PAGE公司信息化問責(zé)規(guī)范制度一、總則（一）目的為加強公司信息化管理，確保信息化系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效運行，保障公司信息資產(chǎn)的安全與完整，規(guī)范信息化工作中的責(zé)任追究，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工在信息化工作中的行為規(guī)范及責(zé)任追究。包括但不限于信息化系統(tǒng)的建設(shè)、維護、使用，信息數(shù)據(jù)的處理、存儲、傳輸?shù)认嚓P(guān)活動。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，確保信息化工作合法合規(guī)。2.職責(zé)明確原則：明確各崗位在信息化工作中的職責(zé)，做到責(zé)任清晰，避免推諉扯皮。3.實事求是原則：以客觀事實為依據(jù)，準(zhǔn)確認(rèn)定責(zé)任，確保問責(zé)公正合理。4.教育與懲戒相結(jié)合原則：通過問責(zé)促使員工提高信息化工作責(zé)任意識，同時注重教育引導(dǎo)，幫助員工改進工作。二、信息化工作崗位職責(zé)與問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)（一）信息化管理部門職責(zé)與問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)1.系統(tǒng)規(guī)劃與建設(shè)職責(zé)：負(fù)責(zé)制定公司信息化發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，組織信息化系統(tǒng)的選型、建設(shè)與實施。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：若因規(guī)劃不合理，導(dǎo)致系統(tǒng)建設(shè)重復(fù)或無法滿足業(yè)務(wù)需求，影響公司信息化進程，對部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人給予警告處分，并責(zé)令限期整改；若造成重大經(jīng)濟損失，給予相應(yīng)的經(jīng)濟處罰，情節(jié)嚴(yán)重的予以降職或辭退。2.系統(tǒng)運維與安全管理職責(zé)：保障信息化系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，負(fù)責(zé)系統(tǒng)的日常維護、故障排除，以及信息安全防護工作。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：因運維管理不善，導(dǎo)致系統(tǒng)頻繁出現(xiàn)故障，影響業(yè)務(wù)正常開展，對直接責(zé)任人給予通報批評，對部門負(fù)責(zé)人給予警告處分；若因安全防護不力，導(dǎo)致公司信息泄露或遭受網(wǎng)絡(luò)攻擊，視情節(jié)輕重給予直接責(zé)任人記過至開除處分，對部門負(fù)責(zé)人給予降職或撤職處分，并追究相關(guān)經(jīng)濟賠償責(zé)任。3.數(shù)據(jù)管理職責(zé)：負(fù)責(zé)公司信息數(shù)據(jù)的收集、整理、存儲、分析與備份等工作，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和安全性。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：若因數(shù)據(jù)管理失誤，造成數(shù)據(jù)丟失、錯誤或泄露，對直接責(zé)任人給予記過處分，對部門負(fù)責(zé)人給予警告處分；若導(dǎo)致公司決策失誤或重大經(jīng)濟損失，給予直接責(zé)任人降職或辭退處分，對部門負(fù)責(zé)人給予撤職處分，并要求承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟賠償責(zé)任。（二）業(yè)務(wù)部門職責(zé)與問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)1.信息化系統(tǒng)使用職責(zé)：按照公司規(guī)定正確使用信息化系統(tǒng)，及時反饋系統(tǒng)使用中存在的問題。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：若因違規(guī)操作導(dǎo)致系統(tǒng)故障或數(shù)據(jù)損壞，對責(zé)任人給予批評教育，并責(zé)令賠償相應(yīng)損失；若造成嚴(yán)重后果，給予警告至記大過處分。2.信息數(shù)據(jù)提供與維護職責(zé)：負(fù)責(zé)本部門相關(guān)信息數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確提供，并配合信息化管理部門做好數(shù)據(jù)維護工作。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：因提供虛假或錯誤數(shù)據(jù)，影響公司業(yè)務(wù)決策或其他工作，對責(zé)任人給予警告處分；若造成重大損失，給予記過至開除處分，并要求承擔(dān)相應(yīng)經(jīng)濟賠償責(zé)任。（三）其他部門職責(zé)與問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)1.行政部門職責(zé)：負(fù)責(zé)信息化設(shè)備的采購、配置與管理，保障辦公環(huán)境的信息化設(shè)施正常運行。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：若因設(shè)備采購不當(dāng)或管理不善，導(dǎo)致設(shè)備無法滿足工作需求或頻繁出現(xiàn)故障，對部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人給予批評教育；若造成較大經(jīng)濟損失，給予警告至記過處分。2.財務(wù)部門職責(zé)：負(fù)責(zé)信息化項目的預(yù)算編制、費用核算與支付管理。問責(zé)標(biāo)準(zhǔn)：因財務(wù)核算錯誤或資金管理不當(dāng)，影響信息化項目進度或造成資金浪費，對直接責(zé)任人給予警告處分；若導(dǎo)致重大財務(wù)風(fēng)險，給予記過至撤職處分，并追究相關(guān)經(jīng)濟責(zé)任。三、信息化項目建設(shè)問責(zé)（一）項目立項階段1.若項目立項未經(jīng)充分調(diào)研和論證，導(dǎo)致項目目標(biāo)不明確、需求不合理，對項目提出部門及相關(guān)責(zé)任人給予警告處分，并責(zé)令重新進行項目評估。2.立項過程中存在弄虛作假、騙取立項審批的行為，對直接責(zé)任人給予記大過處分，情節(jié)嚴(yán)重的予以開除，并追回已投入的項目資金。（二）項目實施階段1.因項目實施團隊組織不力、協(xié)調(diào)不暢，導(dǎo)致項目進度嚴(yán)重滯后，對項目負(fù)責(zé)人給予警告處分，對相關(guān)責(zé)任部門負(fù)責(zé)人給予通報批評，并要求制定切實可行的趕工計劃。2.若在項目實施過程中偷工減料、降低質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，致使項目成果無法達到預(yù)期要求，對項目實施團隊相關(guān)責(zé)任人給予記過處分，對項目負(fù)責(zé)人給予降職處分，同時責(zé)令返工整改，直至達到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。3.項目實施過程中出現(xiàn)重大技術(shù)難題，因技術(shù)團隊?wèi)?yīng)對不當(dāng)，導(dǎo)致項目陷入困境，對技術(shù)負(fù)責(zé)人給予記大過處分，對項目負(fù)責(zé)人給予警告處分，并及時組織技術(shù)專家進行會診解決。（三）項目驗收階段1.項目驗收時，發(fā)現(xiàn)項目成果存在嚴(yán)重缺陷，不符合驗收標(biāo)準(zhǔn)，對項目實施團隊及相關(guān)責(zé)任人給予記過處分，要求限期整改，整改合格后方可通過驗收。2.若存在驗收過程中弄虛作假行為，幫助不合格項目通過驗收，對驗收組成員及相關(guān)責(zé)任人給予撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的移交司法機關(guān)處理。四、信息化系統(tǒng)安全事故問責(zé)（一）網(wǎng)絡(luò)安全事件1.遭受外部網(wǎng)絡(luò)攻擊，導(dǎo)致公司信息化系統(tǒng)癱瘓或部分功能失效，若因安全防護措施不到位，對信息化管理部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)責(zé)任人給予記過處分，要求及時恢復(fù)系統(tǒng)，并加強安全防護措施。2.因內(nèi)部人員違規(guī)操作或泄露網(wǎng)絡(luò)安全信息，引發(fā)網(wǎng)絡(luò)安全事件，對直接責(zé)任人給予開除處分，對相關(guān)部門負(fù)責(zé)人給予撤職處分，并追究其管理責(zé)任。（二）數(shù)據(jù)安全事故1.發(fā)生數(shù)據(jù)丟失、篡改、泄露等安全事故，若因數(shù)據(jù)備份不及時、存儲設(shè)備故障等原因?qū)е?，對?shù)據(jù)管理部門相關(guān)責(zé)任人給予警告處分，要求盡快恢復(fù)數(shù)據(jù)，并完善數(shù)據(jù)備份與存儲機制。2.因內(nèi)部人員故意或重大過失導(dǎo)致數(shù)據(jù)安全事故，對直接責(zé)任人給予辭退處分，對相關(guān)部門負(fù)責(zé)人給予降職處分，并依法追究其法律責(zé)任。五、信息化工作中的違規(guī)行為問責(zé)（一）違反信息系統(tǒng)使用規(guī)定1.未經(jīng)授權(quán)擅自訪問、修改信息化系統(tǒng)數(shù)據(jù)或功能，對責(zé)任人給予警告處分，造成后果的給予記過至開除處分。2.利用信息化系統(tǒng)從事與工作無關(guān)的活動，影響系統(tǒng)正常運行，對責(zé)任人給予批評教育，情節(jié)嚴(yán)重的給予警告處分。（二）違反信息數(shù)據(jù)管理規(guī)定1.私自拷貝、傳播公司敏感信息數(shù)據(jù)，對責(zé)任人給予記過處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予開除處分，并追究其法律責(zé)任。2.故意隱瞞或虛報信息數(shù)據(jù)問題，導(dǎo)致問題擴大化，對責(zé)任人給予記大過處分，對相關(guān)部門負(fù)責(zé)人給予警告處分。（三）違反信息化設(shè)備管理規(guī)定1.擅自拆卸、更換信息化設(shè)備硬件，影響設(shè)備正常使用，對責(zé)任人給予批評教育，造成損失的責(zé)令賠償。2.因保管不善導(dǎo)致信息化設(shè)備丟失或損壞，對責(zé)任人給予警告處分，若因故意行為造成，給予記過至開除處分。六、問責(zé)程序（一）問責(zé)啟動1.由信息化管理部門、相關(guān)業(yè)務(wù)部門或其他發(fā)現(xiàn)問題的部門提出問責(zé)建議，填寫《信息化問責(zé)申請表》，詳細(xì)說明問題事實、涉及人員及初步問責(zé)意見。2.公司成立問責(zé)調(diào)查小組，成員包括信息化管理部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)人員、人力資源部門人員等，負(fù)責(zé)對問責(zé)事項進行調(diào)查核實。（二）調(diào)查核實1.問責(zé)調(diào)查小組通過查閱資料、詢問當(dāng)事人、現(xiàn)場勘查等方式，收集相關(guān)證據(jù)，對問責(zé)事項進行全面、深入的調(diào)查。2.在調(diào)查過程中，應(yīng)充分聽取被問責(zé)人員的陳述和申辯，保障其合法權(quán)益。（三）責(zé)任認(rèn)定1.問責(zé)調(diào)查小組根據(jù)調(diào)查結(jié)果，依據(jù)本制度相關(guān)規(guī)定，對責(zé)任人員的責(zé)任性質(zhì)、責(zé)任程度進行認(rèn)定，并形成《信息化問責(zé)調(diào)查報告》。2.《信息化問責(zé)調(diào)查報告》應(yīng)包括問責(zé)事項概述、調(diào)查過程、責(zé)任認(rèn)定依據(jù)、責(zé)任人員名單及初步問責(zé)建議等內(nèi)容。（四）問責(zé)決定1.將《信息化問責(zé)調(diào)查報告》提交公司管理層審批，公司管理層根據(jù)報告內(nèi)容做出最終的問責(zé)決定。2.問責(zé)決定應(yīng)以書面形式通知被問責(zé)人員，明確問責(zé)方式、問責(zé)期限及相關(guān)要求。（五）申訴與復(fù)查1.被問責(zé)人員對問責(zé)決定不服的，可在接到問責(zé)通知之日起[X]個工作日內(nèi)，向公司提出申訴。2.公司接到申訴后，應(yīng)在[X]個工作日內(nèi)進行復(fù)查，并將復(fù)查結(jié)果及時通知申訴人。若復(fù)查后維持原問責(zé)決定，申訴人應(yīng)接受處理；若復(fù)查后改變原問責(zé)決定，應(yīng)按照新的問責(zé)決定執(zhí)行。七、問責(zé)結(jié)果應(yīng)用（一）績效考評1.受到警告處分的，在當(dāng)年度績效考評中扣減績效分[X]分。2.受到記過處分的，在當(dāng)年度績效考評中扣減績效分[X]分，并取消當(dāng)年評優(yōu)評先資格。3.受到記大過處分的，在當(dāng)年度績效考評中扣減績效分[X]分，降職一級，并在[X]年內(nèi)不得晉升。4.受到降職或撤職處分的，按照新的職務(wù)重新確定薪酬待遇，并在[X]年內(nèi)不得擔(dān)任原職務(wù)或同等職務(wù)。5.受到辭退或開除處分的，解除勞動合同，不再保留公司內(nèi)部職務(wù)。（二）薪酬調(diào)整1.根據(jù)問責(zé)結(jié)果，對責(zé)任人員的薪酬進行相應(yīng)調(diào)整。受到警告至記過處分的，在[X]個月內(nèi)降低薪酬[X]%；受到記大過至降職處分的，在[X]個月內(nèi)降低薪酬[X]%；受到撤職處分的，按照新職務(wù)確定薪酬。2.因問責(zé)導(dǎo)致公司經(jīng)濟損失的，責(zé)任人員應(yīng)按照公司規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)的經(jīng)濟賠償