PAGE決策事項(xiàng)規(guī)范化管理制度一、總則（一）目的本制度旨在規(guī)范公司決策事項(xiàng)的管理流程，確保決策的科學(xué)性、合理性、公正性和合法性，提高公司決策效率和質(zhì)量，保障公司的穩(wěn)健發(fā)展。（二）適用范圍本制度適用于公司內(nèi)部所有涉及決策事項(xiàng)的活動(dòng)，包括但不限于戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資、重要人事任免、重大項(xiàng)目審批等。（三）基本原則1.依法合規(guī)原則：決策事項(xiàng)必須嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.科學(xué)民主原則：充分運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析論證，廣泛征求意見，保障決策的科學(xué)性和民主性。3.公開透明原則：決策過程和結(jié)果應(yīng)在適當(dāng)范圍內(nèi)公開，接受監(jiān)督。4.權(quán)責(zé)明確原則：明確決策各環(huán)節(jié)的責(zé)任主體，確保責(zé)任落實(shí)。二、決策事項(xiàng)分類與流程（一）戰(zhàn)略決策1.定義：涉及公司長期發(fā)展方向、目標(biāo)、戰(zhàn)略規(guī)劃等重大事項(xiàng)的決策。2.流程戰(zhàn)略規(guī)劃制定：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭，組織相關(guān)部門和專業(yè)人員進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)研、行業(yè)分析，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定戰(zhàn)略規(guī)劃草案。草案征求意見：將戰(zhàn)略規(guī)劃草案下發(fā)至各部門征求意見，各部門應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)反饋書面意見。戰(zhàn)略規(guī)劃修訂：根據(jù)各部門反饋意見，對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃草案進(jìn)行修訂完善。戰(zhàn)略規(guī)劃審議：提交公司董事會(huì)或股東會(huì)審議通過。戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施與監(jiān)控：明確戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施的責(zé)任部門和責(zé)任人，定期對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控和評(píng)估，及時(shí)調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃。（二）重大投資決策1.定義：投資額較大、對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營成果有重大影響的投資項(xiàng)目決策。2.流程投資項(xiàng)目立項(xiàng)：項(xiàng)目提出部門進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究，編制可行性研究報(bào)告，提交公司投資決策委員會(huì)立項(xiàng)審批。盡職調(diào)查：投資決策委員會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)后，組織相關(guān)人員對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，包括對(duì)項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營情況、市場(chǎng)前景等進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。投資方案制定：根據(jù)盡職調(diào)查結(jié)果，制定投資方案，包括投資金額、投資方式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、退出機(jī)制等。投資方案審議：提交公司董事會(huì)或股東會(huì)審議通過。投資項(xiàng)目實(shí)施與管理：明確投資項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任部門和責(zé)任人，對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行全程跟蹤管理，及時(shí)解決項(xiàng)目實(shí)施過程中出現(xiàn)的問題。（三）重要人事任免決策1.定義：涉及公司高級(jí)管理人員、關(guān)鍵崗位人員任免等重要事項(xiàng)的決策。2.流程人員提名：由公司高層領(lǐng)導(dǎo)、人力資源部門或相關(guān)部門根據(jù)工作需要和崗位空缺情況，提出人員任免提名?？疾炫c評(píng)估：對(duì)提名人員進(jìn)行考察與評(píng)估，包括工作業(yè)績、工作能力、職業(yè)操守等方面的考察。任免方案制定：根據(jù)考察與評(píng)估結(jié)果，制定任免方案，包括任免職務(wù)、任免理由等。任免方案審議：提交公司董事會(huì)或股東會(huì)審議通過。任免通知發(fā)布：根據(jù)審議結(jié)果，發(fā)布任免通知，辦理相關(guān)任免手續(xù)。（四）重大項(xiàng)目審批決策1.定義：涉及公司重大工程項(xiàng)目、技術(shù)改造項(xiàng)目、新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目等審批事項(xiàng)的決策。2.流程項(xiàng)目申報(bào)：項(xiàng)目提出部門編制項(xiàng)目申報(bào)材料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目預(yù)算、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃等，提交公司項(xiàng)目審批委員會(huì)申報(bào)審批。項(xiàng)目評(píng)審：項(xiàng)目審批委員會(huì)組織相關(guān)專家對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行評(píng)審，提出評(píng)審意見。項(xiàng)目決策：根據(jù)評(píng)審意見，公司項(xiàng)目審批委員會(huì)做出項(xiàng)目審批決策，批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)項(xiàng)目實(shí)施。項(xiàng)目實(shí)施與監(jiān)督：明確項(xiàng)目實(shí)施的責(zé)任部門和責(zé)任人，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過程進(jìn)行全程監(jiān)督，確保項(xiàng)目按時(shí)、按質(zhì)、按量完成。三、決策責(zé)任主體與職責(zé)（一）決策機(jī)構(gòu)1.董事會(huì)：是公司的決策機(jī)構(gòu)之一，負(fù)責(zé)審議公司重大決策事項(xiàng)，包括戰(zhàn)略決策、重大投資決策、重要人事任免決策等。2.股東會(huì)：是公司的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議公司重大決策事項(xiàng)，包括公司合并、分立、解散、增減注冊(cè)資本等。3.投資決策委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司投資項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)審批、盡職調(diào)查、投資方案審議等工作。4.項(xiàng)目審批委員會(huì)：負(fù)責(zé)對(duì)公司重大項(xiàng)目進(jìn)行申報(bào)審批、項(xiàng)目評(píng)審、項(xiàng)目決策等工作。（二）決策責(zé)任人1.董事長：是公司決策的主要責(zé)任人之一，對(duì)公司重大決策事項(xiàng)負(fù)總責(zé)，負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)公司決策工作，確保決策的科學(xué)性、合理性、公正性和合法性。2.總經(jīng)理：協(xié)助董事長做好公司決策工作，負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司決策事項(xiàng)，對(duì)決策事項(xiàng)的執(zhí)行情況負(fù)責(zé)。3.部門負(fù)責(zé)人：對(duì)本部門涉及的決策事項(xiàng)負(fù)直接責(zé)任，負(fù)責(zé)提供決策相關(guān)信息和資料，參與決策過程，執(zhí)行決策結(jié)果。四、決策程序與要求（一）決策提議1.各部門或個(gè)人根據(jù)工作需要和公司發(fā)展戰(zhàn)略，提出決策事項(xiàng)提議，并填寫《決策事項(xiàng)提議表》，詳細(xì)說明提議事項(xiàng)的背景、目的、內(nèi)容、預(yù)期效果等。2.《決策事項(xiàng)提議表》應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核簽字后，提交公司決策管理部門。（二）決策立項(xiàng)1.公司決策管理部門收到《決策事項(xiàng)提議表》后，對(duì)提議事項(xiàng)進(jìn)行初步審查，判斷是否符合公司決策范圍和要求。2.對(duì)符合要求的提議事項(xiàng)，公司決策管理部門予以立項(xiàng)，并確定決策事項(xiàng)的責(zé)任部門和責(zé)任人。3.決策事項(xiàng)責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)組織開展決策相關(guān)工作。（三）決策調(diào)研與論證1.決策事項(xiàng)責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)根據(jù)決策事項(xiàng)的性質(zhì)和要求，組織開展調(diào)研與論證工作。2.調(diào)研與論證工作應(yīng)充分收集相關(guān)信息和資料，運(yùn)用科學(xué)方法和專業(yè)知識(shí)進(jìn)行分析論證，形成決策調(diào)研報(bào)告或論證報(bào)告。3.決策調(diào)研報(bào)告或論證報(bào)告應(yīng)包括決策事項(xiàng)的背景、現(xiàn)狀、存在問題、解決方案、預(yù)期效果等內(nèi)容，并提出明確的決策建議。（四）決策方案制定1.根據(jù)決策調(diào)研報(bào)告或論證報(bào)告，決策事項(xiàng)責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)制定決策方案，明確決策事項(xiàng)的具體內(nèi)容、實(shí)施步驟、時(shí)間安排、責(zé)任分工等。2.決策方案應(yīng)進(jìn)行多方案比較分析，確保決策方案的科學(xué)性和合理性。3.決策方案應(yīng)征求相關(guān)部門和人員的意見，對(duì)意見進(jìn)行整理和分析，必要時(shí)對(duì)決策方案進(jìn)行修訂完善。（五）決策審議1.決策事項(xiàng)責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)將決策方案提交公司決策機(jī)構(gòu)進(jìn)行審議。2.決策機(jī)構(gòu)應(yīng)按照規(guī)定的程序和要求，對(duì)決策方案進(jìn)行審議，充分發(fā)表意見，進(jìn)行表決。3.決策機(jī)構(gòu)審議通過的決策方案，應(yīng)形成會(huì)議紀(jì)要或決議文件。（六）決策實(shí)施1.決策機(jī)構(gòu)審議通過的決策方案，由公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)組織實(shí)施。2.決策事項(xiàng)責(zé)任部門和責(zé)任人應(yīng)按照決策方案的要求，制定具體的實(shí)施計(jì)劃，明確實(shí)施步驟、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任分工等，并組織實(shí)施。3.在決策方案實(shí)施過程中，應(yīng)及時(shí)跟蹤決策方案的執(zhí)行情況，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決，確保決策方案的順利實(shí)施。（七）決策監(jiān)督與評(píng)估1.公司決策管理部門負(fù)責(zé)對(duì)決策事項(xiàng)的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，定期向公司決策機(jī)構(gòu)匯報(bào)決策事項(xiàng)的實(shí)施進(jìn)展情況。2.決策事項(xiàng)實(shí)施完成后，公司決策管理部門應(yīng)組織相關(guān)部門和人員對(duì)決策事項(xiàng)的實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估，形成決策評(píng)估報(bào)告。3.決策評(píng)估報(bào)告應(yīng)包括決策事項(xiàng)的實(shí)施情況、實(shí)施效果、存在問題、改進(jìn)建議等內(nèi)容，并對(duì)決策事項(xiàng)的決策質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。4.根據(jù)決策評(píng)估報(bào)告，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出改進(jìn)措施，為今后的決策工作提供參考。五、決策信息管理（一）信息收集1.建立決策信息收集渠道，包括內(nèi)部信息渠道和外部信息渠道。內(nèi)部信息渠道主要包括公司各部門的工作報(bào)告、統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)信息等；外部信息渠道主要包括市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)報(bào)告、行業(yè)協(xié)會(huì)信息、政府部門政策法規(guī)等。2.明確信息收集責(zé)任部門和責(zé)任人，定期收集、整理和分析決策相關(guān)信息。3.對(duì)收集到的信息進(jìn)行分類管理，建立決策信息數(shù)據(jù)庫，確保信息的準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。（二）信息分析與利用1.組織相關(guān)人員對(duì)收集到的決策信息進(jìn)行分析與研究，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析、案例分析、趨勢(shì)分析等方法，挖掘信息背后的規(guī)律和趨勢(shì)，為決策提供支持。2.建立信息分析報(bào)告制度，定期撰寫信息分析報(bào)告，向公司決策機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門提供決策參考。3.充分利用決策信息數(shù)據(jù)庫，為決策人員提供便捷的信息查詢和檢索服務(wù)，提高決策效率和質(zhì)量。（三）信息保密1.對(duì)決策過程中涉及的機(jī)密信息和敏感信息，應(yīng)嚴(yán)格保密，防止信息泄露。2.明確信息保密責(zé)任部門和責(zé)任人，制定信息保密管理制度，規(guī)范信息保密行為。3.對(duì)違反信息保密制度的行為，應(yīng)依法依規(guī)追究相關(guān)人員的責(zé)任。六、決策風(fēng)險(xiǎn)管理（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別1.建立決策風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制，對(duì)決策事項(xiàng)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面識(shí)別，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)等。2.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，如問卷調(diào)查、專家咨詢、案例分析等，對(duì)決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和評(píng)估。3.對(duì)識(shí)別出的確風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類整理，建立決策風(fēng)險(xiǎn)清單。（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.對(duì)決策風(fēng)險(xiǎn)清單中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響程度。2.運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型和方法，如層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化評(píng)估。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，確定重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)1.針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受等。2.對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)和較大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，明確風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、責(zé)任部門和責(zé)任人，確保風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制。3.在決策過程中，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行論證和評(píng)估，確保決策方案的可行性和穩(wěn)健性。（四）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控1.建立決策風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制，對(duì)決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)變化情況。2.定期對(duì)決策事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施執(zhí)行情況進(jìn)行檢查和評(píng)估，確保風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的有效實(shí)施。3.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控結(jié)果，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略