(quán)利與義務(wù)

5.1乙方的權(quán)利與義務(wù)：

5.1.1乙方應(yīng)按照本合同約定，在服務(wù)期限內(nèi)為甲方提供專業(yè)的規(guī)劃服務(wù)；

5.1.2乙方應(yīng)保證提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；

5.1.3乙方應(yīng)保守甲方的商業(yè)秘密和個人隱私，未經(jīng)甲方同意，不得向任何第三方泄露。

5.2甲方的權(quán)利與義務(wù)：

5.2.1甲方有權(quán)要求乙方按照本合同約定提供服務(wù)；

5.2.2甲方應(yīng)配合乙方的工作，及時提供相關(guān)信息和資料；

5.2.3甲方應(yīng)按照本合同約定支付服務(wù)費用。

第六條知識產(chǎn)權(quán)

6.1乙方在提供規(guī)劃服務(wù)過程中產(chǎn)生的所有成果，其知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。

6.2甲方在服務(wù)期限內(nèi)享有使用乙方提供的服務(wù)成果的權(quán)利，但不得超出本合同約定的范圍使用。

第七條違約責(zé)任

7.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

7.2如乙方未能按時提供規(guī)劃服務(wù)，每逾期一日，應(yīng)向甲方支付合同總金額[違約金比例]的違約金；逾期超過[違約金上限期限]的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方賠償損失。

7.3如甲方未能按時支付服務(wù)費用，每逾期一日，應(yīng)向乙方支付逾期付款部分[違約金比例]的違約金；逾期超過[違約金上限期限]的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方賠償損失。

第八條保密條款

8.1甲乙雙方應(yīng)對在本合同履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密和個人隱私承擔(dān)保密義務(wù)。

8.2保密期限為本合同履行期間及合同終止后[保密期限時長]。

第九條爭議解決

9.1因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

9.2協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向[爭議解決方式，例如：甲方所在地人民法院]提起訴訟。

第十條合同的生效、變更和解除

10.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

10.2本合同的任何變更或解除，均應(yīng)經(jīng)雙方書面協(xié)商一致。

10.3本合同解除后，雙方應(yīng)相互返還財產(chǎn)，并結(jié)算相關(guān)費用。

第十一條其他

11.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

11.2本合同一式[份數(shù)]份，甲方執(zhí)[份數(shù)]份，乙方執(zhí)[份數(shù)]份，具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：

法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字）：法定代表人/負(fù)責(zé)人（簽字）：

日期：日期：

**一、附件列表**

雖然合同主體未要求列出表格，但實際操作中，為了明確服務(wù)細(xì)節(jié)和雙方權(quán)利義務(wù)，通常需要以下附件作為合同的有效組成部分（盡管附件本身不在此文檔中體現(xiàn)）：

1.**《服務(wù)范圍及內(nèi)容明細(xì)》**:詳細(xì)列出乙方需要提供的具體規(guī)劃服務(wù)項目、標(biāo)準(zhǔn)、頻率等。例如，具體規(guī)劃方案的次數(shù)、投資組合review的頻率、提供的報告類型和數(shù)量等。

2.**《甲方提供信息清單》**:明確甲方需要向乙方提供的與規(guī)劃相關(guān)的初始信息，如財務(wù)狀況、家庭背景、風(fēng)險偏好等。

3.**《費用明細(xì)及支付計劃》**:如果費用結(jié)構(gòu)復(fù)雜（如包含固定費率和按項目收費），可在此附件中詳細(xì)列明各項費用標(biāo)準(zhǔn)、計算方式、支付節(jié)點和金額。

4.**《保密信息清單》**:明確界定雙方需要保密的信息范圍，特別是涉及甲方個人隱私和商業(yè)秘密的內(nèi)容。

5.**《服務(wù)成果示例》**:可包含乙方過往類似服務(wù)的案例或成果樣本，供甲方參考。

**二、違約行為羅列及認(rèn)定**

本合同項下的違約行為主要包括但不限于：

1.**乙方違約行為**:

***未按約定提供服務(wù)**:乙方未在服務(wù)期限內(nèi)完成合同約定的規(guī)劃服務(wù)內(nèi)容，或服務(wù)質(zhì)量不符合約定標(biāo)準(zhǔn)。

***認(rèn)定**:根據(jù)服務(wù)期限屆滿時未完成的服務(wù)量、服務(wù)質(zhì)量的評估報告（可由第三方評估或雙方確認(rèn)）或甲方明確的通知來認(rèn)定。

***泄露保密信息**:乙方未經(jīng)甲方同意，向任何第三方泄露在服務(wù)過程中獲知的甲方商業(yè)秘密或個人隱私。

***認(rèn)定**:根據(jù)泄露信息的性質(zhì)、范圍、造成的損害程度，以及是否有證據(jù)證明泄露行為來認(rèn)定。

***超出約定收費**:乙方收取的費用超出合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和金額。

***認(rèn)定**:根據(jù)實際收取的費用與合同約定費用的對比，以及甲方是否同意額外收費來認(rèn)定。

2.**甲方違約行為**:

***未按時支付費用**:甲方未按照合同約定的支付方式和時間節(jié)點支付服務(wù)費用。

***認(rèn)定**:根據(jù)銀行轉(zhuǎn)賬記錄、支付憑證或乙方的催款通知及記錄來認(rèn)定。

***未提供必要信息**:甲方未能及時、真實、完整地提供乙方履行合同所需的必要信息，導(dǎo)致乙方無法按時完成服務(wù)或服務(wù)質(zhì)量受損。

***認(rèn)定**:根據(jù)乙方發(fā)出的需要信息的通知、甲方未回復(fù)或回復(fù)不及時/不完整的情況，以及因此對服務(wù)產(chǎn)生的影響來認(rèn)定。

***擅自解除合同（無正當(dāng)理由）**:甲方在合同有效期內(nèi)，未經(jīng)乙方同意或無合同約定的合法解除情形，單方面解除合同。

***認(rèn)定**:根據(jù)甲方發(fā)出的解除通知、是否支付了相應(yīng)的服務(wù)費用（或違約金）、以及乙方是否同意或依據(jù)合同條款拒絕來認(rèn)定。

**三、法律名詞解釋**

1.**委托(Entrustment)**:指一方（委托人）授權(quán)另一方（受托人）處理某項事務(wù)的法律行為。在此合同中，甲方委托乙方提供規(guī)劃服務(wù)。

2.**規(guī)劃服務(wù)(PlanningService)**:指受托人（乙方）根據(jù)委托人的需求，運用專業(yè)知識，為其提供特定領(lǐng)域（如財務(wù)、投資、人生等）的方案設(shè)計、建議和指導(dǎo)等服務(wù)。

3.**服務(wù)期限(ServiceTerm)**:指雙方約定乙方提供規(guī)劃服務(wù)的起止時間范圍。

4.**服務(wù)費用(ServiceFee)**:指委托人（甲方）為獲得受托人（乙方）提供的規(guī)劃服務(wù)而應(yīng)支付的經(jīng)濟(jì)報酬。

5.**知識產(chǎn)權(quán)(IntellectualPropertyRights)**:指權(quán)利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果依法享有的專有權(quán)利。在此合同中，主要指乙方在服務(wù)過程中產(chǎn)生的規(guī)劃方案、分析報告等的知識產(chǎn)權(quán)。

6.**商業(yè)秘密(TradeSecret)**:指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

7.**個人隱私(PersonalPrivacy)**:指公民不愿為他人所知曉的，與個人人格尊嚴(yán)相關(guān)的私密信息，如家庭住址、聯(lián)系方式、健康狀況、財產(chǎn)狀況等。

8.**違約金(LiquidatedDamages)**:指合同雙方事先約定，在一方違反合同時應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的金錢。其目的是補償守約方的損失或懲罰違約行為。

9.**訴訟(Ligation/ActioninCourt)**:指當(dāng)事人就合同糾紛向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決或裁決以解決爭議。

**四、實際執(zhí)行過程中可能遇到的問題及解決辦法**

1.**問題一：服務(wù)范圍界定不清**

***表現(xiàn)**:合同中對具體服務(wù)內(nèi)容的描述過于籠統(tǒng)，導(dǎo)致雙方對服務(wù)預(yù)期存在差異。

***解決辦法**:在附件《服務(wù)范圍及內(nèi)容明細(xì)》中盡可能詳細(xì)、具體地列出服務(wù)項目、交付成果的形式和標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)頻率等。在簽訂合同時，雙方應(yīng)就服務(wù)范圍進(jìn)行充分溝通確認(rèn)。

2.**問題二：甲方配合度不足**

***表現(xiàn)**:甲方未能及時提供真實、完整的財務(wù)信息或其他必要資料，影響乙方規(guī)劃工作的開展。

***解決辦法**:合同中明確約定甲方提供信息的義務(wù)和截止時間。乙方應(yīng)定期與甲方溝通，提醒其履行義務(wù)。如因甲方原因?qū)е卵诱`，可在合同中約定相應(yīng)的責(zé)任（如影響服務(wù)期限、增加費用等）。

3.**問題三：服務(wù)效果難以衡量**

***表現(xiàn)**:規(guī)劃服務(wù)的效果（如投資收益、財務(wù)狀況改善）往往具有滯后性且受多種外部因素影響，難以精確量化乙方的貢獻(xiàn)。

***解決辦法**:合同中可設(shè)定相對客觀的評價指標(biāo)（如報告完成度、方案符合性），并約定由第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的機(jī)制（如果可行）。同時，明確雙方對服務(wù)效果的主觀評價僅供參考，不影響合同約定責(zé)任的履行。

4.**問題四：保密信息范圍模糊**

***表現(xiàn)**:雙方對哪些信息屬于保密信息存在不同理解，尤其在長期合作中。

***解決辦法**:在附件《保密信息清單》中盡可能明確列出具體的信息類型（如客戶名單、財務(wù)數(shù)據(jù)、溝通記錄等）。同時，在合同履行過程中，雙方應(yīng)加強(qiáng)溝通，對可能存在的模糊地帶及時確認(rèn)。

5.**問題五：費用爭議**

***表現(xiàn)**:甲方認(rèn)為乙方收費過高或超出范圍，乙方則認(rèn)為收費合理且在合同約定內(nèi)。

***解決辦法**:費用明細(xì)應(yīng)在合同附件中清晰列明。如發(fā)生爭議，首先依據(jù)合同約定解決。若無約定或約定不明，可友好協(xié)商；協(xié)商不成，可引入第三方調(diào)解，或依據(jù)合同約定的爭議解決方式（如訴訟）處理。

6.**問題六：服務(wù)期限變更**

***表現(xiàn)**:因特殊原因需要延長或縮短服務(wù)期限。

***解決辦法**:嚴(yán)格按照合同第十條約定，通過書面形式（如補充協(xié)議）進(jìn)行變更，并協(xié)商調(diào)整相關(guān)費用。

**五、適用的所有場景**

本《委托規(guī)劃合同》適用于以下需要一方（甲方）借助另一方（乙方）的專業(yè)知識和技能，就特定領(lǐng)域（主要是財務(wù)、投資、人生發(fā)展等）進(jìn)行規(guī)劃、設(shè)計并提供建議的場景：

1.**個人財務(wù)規(guī)劃**:個人或家庭希望對收支、資產(chǎn)、負(fù)債、保險等進(jìn)行全面梳理，并制定長期的財務(wù)目標(biāo)和實現(xiàn)路徑。

2.**投資組合管理規(guī)劃**:個人或機(jī)構(gòu)投資者希望獲得專業(yè)的資產(chǎn)配置建議，構(gòu)建或優(yōu)化投資組合，以實現(xiàn)風(fēng)險和收益的平衡。

3.**退休規(guī)劃**:個人希望根據(jù)自身情況和期望的退休生活，制定長期的儲蓄、投資和養(yǎng)老保障計劃。

4.**教育規(guī)劃**:家庭希望為子女的教育進(jìn)行長期財務(wù)準(zhǔn)備，規(guī)劃教育資金的來源和投資策略。

5.**遺產(chǎn)規(guī)劃**:個人希望對財產(chǎn)進(jìn)行安排，以確保在身故后能夠按照意愿分配給受益人，并可能涉及稅務(wù)優(yōu)化。

6.**企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃（部分）**:企業(yè)希望借助外部專業(yè)機(jī)構(gòu)，就特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如市場進(jìn)入、產(chǎn)品開發(fā)、風(fēng)險控制等）進(jìn)行專項規(guī)劃咨詢。

7.**其他專業(yè)咨詢服務(wù)**:在需要特定領(lǐng)域?qū)I(yè)知識和經(jīng)驗指導(dǎo)，以做出更明智決策的場景，如法律事務(wù)規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃（需注意乙方資質(zhì)）等。

**一、特殊的應(yīng)用場合及應(yīng)增加的條款**

1.**特殊場合一：企業(yè)并購整合規(guī)劃**

***場景描述**:企業(yè)在進(jìn)行并購（M&A）時，需要專業(yè)的第三方（乙方）不僅提供戰(zhàn)略規(guī)劃建議，還需要協(xié)助制定并購后的整合方案，包括財務(wù)、人力資源、業(yè)務(wù)流程、文化融合等方面的規(guī)劃。

***應(yīng)增加的條款**:

***《整合規(guī)劃工作范圍及里程碑》附件**:詳細(xì)列明并購整合規(guī)劃的具體內(nèi)容（如財務(wù)對賬與合并、組織架構(gòu)調(diào)整建議、關(guān)鍵崗位人員交接計劃、IT系統(tǒng)對接方案、文化融合活動設(shè)計等）、各階段的目標(biāo)、交付成果和時間節(jié)點。

***《乙方在整合過程中的協(xié)調(diào)與溝通責(zé)任》條款**:明確乙方需在整合過程中與甲方的內(nèi)部各部門（如財務(wù)部、人力資源部、業(yè)務(wù)部門等）進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)，及時匯報進(jìn)展，解決整合中出現(xiàn)的規(guī)劃執(zhí)行問題。

***《風(fēng)險管理與應(yīng)對預(yù)案》條款**:增加關(guān)于并購整合過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險（如關(guān)鍵人員流失、文化沖突、財務(wù)風(fēng)險等）的識別、評估以及乙方應(yīng)提出的應(yīng)對措施的條款。

***《知識產(chǎn)權(quán)歸屬（整合方案部分）》條款**:明確在并購整合規(guī)劃過程中產(chǎn)生的具體方案的知識產(chǎn)權(quán)歸屬問題，特別是涉及被收購方業(yè)務(wù)整合的部分。

2.**特殊場合二：家族企業(yè)治理與傳承規(guī)劃**

***場景描述**:涉及家族控制的企業(yè)，需要進(jìn)行長期規(guī)劃，以確保企業(yè)的穩(wěn)定運營、家族財富的保值增值以及權(quán)力的平穩(wěn)交接。

***應(yīng)增加的條款**:

***《家族憲章/家規(guī)指引（咨詢）服務(wù)條款》**:明確乙方提供的是就制定或優(yōu)化家族憲章/家規(guī)提供咨詢服務(wù)，協(xié)助明確家族價值觀、決策機(jī)制、成員權(quán)利義務(wù)等，但不直接代為起草具有法律約束力的家規(guī)本身。

***《涉密信息定義及保護(hù)（針對家族成員信息）》加強(qiáng)條款**:增加對涉及家族成員個人隱私（如健康、婚姻、敏感財務(wù)信息）的更高保密要求，明確乙方接觸此類信息的權(quán)限和責(zé)任。

***《溝通機(jī)制（針對家族核心成員）》條款**:建立定期的溝通機(jī)制，如組織家族會議，確保乙方能直接向家族核心成員匯報規(guī)劃進(jìn)展，并聽取他們的意見。

***《退出機(jī)制與保密（針對家族成員變化）》條款**:約定當(dāng)家族核心成員發(fā)生變動（如去世、離婚）時，乙方應(yīng)如何調(diào)整服務(wù)，并承諾在服務(wù)結(jié)束后仍需對相關(guān)規(guī)劃信息保密一段特定時間。

3.**特殊場合三：大型項目（如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)）的融資與實施規(guī)劃**

***場景描述**:政府機(jī)構(gòu)或大型企業(yè)發(fā)起的復(fù)雜項目，需要乙方提供從融資方案設(shè)計、資金結(jié)構(gòu)規(guī)劃到項目實施階段的風(fēng)險管理、成本控制等方面的綜合性規(guī)劃服務(wù)。

***應(yīng)增加的條款**:

***《第三方（如銀行、投資人）協(xié)調(diào)服務(wù)（可選）條款》**:如果合同包含協(xié)助甲方與第三方協(xié)調(diào)的義務(wù)，需明確此服務(wù)的范圍、乙方的角色（是代理人還是顧問）、是否收費、以及與第三方之間的責(zé)任劃分。可能需要增加相應(yīng)的第三方款項（責(zé)權(quán)利）附件條款（見下文）。

***《可行性研究與風(fēng)險評估》細(xì)化條款**:明確乙方需要進(jìn)行詳細(xì)的市場分析、技術(shù)可行性研究、融資可行性研究，并識別、評估項目全生命周期（特別是實施階段）的關(guān)鍵風(fēng)險點，并提出應(yīng)對措施。

***《交付成果清單（實施階段）》附件**:列出項目實施規(guī)劃階段的具體交付成果，如詳細(xì)預(yù)算計劃、分階段資金使用計劃、關(guān)鍵風(fēng)險應(yīng)對預(yù)案、變更管理流程等。

***《服務(wù)期限與項目里程碑掛鉤》條款**:服務(wù)期限可能需要與項目的關(guān)鍵里程碑（如融資到位、主體工程開工、竣工驗收等）掛鉤，并約定里程碑未達(dá)成時的處理方式。

4.**特殊場合四：特定行業(yè)（如醫(yī)療、科技）的監(jiān)管合規(guī)規(guī)劃**

***場景描述**:甲方需要在特定行業(yè)運營，需要乙方提供的服務(wù)不僅包括業(yè)務(wù)規(guī)劃，還必須充分考慮并符合該行業(yè)的監(jiān)管要求。

***應(yīng)增加的條款**:

***《合規(guī)盡職調(diào)查》條款**:明確乙方有責(zé)任在提供規(guī)劃服務(wù)前，對甲方所在行業(yè)的監(jiān)管框架進(jìn)行盡職調(diào)查，并向甲方提示主要的合規(guī)要求。

***《合規(guī)風(fēng)險識別與規(guī)避建議》條款**:要求乙方在規(guī)劃方案中明確識別潛在的合規(guī)風(fēng)險點，并提出具體的規(guī)避或應(yīng)對建議。

***《持續(xù)合規(guī)監(jiān)控（可選）服務(wù)條款》**:如果合同包含后續(xù)的持續(xù)監(jiān)控服務(wù)，需明確監(jiān)控的內(nèi)容（如政策變化、合規(guī)審計）、頻率、報告機(jī)制以及乙方在發(fā)現(xiàn)不合規(guī)風(fēng)險時的通知義務(wù)和建議措施。

***《免責(zé)聲明（基于信息提供）》條款**:需要增加條款，說明乙方基于甲方提供的信息進(jìn)行規(guī)劃，若因甲方提供虛假或不完整信息導(dǎo)致規(guī)劃方案存在合規(guī)問題，乙方不承擔(dān)責(zé)任（除非有明確欺詐行為）。

5.**特殊場合五：災(zāi)難恢復(fù)與業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃**

***場景描述**:甲方（特別是企業(yè)）需要制定在發(fā)生自然災(zāi)害、技術(shù)故障等突發(fā)事件時，如何快速恢復(fù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)運營的規(guī)劃。

***應(yīng)增加的條款**:

***《規(guī)劃范圍（DR/BCP）》附件**:詳細(xì)列出災(zāi)難恢復(fù)（DR）和業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃（BCP）的具體內(nèi)容，如關(guān)鍵業(yè)務(wù)功能識別、資源清單（人員、系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、設(shè)施）、備份數(shù)據(jù)策略、恢復(fù)時間目標(biāo)（RTO）、恢復(fù)點目標(biāo)（RPO）、應(yīng)急響應(yīng)流程、恢復(fù)演練計劃等。

***《技術(shù)方案建議（非實施）條款》**:明確乙方主要提供技術(shù)層面的建議方案，不負(fù)責(zé)具體的技術(shù)實施工作，但需明確建議方案的技術(shù)可行性和與甲方現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性。

***《測試與演練支持》條款**:約定乙方需協(xié)助甲方制定DR/BCP演練計劃，并在演練過程中提供咨詢和指導(dǎo)，根據(jù)演練結(jié)果提出優(yōu)化建議。

***《依賴第三方服務(wù)商協(xié)調(diào)（可選）條款》**:如果DR/BCP需要依賴云服務(wù)商、硬件供應(yīng)商等第三方，可增加乙方協(xié)助甲方與這些第三方進(jìn)行溝通、需求確認(rèn)的條款（可能涉及與第三方的款項條款）。

**二、附件條款增加**

**1.當(dāng)有第三方介入時，需要增加的第三方的款項（責(zé)權(quán)利）及具體內(nèi)容（可作為附件）**

***附件名稱示例**:《涉及第三方服務(wù)協(xié)作條款及費用說明》

***具體內(nèi)容**:

***1.1協(xié)作目的與范圍**:

*說明因履行本合同，乙方可能需要與甲方選擇的或指定的第三方服務(wù)提供者（以下簡稱“合作方”，例如：XX銀行、XX律師事務(wù)所、XX軟件供應(yīng)商）進(jìn)行協(xié)作，以完成特定的規(guī)劃任務(wù)或提供專業(yè)支持。

*明確協(xié)作的具體事項和服務(wù)內(nèi)容（需事先由甲方書面確認(rèn)或在本附件中列明）。

***1.2乙方的協(xié)作責(zé)任**:

*乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求或合同約定，在必要時與合作方進(jìn)行溝通、協(xié)調(diào)，傳遞相關(guān)信息（在保密范圍內(nèi)）。

*乙方應(yīng)向合作方明確其在本合同項下的服務(wù)范圍和責(zé)任界限。

*乙方應(yīng)努力促成與合作方的有效協(xié)作，但不保證合作方的服務(wù)質(zhì)量和履約情況。

***1.3合作方的責(zé)權(quán)利**:

***責(zé)任**:合作方應(yīng)根據(jù)與合作方簽訂的協(xié)議或約定，向乙方提供其所需的協(xié)作服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量。

***權(quán)利**:合作方有權(quán)要求乙方提供履行協(xié)作任務(wù)所必需的信息和配合。如因乙方未提供必要信息或配合而導(dǎo)致合作方無法完成任務(wù)或產(chǎn)生額外成本，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任（需具體約定）。

***保密**:合作方對其從乙方獲取的保密信息承擔(dān)與乙方同等的保密義務(wù)。

***1.4款項（費用）安排**:

***由甲方承擔(dān)的合作方費用**:

*明確哪些協(xié)作服務(wù)產(chǎn)生的費用由甲方直接支付給合作方（通常是基于市場價格或雙方協(xié)議）。

*約定乙方是否有權(quán)向甲方收取相應(yīng)的服務(wù)費（作為乙方協(xié)調(diào)工作的報酬），或由乙方直接從甲方支付給合作方的款項中扣除（需明確比例或固定金額，并事先征得甲方同意）。

*列明具體的收費項目和標(biāo)準(zhǔn)（如果乙方負(fù)責(zé)代付或代扣）。

***由乙方承擔(dān)的合作方費用**:

*明確在何種情況下，乙方需要自行承擔(dān)與第三方合作產(chǎn)生的費用（例如：乙方主動引入合作方以提升服務(wù)質(zhì)量，或根據(jù)合同特殊約定）。

*約定此類費用的處理方式（例如：計入乙方的服務(wù)成本，或由甲方另行支付給乙方）。

***由合作方承擔(dān)的費用**:

*明確在何種情況下，協(xié)作服務(wù)的費用應(yīng)由合作方自行承擔(dān)（例如：合作方因自身原因?qū)е碌姆?wù)延誤或額外成本）。

***1.5知識產(chǎn)權(quán)**:明確通過與合作方協(xié)作產(chǎn)生的成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬。

**2.當(dāng)以上合同是以甲方為主導(dǎo)時，需要額外增加的甲方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

***條款名稱示例**:《甲方主導(dǎo)決策與信息提供責(zé)任條款》

***具體內(nèi)容**:

***2.1決策主導(dǎo)權(quán)**:明確甲方對其財務(wù)狀況、風(fēng)險偏好、生活目標(biāo)等核心決策擁有最終決定權(quán)。乙方提供的規(guī)劃方案、建議和報告僅供參考，甲方有權(quán)自主選擇是否采納、如何采納或調(diào)整。

***2.2信息提供的主導(dǎo)與責(zé)任**:

*甲方承諾是信息提供的主導(dǎo)方，負(fù)責(zé)及時、全面、真實地向乙方提供履行合同所需的各項資料和信息（包括但不限于財務(wù)報表、投資賬戶信息、個人/家庭背景、未來預(yù)期等）。

*甲方對所提供信息真實性、準(zhǔn)確性、完整性的保證，并承擔(dān)因其提供虛假或不實信息而導(dǎo)致的一切風(fēng)險和責(zé)任（包括可能導(dǎo)致規(guī)劃方案錯誤、損失擴(kuò)大等）。

*甲方有責(zé)任建立內(nèi)部機(jī)制，確保其能持續(xù)、可靠地向乙方提供后續(xù)更新所需的信息。

***2.3需求變更的主導(dǎo)**:甲方有權(quán)根據(jù)自身情況的變化（如財務(wù)狀況變動、目標(biāo)調(diào)整等）隨時提出對規(guī)劃方案進(jìn)行調(diào)整的需求，但需承擔(dān)由此可能產(chǎn)生的額外服務(wù)成本（如合同另有約定除外）。

***2.4內(nèi)部決策流程**:如甲方為組織（如公司），可約定甲方需按照其內(nèi)部決策流程（如董事會審批、股東會決議等）來最終確認(rèn)或采納乙方的重要規(guī)劃建議，乙方對此流程不承擔(dān)責(zé)任。

**3.當(dāng)以上合同是以乙方為主導(dǎo)時，需要額外增加的乙方主動性（責(zé)權(quán)利）合同條款及具體內(nèi)容**

***條款名稱示例**:《乙方專業(yè)主導(dǎo)與方案優(yōu)化責(zé)任條款》

***具體內(nèi)容**:

***3.1專業(yè)判斷的主導(dǎo)權(quán)**:明確在服務(wù)期限內(nèi)，乙方基于其專業(yè)知識對規(guī)劃方案進(jìn)行設(shè)計、分析和建議，擁有專業(yè)判斷的主導(dǎo)權(quán)。乙方應(yīng)勤勉盡責(zé)，遵循行業(yè)最佳實踐和道德規(guī)范。

***3.2方案持續(xù)優(yōu)化與主動建議**:

*乙方應(yīng)主動跟蹤宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場動態(tài)、相關(guān)法規(guī)政策的變化，并評估這些變化對其為甲方制定的規(guī)劃方案可能產(chǎn)生的影響。

*當(dāng)出現(xiàn)重大變化或甲方情況發(fā)生重大變化時，乙方有主動向甲方提出方案調(diào)整建議的權(quán)利，并配合甲方進(jìn)行必要的調(diào)整工作。

*乙方應(yīng)定期（如合同約定或根據(jù)情況）向甲方匯報規(guī)劃執(zhí)行情況、市場環(huán)境變化及潛在風(fēng)險，并提出下一步建議。

***3.3方案呈現(xiàn)與解釋責(zé)任**:乙方有責(zé)任以清晰、易懂的方式向甲方解釋規(guī)劃方案的核心內(nèi)容、邏輯依據(jù)、潛在風(fēng)險和預(yù)期效果，確保甲方充分理解其提供的規(guī)劃服務(wù)。

***3.4引入補充資源的主動權(quán)**:在服務(wù)過程中，如乙方認(rèn)為需要其他領(lǐng)域的專業(yè)知識（如特定稅務(wù)問題、復(fù)雜法律結(jié)構(gòu)等）才能更好地完成規(guī)劃任務(wù)，且甲方未要求或未提供相應(yīng)資源，乙方有權(quán)在事先通知甲方的原則下，建議引入合適的第三方專家或服務(wù)（需明確費用承擔(dān)方和保密責(zé)任）。

**三、再特殊應(yīng)用場景下需要額外增加的特殊條款及注意事項**

***特殊條款**:除了上述針對特定場合增加的條款外，對于極其特殊的應(yīng)用場景（如涉及高度敏感的政府機(jī)密咨詢、需要承擔(dān)無限責(zé)任的特殊擔(dān)保規(guī)劃等），可能還需要：

***《特別保密與安全條款》**:對信息保密級別、處理方式、物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全提出遠(yuǎn)超一般標(biāo)準(zhǔn)的嚴(yán)格要求，甚至可能涉及人員背景審查。

***《無限責(zé)任（特定范圍內(nèi)）條款》**:在合同明確約定的極少數(shù)、高風(fēng)險領(lǐng)域或情況下（需極其謹(jǐn)慎使用并明確范圍），約定乙方承擔(dān)超出合同約定違約金或損失賠償限額的責(zé)任（此條款風(fēng)險極高，需非常審慎）。

***《排他性服務(wù)條款》**:約定在合同有效期內(nèi)，乙方就特定規(guī)劃領(lǐng)域向甲方提供排他性服務(wù)，防止乙方同時為甲方的競爭對手提供服務(wù)。

***注意事項**:

***充分溝通**:對于特殊場景，合同簽訂前必須進(jìn)行極其充分的溝通，確保雙方對服務(wù)范圍、風(fēng)險、責(zé)任、費用等有完全一致的理解。

***法律咨詢**:強(qiáng)烈建議在簽訂涉及特殊條款（尤其是責(zé)任承擔(dān)）的合同時尋求專業(yè)律師的審查和建議。

***可行性評估**:乙方應(yīng)提前評估自身能力、資源是否足以應(yīng)對特殊場景下的要求。

***明確界定**:對所有特殊條款中的名詞、范圍、觸發(fā)條件、處理流程等進(jìn)行清晰、無歧義的界定。

**四、原始合同所需要的所有的詳細(xì)的附件列表**

*《服務(wù)范圍及內(nèi)容明細(xì)》

*《甲方提供信息清單》

*《費用明細(xì)及支付計劃》

*《保密信息清單》

*《服務(wù)成果示例》（可選）

*《服務(wù)范圍及里程碑》（如涉及長期或階段性服務(wù)）

*《溝通機(jī)制備忘錄》（如約定了特殊的溝通方式或頻率）

*《第三方服務(wù)協(xié)作條款及費用說明》（當(dāng)有第三方介入時）

*《家族憲章/家規(guī)指引（咨詢）服務(wù)說明》（如應(yīng)用于家族企業(yè)）

*《整合規(guī)劃工作范圍及里程碑》（如應(yīng)用于企業(yè)并購）

*《可行性研究與風(fēng)險評估報告大綱》（如應(yīng)用于復(fù)雜項目）

*《交付成果清單（實施階段）》（如應(yīng)用于項目實施規(guī)劃）

*《合規(guī)盡職調(diào)查報告摘要》（如應(yīng)用于特定行業(yè)監(jiān)管合規(guī)）

*《持續(xù)合規(guī)監(jiān)控計劃》（如包含持續(xù)監(jiān)控服務(wù)）

*《災(zāi)難恢復(fù)與業(yè)務(wù)連續(xù)性規(guī)劃范圍清單》（如應(yīng)用于DR/BCP）

**五、原始合同所涉及到的法律名詞及名詞解釋**

***委托(Entrustment)**:指一方（委托人）授權(quán)另一方（受托人）處理某項事務(wù)的法律行為。

***規(guī)劃服務(wù)(PlanningService)**:指受托人（乙方）根據(jù)委托人的需求，運用專業(yè)知識，為甲方提供特定領(lǐng)域（如財務(wù)、投資、人生等）的方案設(shè)計、建議和指導(dǎo)等服務(wù)。

***服務(wù)期限(ServiceTerm)**:指雙方約定乙方提供規(guī)劃服務(wù)的起止時間范圍。

***服務(wù)費用(ServiceFee)**:指委托人（甲方）為獲得乙方提供的規(guī)劃服務(wù)而應(yīng)支付的經(jīng)濟(jì)報酬。

***知識產(chǎn)權(quán)(IntellectualPropertyRights)**:指權(quán)利人對其智力勞動所創(chuàng)作的成果依法享有的專有權(quán)利。

***商業(yè)秘密(TradeSecret)**:指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

***個人隱私(PersonalPrivacy)**:指公民不愿為他人所知曉的，與個人人格尊嚴(yán)相關(guān)的私密信息。

***違約金(LiquidatedDamages)**:指合同雙方事先約定，在一方違反合同時應(yīng)向?qū)Ψ街Ц兜囊欢〝?shù)額的金錢。

***訴訟(Ligation/ActioninCourt)**:指當(dāng)事人就合同糾紛向人民法院提起訴訟，請求法院作出判決或裁決以解決爭議。

**六、本合同在實際操作過程中，會遇到的相關(guān)問題及注意事項進(jìn)行羅列，并給出具體的解決辦法**

***問題一：服務(wù)范圍界定不清**

***解決辦法**:簽訂合同時，盡可能在附件中詳細(xì)列明服務(wù)內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、頻率。簽訂后，雙方應(yīng)進(jìn)行確認(rèn)會議。過程中遇疑問，及時溝通書面確認(rèn)。

***問題二：甲