規(guī)章制度管理辦法實(shí)施細(xì)則第一條本實(shí)施細(xì)則適用于公司及所屬分支機(jī)構(gòu)、全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）內(nèi)部規(guī)章制度（以下簡稱“制度”）的全生命周期管理，涵蓋制度的立項(xiàng)、起草、審核、發(fā)布、執(zhí)行、修訂、廢止、評(píng)估等環(huán)節(jié)。本細(xì)則所稱制度，是指為規(guī)范公司經(jīng)營管理活動(dòng)，由有權(quán)主體依據(jù)法定權(quán)限和程序制定，以書面形式發(fā)布，對(duì)公司內(nèi)部組織、員工具有普遍約束力的規(guī)范性文件，包括但不限于基本管理制度、專項(xiàng)管理制度、操作規(guī)范、實(shí)施細(xì)則等。第二條制度管理遵循以下原則：（一）合法性原則。制度內(nèi)容不得與國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定及上級(jí)單位制度相抵觸；（二）系統(tǒng)性原則。制度體系需與公司戰(zhàn)略目標(biāo)、組織架構(gòu)、業(yè)務(wù)流程相匹配，避免內(nèi)容重復(fù)、沖突或遺漏；（三）可操作性原則。制度條款應(yīng)明確責(zé)任主體、操作流程、時(shí)限要求及考核標(biāo)準(zhǔn)，語言表述簡潔清晰；（四）動(dòng)態(tài)優(yōu)化原則。根據(jù)內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)修訂或廢止制度，確保制度有效性；（五）分級(jí)管理原則。根據(jù)制度重要性和適用范圍，實(shí)行分級(jí)審核、分級(jí)發(fā)布、分級(jí)負(fù)責(zé)。第三條公司董事會(huì)為制度管理的最高決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)基本管理制度；總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)專項(xiàng)管理制度；分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理負(fù)責(zé)審批本業(yè)務(wù)領(lǐng)域操作規(guī)范及實(shí)施細(xì)則；各單位主要負(fù)責(zé)人為所在單位制度管理的第一責(zé)任人。第四條公司企業(yè)管理部為制度歸口管理部門，履行以下職責(zé)：（一）統(tǒng)籌公司制度體系建設(shè)，編制年度制度建設(shè)計(jì)劃；（二）制定制度編寫規(guī)范（包括格式模板、術(shù)語定義、層級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)等）；（三）組織制度合法性、合規(guī)性審查；（四）監(jiān)督制度執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決制度沖突問題；（五）建立并維護(hù)公司制度電子臺(tái)賬，定期更新制度匯編；（六）組織制度管理培訓(xùn)，提升各單位制度建設(shè)能力。第五條各業(yè)務(wù)部門（含分支機(jī)構(gòu)、子公司業(yè)務(wù)管理部門，下同）為制度起草及執(zhí)行責(zé)任部門，履行以下職責(zé)：（一）提出本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度立項(xiàng)需求，組織制度起草、修訂及廢止工作；（二）配合歸口管理部門開展制度合法性、合規(guī)性審查；（三）負(fù)責(zé)制度宣貫培訓(xùn)，確保相關(guān)人員準(zhǔn)確理解制度要求；（四）收集制度執(zhí)行反饋，定期分析制度實(shí)施效果，提出優(yōu)化建議；（五）落實(shí)制度執(zhí)行監(jiān)督，對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域制度執(zhí)行偏差及時(shí)糾正。第六條公司法務(wù)部負(fù)責(zé)制度合法性審查，重點(diǎn)審查以下內(nèi)容：（一）制度制定主體是否具備相應(yīng)權(quán)限；（二）制度內(nèi)容是否與現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定相抵觸；（三）制度條款是否存在限制員工合法權(quán)益或免除公司法定義務(wù)的情形；（四）制度引用的上位法依據(jù)是否有效；（五）制度中涉及的權(quán)利義務(wù)條款是否清晰明確。第七條制度立項(xiàng)需滿足以下條件之一：（一）國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或上級(jí)單位制度發(fā)生變化，需制定配套制度；（二）公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)變更或新業(yè)務(wù)開展，需規(guī)范新的管理流程；（三）現(xiàn)有制度存在空白，導(dǎo)致管理活動(dòng)無章可循；（四）現(xiàn)有制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)重大缺陷，需系統(tǒng)性重構(gòu)。第八條制度立項(xiàng)實(shí)行計(jì)劃管理。各業(yè)務(wù)部門應(yīng)于每年12月15日前，向歸口管理部門提交下一年度制度建設(shè)計(jì)劃，說明擬制定/修訂制度的名稱、背景、必要性、擬解決的主要問題及時(shí)間節(jié)點(diǎn)。歸口管理部門匯總審核后，形成公司年度制度建設(shè)計(jì)劃，經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后實(shí)施。因特殊情況需追加立項(xiàng)的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)提交書面申請(qǐng)，說明追加理由，經(jīng)歸口管理部門審核、分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后納入調(diào)整計(jì)劃。第九條制度起草前，業(yè)務(wù)部門應(yīng)成立起草小組（成員包括業(yè)務(wù)骨干、法務(wù)人員、一線員工代表等），開展專項(xiàng)調(diào)研。調(diào)研內(nèi)容包括：（一）國家相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求；（二）上級(jí)單位同類制度規(guī)定；（三）公司現(xiàn)有制度執(zhí)行情況及存在問題；（四）同行業(yè)先進(jìn)企業(yè)的管理經(jīng)驗(yàn)；（五）本業(yè)務(wù)領(lǐng)域員工及服務(wù)對(duì)象的實(shí)際需求。調(diào)研結(jié)束后應(yīng)形成調(diào)研報(bào)告，作為制度起草的依據(jù)。第十條制度起草應(yīng)符合以下格式要求：（一）結(jié)構(gòu)完整，包含目的、適用范圍、術(shù)語定義、管理職責(zé)、管理內(nèi)容與要求、監(jiān)督考核、附則等章節(jié)；（二）條款表述采用“應(yīng)”“不應(yīng)”“需”“可”等規(guī)范用語，避免模糊表述；（三）涉及流程類內(nèi)容的，應(yīng)附流程圖并標(biāo)注關(guān)鍵控制節(jié)點(diǎn)；（四）引用其他制度的，需注明制度全稱及文號(hào)；（五）制度版本需標(biāo)注“試行”“修訂”“廢止”等狀態(tài)，首次發(fā)布標(biāo)注“版本1.0”，修訂后版本號(hào)遞增（如“版本1.1”“版本2.0”）。第十一條制度起草完成后，業(yè)務(wù)部門應(yīng)征求相關(guān)部門意見。征求意見范圍包括：（一）制度涉及的所有業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)部門；（二）制度執(zhí)行的主要責(zé)任崗位及相關(guān)員工代表；（三）涉及員工切身利益的制度，需征求工會(huì)意見；（四）涉及子公司管理的制度，需征求子公司意見。征求意見應(yīng)通過書面函件、OA系統(tǒng)或?qū)ｎ}會(huì)議等方式進(jìn)行，征求意見時(shí)間不少于5個(gè)工作日。業(yè)務(wù)部門應(yīng)對(duì)反饋意見進(jìn)行匯總分析，采納合理意見并修改制度草案；未采納的意見應(yīng)說明理由，形成《意見采納情況說明》，與草案一并提交審核。第十二條制度審核分為合法性審查、專業(yè)審核和決策審議三個(gè)階段：（一）合法性審查：業(yè)務(wù)部門將草案及《意見采納情況說明》提交法務(wù)部，法務(wù)部應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)完成審查并出具書面意見。審查不通過的，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)意見修改后重新提交；（二）專業(yè)審核：通過合法性審查后，業(yè)務(wù)部門將草案提交歸口管理部門進(jìn)行專業(yè)審核。歸口管理部門重點(diǎn)審核制度與現(xiàn)有制度的協(xié)調(diào)性、條款的可操作性及格式規(guī)范性，應(yīng)在5個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見。審核不通過的，業(yè)務(wù)部門需修改后重新提交；（三）決策審議：專業(yè)審核通過后，業(yè)務(wù)部門根據(jù)制度層級(jí)提交決策機(jī)構(gòu)審議：基本管理制度提交董事會(huì)審議，專項(xiàng)管理制度提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議，操作規(guī)范及實(shí)施細(xì)則提交分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理審批。審議/審批需形成會(huì)議紀(jì)要，明確審議結(jié)論及修改要求。第十三條制度經(jīng)審議通過后，由業(yè)務(wù)部門根據(jù)審議意見修改完善，形成終稿。終稿需經(jīng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、歸口管理部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報(bào)決策機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽發(fā)后發(fā)布。制度發(fā)布渠道包括：（一）公司OA系統(tǒng)制度管理模塊（為唯一官方發(fā)布平臺(tái)）；（二）各單位內(nèi)部公告欄；（三）業(yè)務(wù)條線專用信息系統(tǒng)。制度發(fā)布時(shí)需同步標(biāo)注生效日期（原則上自發(fā)布之日起15日后生效，需開展大規(guī)模培訓(xùn)的制度可延遲生效，但最長不超過30日）、解釋權(quán)歸屬及聯(lián)系部門。第十四條制度發(fā)布后10個(gè)工作日內(nèi)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)組織開展宣貫培訓(xùn)。培訓(xùn)對(duì)象包括制度執(zhí)行責(zé)任崗位員工、相關(guān)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)崗位員工及各級(jí)管理人員。培訓(xùn)方式包括集中授課、線上學(xué)習(xí)、案例講解等，培訓(xùn)結(jié)束后需通過考試或?qū)嵅傺菥殭z驗(yàn)培訓(xùn)效果，未通過考核的員工不得上崗執(zhí)行相關(guān)業(yè)務(wù)。歸口管理部門應(yīng)全程監(jiān)督培訓(xùn)開展情況，留存培訓(xùn)記錄（包括簽到表、課件、考核成績等）并歸檔。第十五條制度執(zhí)行過程中，業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立執(zhí)行臺(tái)賬，記錄制度執(zhí)行的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、完成情況及存在問題。對(duì)涉及多部門協(xié)作的制度，業(yè)務(wù)部門應(yīng)明確牽頭責(zé)任，定期召開協(xié)調(diào)會(huì)議，解決執(zhí)行中的分歧。員工在執(zhí)行制度過程中對(duì)條款理解有歧義的，可向業(yè)務(wù)部門或歸口管理部門咨詢，相關(guān)部門應(yīng)在2個(gè)工作日內(nèi)作出書面解釋，解釋內(nèi)容與制度具有同等效力。第十六條制度修訂分為全面修訂和部分修訂：（一）全面修訂：制度核心內(nèi)容與現(xiàn)行管理需求嚴(yán)重不符，需重構(gòu)框架和條款，修訂后版本號(hào)遞增1.0（如“版本2.0”）；（二）部分修訂：制度個(gè)別條款需調(diào)整（如補(bǔ)充操作細(xì)節(jié)、更新流程節(jié)點(diǎn)、修正文字錯(cuò)誤等），修訂后版本號(hào)遞增0.1（如“版本1.1”）。第十七條制度修訂觸發(fā)情形包括：（一）國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或上級(jí)單位制度發(fā)生重大變化，導(dǎo)致制度部分或全部內(nèi)容失效；（二）公司戰(zhàn)略調(diào)整、組織架構(gòu)重組或業(yè)務(wù)模式創(chuàng)新，現(xiàn)有制度無法覆蓋新的管理需求；（三）制度執(zhí)行中發(fā)現(xiàn)重大漏洞，可能引發(fā)法律風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)或經(jīng)濟(jì)損失；（四）員工或外部單位反饋制度條款不清晰、不可操作，經(jīng)核實(shí)確需修改；（五）制度與其他現(xiàn)行制度存在沖突，需統(tǒng)一調(diào)整。第十八條制度修訂流程參照制定流程執(zhí)行，但部分修訂可簡化征求意見范圍（僅需征求直接關(guān)聯(lián)部門意見），征求意見時(shí)間不少于3個(gè)工作日。全面修訂需重新提交決策機(jī)構(gòu)審議，部分修訂由分管業(yè)務(wù)副總經(jīng)理審批即可。第十九條制度廢止觸發(fā)情形包括：（一）制度規(guī)定的管理事項(xiàng)已完成或管理對(duì)象已消失（如階段性項(xiàng)目結(jié)束、已撤銷的部門）；（二）制度被新發(fā)布的制度完全替代（新制度應(yīng)明確“本制度生效后，《××制度》同時(shí)廢止”）；（三）制度內(nèi)容與現(xiàn)行法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定或上級(jí)單位制度相抵觸，且無法通過修訂糾正；（四）制度長期未執(zhí)行（連續(xù)2年無相關(guān)業(yè)務(wù)操作記錄），且無繼續(xù)執(zhí)行必要。第二十條制度廢止需由業(yè)務(wù)部門提出申請(qǐng)，說明廢止理由，經(jīng)歸口管理部門審核、法務(wù)部確認(rèn)無法律風(fēng)險(xiǎn)后，提交原決策機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。廢止制度應(yīng)通過公司OA系統(tǒng)發(fā)布公告，明確廢止日期（原則上自公告發(fā)布之日起30日后廢止），并在制度電子臺(tái)賬中標(biāo)注“廢止”狀態(tài)。廢止制度的紙質(zhì)文件及電子檔案需歸檔保存，保存期限不少于10年。第二十一條歸口管理部門每半年對(duì)制度執(zhí)行情況開展一次抽樣檢查，每年第四季度開展一次全面評(píng)估。評(píng)估內(nèi)容包括：（一）制度覆蓋率：本業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理事項(xiàng)是否均有制度規(guī)范；（二）制度執(zhí)行率：制度規(guī)定的關(guān)鍵流程節(jié)點(diǎn)執(zhí)行達(dá)標(biāo)率；（三）制度有效性：制度實(shí)施后是否降低管理成本、減少風(fēng)險(xiǎn)事件、提升工作效率；（四）制度協(xié)調(diào)性：制度之間是否存在交叉重復(fù)或矛盾條款；（五）員工滿意度：通過問卷調(diào)查收集員工對(duì)制度合理性、可操作性的評(píng)價(jià)。第二十二條評(píng)估結(jié)束后，歸口管理部門應(yīng)形成《年度制度評(píng)估報(bào)告》，內(nèi)容包括評(píng)估總體結(jié)論、存在問題分析、改進(jìn)建議及下一年度制度建設(shè)重點(diǎn)。報(bào)告經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過后，由歸口管理部門督促相關(guān)業(yè)務(wù)部門落實(shí)整改。對(duì)評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的制度缺失、滯后或沖突問題，應(yīng)納入下一年度制度建設(shè)計(jì)劃優(yōu)先處理。第二十三條建立制度管理考核機(jī)制，將制度建設(shè)、執(zhí)行及評(píng)估情況納入部門績效考核體系，考核指標(biāo)包括：（一）制度