2023年證券從業(yè)資格證考試真題

學(xué)校：湖北領(lǐng)第職業(yè)培訓(xùn)學(xué)校時(shí)間：2010-7-69:15:12

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2023證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）

1.證券的柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散，一般（）。

A.交易量較大，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸

B.交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜

C.交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)樸

D.交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

2.對(duì)于多種（），設(shè)置后可以不停增長(zhǎng)投資或贖回基金份額。

A.開(kāi)放式基金

B.債券基金

C.封閉式基金

D.股票基金

3.結(jié)算參與人向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立的資金交收賬戶(hù)，就是其（）。

A.結(jié)算支票賬戶(hù)

B.儲(chǔ)蓄賬戶(hù)

C.證券賬戶(hù)

D.結(jié)算備付金賬戶(hù)

4.賦予期權(quán)購(gòu)置者有賣(mài)出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱(chēng)為（）。

A.買(mǎi)入期權(quán)

B.賣(mài)出期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.外匯期權(quán)

5.證券經(jīng)紀(jì)商在證券交易中承擔(dān)?定的義務(wù)，這些義務(wù)體現(xiàn)了（）。

A.為委托人服務(wù)和公平買(mǎi)賣(mài)的原則

B.為受托人服務(wù)的原則

C.擴(kuò)大交易量的原則

D.利益至上的原則

6.A股賬戶(hù)按持有人可以分為：自然人證券賬戶(hù)、（）、證券企業(yè)和基金管理企業(yè)等機(jī)構(gòu)

證券賬戶(hù)。

A.特殊機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)

B.交易所證券賬戶(hù)

C.一般機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)

D.國(guó)有企業(yè)證券賬戶(hù)

7.我國(guó)有許多新股是采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于（）。

A.發(fā)行之后

B.發(fā)行之中

C.發(fā)行之前

D.議價(jià)過(guò)程

8.證券清算業(yè)務(wù)重要是指在每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)結(jié)算參與人成交的證券()分別予以軋抵，

對(duì)證券和資金H勺應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。

A.種類(lèi)與價(jià)款

B.數(shù)量與種類(lèi)

C.數(shù)量與價(jià)款

D.數(shù)量與投資者

9.有關(guān)我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下面表述()是不對(duì)的日勺。

A.證券企業(yè)可接受客戶(hù)的委托

B.證券企業(yè)不賺差價(jià)

C.證券企業(yè)可向登記結(jié)算企、世融券

D.證券企業(yè)只收取?定的傭金作為業(yè)務(wù)收入

10.()規(guī)定某一交易日成交日勺所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相似營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)

業(yè)日進(jìn)行交收。

A.發(fā)行日交收

B.會(huì)計(jì)日交收

C.隨時(shí)交收

D.滾動(dòng)交收

11"正券企葉自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的().

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

12.上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所獲得的()為明細(xì)核算單位。

A.帳號(hào)

B.會(huì)員資格

C.交易席位

D.交易密碼

13.在全國(guó)銀行間債券回購(gòu)市場(chǎng)，一旦參與者對(duì)成交告知單的內(nèi)容有疑問(wèn)或者歧義，則以

()為準(zhǔn)。

A.參與者認(rèn)同

B.交易系統(tǒng)成交記錄

C.仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)

D.成交無(wú)效

14.對(duì)r?出現(xiàn)交收透支的結(jié)鳧參與人，中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)將按中國(guó)人民銀行規(guī)定H勺金融同

業(yè)存款利率收取利息，并按每日透支金額的()向結(jié)算參與人收取罰息。

A.0.1%o

B.0.5%)

C.1%0

D.1.5%?

15.獲取上海證券交易所B股經(jīng)紀(jì)商資格H勺證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，通過(guò)規(guī)定的核準(zhǔn)程序核準(zhǔn)后，

必須成為結(jié)算企業(yè)的()o

A.基本結(jié)算會(huì)員

B.一般結(jié)算會(huì)員

C.一般結(jié)算會(huì)員

D.特殊結(jié)算會(huì)員

16.在到期交割日正回購(gòu)方按協(xié)議約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶(hù)后，雙方解除債券質(zhì)押

關(guān)系H勺交割方式。這種債券交易結(jié)鳧方式是（）。

A.見(jiàn)券付款

B.券款對(duì)付

C.見(jiàn)款付券

D.遲付券款

17.按照現(xiàn)行股票上網(wǎng)發(fā)行資金中購(gòu)程序，申購(gòu)后來(lái)H勺（）,主承銷(xiāo)商公布中簽成果，證

券登記結(jié)算企業(yè)對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍，并按規(guī)定進(jìn)行?新股認(rèn)購(gòu)款劃付。

A.T+1日

B.T+2日

C.T+3日

D.T+4日

18.對(duì)于上市企業(yè)派送紅股和公積金轉(zhuǎn)增股本，中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)在（）閉市后，將向

證券企業(yè)傳送指定交易投資者送股明細(xì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

A.送股登記日前一日

B.送股登記日

C.送股登記后來(lái)一日

D.送股登記后來(lái)兩日

19.證券企業(yè)設(shè)置限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)口勺資金數(shù)額不得低于人民幣

()。

A.8萬(wàn)元

B.5萬(wàn)元

C.3萬(wàn)元

D.2萬(wàn)元

20.證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是：經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿(mǎn)

(),且已被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)評(píng)審為創(chuàng)新試點(diǎn)類(lèi)證券企業(yè)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年21.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的()或者中國(guó)

證監(jiān)會(huì)承認(rèn)H勺其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理企業(yè)

B.信托企業(yè)

C.商業(yè)銀行

D.證券企業(yè)

22.深圳訐券交易所配股認(rèn)購(gòu)于R+1日開(kāi)始,認(rèn)購(gòu)期為()丁作日.逾期不認(rèn)購(gòu),視同放

棄。

A.5個(gè)

B.10個(gè)

C.15個(gè)

D.30個(gè)

23.對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的要點(diǎn)有：對(duì)于不采用累積投票

制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)。其中，（）代表反對(duì)。

A.1股

B.2股

C.3股

D.4股

24.在基金募集期內(nèi)口勺每個(gè)交易日的交易時(shí)間，上市開(kāi)放式基金均在深圳證券交易所掛牌發(fā)

售。上市開(kāi)放式基金日勺募集沿用新股上網(wǎng)定價(jià)模式，但無(wú)（）環(huán)節(jié)。

A.申購(gòu)

B.配號(hào)及中簽

C.結(jié)算

D.登記

25.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,證券企業(yè)不受?chē)?yán)禁日勺行為有（）。

A.用以自己名義開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)進(jìn)行交易

B.委托其他證券企業(yè)代為買(mǎi)賣(mài)證券

U假借他人名義進(jìn)行自營(yíng)W務(wù)

D.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

26.客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的J擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)日勺

賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券企業(yè)（）的二級(jí)帳戶(hù)。

A.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)

B.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)

C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)

D.信用交易資金交收賬戶(hù)

27.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)H勺主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員

予以警告，并處在10萬(wàn)元以上（）如下的罰款。

A.50萬(wàn)元

B.60萬(wàn)元

C.80萬(wàn)元

D.100萬(wàn)元

28293031題目沒(méi)有下載成功，請(qǐng)諒解！

32.企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開(kāi)立證券賬戶(hù)，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開(kāi)立（）證

券賬戶(hù)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行同意的除外。

A.1個(gè)

B.5個(gè)

C.10個(gè)

D.15個(gè)

33.（）H勺詳細(xì)做法是以賬戶(hù)劃轉(zhuǎn)H勺方式在投資者或賬戶(hù)之間的轉(zhuǎn)移,并對(duì)應(yīng)更改股東名

冊(cè)或債權(quán)人名冊(cè)。

A.發(fā)行登記

B.送股登記

C.變更登記

D.退出登記

34.辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投費(fèi)者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷(xiāo)指定交易的

申請(qǐng)，并由（）完畢向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷(xiāo)指定交易口勺指令申報(bào)。

A.投資者

B.證券發(fā)行人

C.登記結(jié)算企業(yè)

D.原交易參與人

35.按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣(mài)出基金時(shí)，余額局限性（）的部分，應(yīng)當(dāng)

一次性中報(bào)賣(mài)出。

A.I份

B.10份

C.100份

D.100（）份

36.目前，通過(guò)證券交易所到達(dá)的交易，多采用（）方式。

A.雙邊凈額清算

B.多邊凈額清算

C.雙邊全額清算

D.多邊全額清算

37.（）是指買(mǎi)賣(mài)債券時(shí)，以具有應(yīng)計(jì)利息日勺價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

A.全價(jià)交易

B.凈價(jià)交易

C.差價(jià)交易

D.市場(chǎng)價(jià)交易

38.我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的委托期為（）。

A.當(dāng)日有效

B.約定日有效

C.第二日有效

D.一周有效

39.融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格（）,

A.不得低于該證券的最新成交價(jià)

B.不得高于該證券的最新成交價(jià)

C.不得低于該證券前一交易E收盤(pán)價(jià)

D.不得高于該證券前一交易日收盤(pán)價(jià)

40.深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日（），交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)或

撤銷(xiāo)申報(bào)作處理。

A.9:15至9:30

B.9:30至11:30

C.9:25至9:30

D.9:20至9:2541.某*ST股票股票的收盤(pán)價(jià)為15.40元，則次?交易日該股票交易的價(jià)格上

限和下限分別為（）。

A.16.94元和13.86元

B.16.17元和14.63元

C.16.17元和13.86元

D.16.94元和14.63元

42.

證券企業(yè)通過(guò)設(shè)置集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理協(xié)議，將客戶(hù)資產(chǎn)交由依

法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)的其他資產(chǎn)托管機(jī)

構(gòu)進(jìn)行托管，通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。這一業(yè)務(wù)是指（

）。

A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多種客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為尤其客戶(hù)辦理?般資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶(hù)辦理特定目的H勺專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

43.上海證券交易所規(guī)定，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃使用（）專(zhuān)用交易單元。

A.1個(gè)

B.2個(gè)

C.3個(gè)

D.5個(gè)

44.債券質(zhì)押式同購(gòu)交易實(shí)質(zhì)卜是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為.

A.債券

B.資金

C.信用

D.財(cái)產(chǎn)

45.維持擔(dān)保比例超過(guò)規(guī)定期，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)

證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于（）。

A.150%

B.200%

C.250%

D.300%

46.對(duì)于（）方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）o

A.以券融資

B.以資融券

C.以券融券

D.以資融資

47.在現(xiàn)行A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行最高上限向下浮動(dòng)制度的狀況下，證

券企業(yè)向客戶(hù)收取的傭金不得高于證券交易金額的（）

A.l%o

B.2%o

C.3%o

D5%n

48.在我國(guó)證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)交易中，如單方違約，違約方的履約金交（）所有。

A.守約方

B.證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金

C.證券登記結(jié)算企業(yè)

D.證券交易所

49.及產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)假如違反規(guī)定，也許受到除（）外的懲罰。

A.記過(guò)

B.罰款

C.單處或者并處警告

D.責(zé)令改正

50.根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，多只債券合計(jì)單向買(mǎi)

入或賣(mài)出的交易金額（）。

A.不低于300萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張

B.不低于400萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.2萬(wàn)張

C.不低于500萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券日勺交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

D.不低于1000萬(wàn)元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低丁?2萬(wàn)張

51.證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)設(shè)會(huì)員代表（），組織、協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所口勺各項(xiàng)業(yè)務(wù)往

來(lái)。

A.I名

B.2名

C.3名

D.4名

52.上海證券交易所有關(guān)規(guī)則規(guī)定，上海證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為

（）或其整數(shù)倍。

A.0.01

B.0.001

C.0.005

D.0.05

53.我國(guó)證券交易所證券開(kāi)盤(pán)價(jià)產(chǎn)生日勺方式一般是（）。

A.集合競(jìng)價(jià)方式

B.做市.商撮合方式

C.持續(xù)競(jìng)價(jià)方式

D.交易所決定

54.持續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所口勺即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高

（）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

A.5個(gè)

B.6個(gè)

C.7個(gè)

D.8個(gè)

55.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市企業(yè)A股的持

股比例總和，不超過(guò)該上市企業(yè)股份總數(shù)的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

56.深圳證券交易所質(zhì)押式國(guó)儻回購(gòu)共有（）回購(gòu)品種。

A.4個(gè)

B.5個(gè)

C.9個(gè)

D.11個(gè)

57.在我國(guó)，-?般的境外投資者可以投資在證券交易所上市日勺（）o

A.A股

B.國(guó)債

C.B股

D.封閉式基金

58.我國(guó)證券交易所總經(jīng)理由（）任免。

A.證券交易所理事長(zhǎng)

B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.所在地人民代表大會(huì)

D.全國(guó)人民代表大會(huì)

59.目前，我國(guó)通過(guò)證券交易所進(jìn)行的股票交易均采用（）方式。

A.口頭報(bào)價(jià)

B.書(shū)面報(bào)價(jià)

C.電腦報(bào)價(jià)

D.間接報(bào)價(jià)

60.會(huì)員可向深圳證券交易所申請(qǐng)（）的原則流速，井可將所擁有的總流速配置到1個(gè)或1

個(gè)以上的網(wǎng)關(guān)上。

A.1個(gè)或1個(gè)以上

B.2個(gè)或2個(gè)以上

C.3個(gè)或3個(gè)以上

D.4個(gè)或4個(gè)以上

（二）多選題（每題I分，共40分）

1.可轉(zhuǎn)換債券具有（）的特性。

A.回購(gòu)

B.債權(quán)

C.期權(quán)

D.貼現(xiàn)

2.我國(guó)《證券法》規(guī)定，設(shè)置證券企業(yè)必須具有的條件包括（）.

A.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具有任職資格

B.有合格口勺經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有完善日勺風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

D.三分之二的從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

3.投資者開(kāi)立客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺(tái)賬，如由代理人代為辦理的，

須出示的訐件包括（）等C

A.本人身份證件

B.本人同名證券賬戶(hù)卡

C.經(jīng)公證H勺授權(quán)委托書(shū)

D.代理人有效身份證件

4.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)H勺投資范圍包括：（）。

A.集合貨產(chǎn)管理計(jì)劃份額

B.央行票據(jù)

C.短期融資券

D.資產(chǎn)支持證券

5.證券結(jié)算包括（）。

A.登記

B.清算

C.注冊(cè)

D.交收

6.根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中，（）。

A.清算證券時(shí)，不一樣清兜期內(nèi)同種證券可以合并計(jì)鳧

B.清算證券時(shí)，同一清算期內(nèi)同種證券不可以合并計(jì)算

C.清算證券時(shí)，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算

D.清算證券時(shí)，不一樣清算期內(nèi)同種證券不能合并計(jì)算

7.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，包括的要素有（）°

A.委托人

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券交易的對(duì)象

8.上海市場(chǎng)B股交收實(shí)行（）相結(jié)合的制度。

A.總額交收

B.逐項(xiàng)交收

C.凈額交收

D.全額交收

9.在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)重要享有（）權(quán)利。

A.按規(guī)定分享投資收益

B.根據(jù)協(xié)議約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.承擔(dān)委托投資的損失

D.知情H勺權(quán)利

10.證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需遵守的規(guī)定有（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

B.不得散布非公開(kāi)披露的信息

C.不得在非交易時(shí)間進(jìn)行客戶(hù)證券交易的清算與交收

D.不得挪用客戶(hù)日勺交易結(jié)算費(fèi)金和證券

II.目前可以買(mǎi)賣(mài)B股的投費(fèi)者除了境內(nèi)居民個(gè)人外，還包括1。

A.外國(guó)法人、自然人和其他組織

R.我國(guó)香港、澳門(mén)和臺(tái)灣地區(qū)的法人、自然人和其他組織

C.定居在國(guó)外的中國(guó)公民

D.符合有關(guān)規(guī)定日勺境內(nèi)上市外資股其他投資人

12.證券初始登記包括（）等，

A.初次公開(kāi)發(fā)行登記

B.配股登記

C.增發(fā)登記

D.基金獷募登記

13.新股網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類(lèi)型有（）。

A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行

B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行

C.網(wǎng)上拍賣(mài)

D.網(wǎng)上申購(gòu)

14.在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，（）臨時(shí)放棄資金的使用權(quán)，從而獲得債券抵押權(quán)，期滿(mǎn)

時(shí)償還抵押的債券，收回資金和利息。

A.債券的持有方

B.資金的貸出方

C.融券方

D.融資方

15.有關(guān)上海市場(chǎng)A股等品種的結(jié)算程序,如下說(shuō)法（）是對(duì)的的。

A.交易日閉市后，交易所將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)

B結(jié)第:參與人在開(kāi)立結(jié)簿備付金賬戶(hù)時(shí)應(yīng)確認(rèn)該賬戶(hù)核算H勺席位名單

C.中國(guó)結(jié)算上海分企業(yè)根據(jù)各會(huì)員T日的清算數(shù)據(jù)文獻(xiàn)中的實(shí)際收付金額，在T+I日規(guī)定

的時(shí)間進(jìn)行T日交易日勺資金交收

D.如出現(xiàn)資金賬戶(hù)透支，會(huì)員可通過(guò)結(jié)算資金劃撥銀行在規(guī)定的T+3日交收時(shí)點(diǎn)前補(bǔ)足頭

寸

16.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易參與者有（）。

A.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行

B.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)

C.在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu)

D.經(jīng)中國(guó)人民銀行同意經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)口勺外國(guó)銀行分行

17.根據(jù).上海證券交易所分紅派息操作流程規(guī)定，若設(shè)公告刊登日為T(mén)日，下而符合A股

現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的有（）。

A.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日（T-1日前）

B.權(quán)益登記日（T+3日）

C.除息日（T+4日）

D.發(fā)放日（T+8日）

18.有關(guān)上海證券交易所開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，如下選項(xiàng)對(duì)H勺的有（）。

A.投資者辦理上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)，都應(yīng)使用上海證券交易所證券投資基金賬戶(hù)

B.基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接受認(rèn)購(gòu)中報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)間和大

宗交易時(shí)間

C.投資者認(rèn)購(gòu)申報(bào)時(shí)采用“金額認(rèn)購(gòu)”方式，以認(rèn)購(gòu)金額填報(bào)數(shù)量申請(qǐng)，買(mǎi)賣(mài)方向只能為

“買(mǎi)”

D.在同?認(rèn)購(gòu)日可進(jìn)行多次認(rèn)購(gòu)申報(bào)，申報(bào)指令可以更改或撤銷(xiāo)，但認(rèn)購(gòu)申報(bào)已被受理除

外

19.權(quán)證出現(xiàn)下列情形之一的，將被終止上市（）。

A.權(quán)證存續(xù)期滿(mǎn)

B.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)已被所有行權(quán)

C.標(biāo)的股票價(jià)格不小于執(zhí)行價(jià)格

D.權(quán)證在存續(xù)期內(nèi)被部分行權(quán)

20.有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)委托代辦股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)缦抡f(shuō)法對(duì)的的有（.）。

A.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)并且只能委托1家證券企業(yè)辦理股份轉(zhuǎn)讓

B.股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)應(yīng)當(dāng)與證券企業(yè)簽訂委托協(xié)議

C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓企業(yè)在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

D.退市企業(yè)要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)口勺，應(yīng)當(dāng)由證券企業(yè)根據(jù)企業(yè)章程規(guī)定口勺程序做出決

定21.有關(guān)客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度，如下表述是對(duì)的的有（）。

A.存管銀行為投資者開(kāi)立?般存款賬戶(hù)和交易結(jié)算資金管理賬戶(hù)

B.證券企業(yè)為投資者設(shè)置一種客戶(hù)證券資金臺(tái)賬

C.投資者H勺資金存取通過(guò)客戶(hù)證券資金臺(tái)賬進(jìn)行

D.證券企業(yè)通過(guò)客戶(hù)證券資金臺(tái)賬對(duì)投資者進(jìn)行清算交收和計(jì)付利息

22.在證券交易所掛牌交易日勺（）是證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)日勺對(duì)象。

A.人民幣一般股

B.證券投資基金

C權(quán)證

D.國(guó)債

23.如下選項(xiàng)符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理規(guī)定的是（）。

A.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作止盈止損機(jī)制，止盈止損的決策、執(zhí)行與實(shí)效評(píng)估應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定

的程序并進(jìn)行書(shū)面記錄

B.應(yīng)重點(diǎn)加強(qiáng)投資品種的選擇及投資規(guī)模H勺控制、自營(yíng)庫(kù)存變動(dòng)H勺控制

C.由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度

D.嚴(yán)禁從自營(yíng)賬戶(hù)中提取現(xiàn)金

24.常見(jiàn)的內(nèi)幕交易包括（），

A.內(nèi)幕信息的知情人運(yùn)用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息提議他人買(mǎi)賣(mài)證券

C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其運(yùn)用該信息進(jìn)行交易

D.非法獲取內(nèi)幕信息的人運(yùn)用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券

25.根據(jù)《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理措施》的規(guī)定，證券企業(yè)申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試

點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件包括（）。

A.客戶(hù)資產(chǎn)安全、完整，客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會(huì)承認(rèn)，且已對(duì)實(shí)行

進(jìn)度作出明確安排

B.已完畢交易、清算、客戶(hù)賬戶(hù)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶(hù)已設(shè)定

標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控

C.已制定切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)行方案和內(nèi)部管理制度

D.具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專(zhuān)業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券

26.訐券企W應(yīng)當(dāng)按規(guī)定H勺有關(guān)條件和征信的規(guī)定制定選擇客戶(hù)H勺詳細(xì)原則,其中包括

（）O

A.從事證券交易時(shí)間

B.從事證券交易地點(diǎn)

C.賬戶(hù)狀態(tài)

D.信譽(yù)狀況

27.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，假如（）是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)暮信息。

A.企業(yè)經(jīng)營(yíng)政策發(fā)生重大變化

B.企業(yè)遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

C.上市企業(yè)收購(gòu)的有關(guān)方案

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定日勺對(duì)證券交易價(jià)格有明顯影響的其他重要信息

28.證券企業(yè)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類(lèi)重要有（）。

A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.為多種客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單?客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.為客戶(hù)辦理特定目的H勺專(zhuān)題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

29.根據(jù)公開(kāi)原則的規(guī)定，證券交易參與各方應(yīng)依法（）地向社會(huì)公布自己H勺有關(guān)信息。

A.及時(shí)

B.真實(shí)

B.精確

D.完整

30.訐券企業(yè)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的基本原則包括（）.

A.應(yīng)當(dāng)與自營(yíng)業(yè)務(wù)統(tǒng)一操作，以防備市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.應(yīng)當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部實(shí)行集中運(yùn)行管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，并設(shè)置專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)

責(zé)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度，將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與企業(yè)的其他業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開(kāi)

D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，按資產(chǎn)管理林議H勺約定對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)

營(yíng)運(yùn)作

31.深圳證券交易所根據(jù)市場(chǎng)需要,接受市價(jià)申報(bào)的類(lèi)型包括（）o

A.對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

B.本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)

C.最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

D.即時(shí)成交剩余撤銷(xiāo)申報(bào)

32.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)口勺有關(guān)規(guī)定，我國(guó)證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的）條件重要波

及（）。

A.證券回購(gòu)的券種

B.證券回購(gòu)的交易時(shí)間

C.以券融資方在回購(gòu)期間寄存的原則券數(shù)量

D.以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量

33.我國(guó)證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一日勺，首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制：

（）0

A.初次公開(kāi)發(fā)行上市的股票（上海證券交易所還包括封閉式基金）

R.煙發(fā)卜市的股票

C.暫停上市后恢復(fù)上市的股票

D.證券交易所或中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他情形

34.個(gè)人客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)應(yīng)向證券企業(yè)提交下列（）等材料。

A.本人身份證明原件及復(fù)印件

B.本人一般資金賬戶(hù)卡（或開(kāi)戶(hù)協(xié)議原件）、一般證券賬戶(hù)卡原件及復(fù)印件

C.填妥并由本人當(dāng)面簽名的《信用證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》、《信用資金賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)申請(qǐng)表》

D.專(zhuān)用于信用交易的銀行卡

35.證券營(yíng)業(yè)部在接受投資者委托、進(jìn)行申報(bào)時(shí)應(yīng)當(dāng)做到：（）。

A.在交易市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)證券均必須公開(kāi)申報(bào)競(jìng)價(jià)

B.在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定H勺原因

C.在同步接受兩個(gè)以上委托人買(mǎi)進(jìn)委托與賣(mài)出委托且種類(lèi)、數(shù)量、價(jià)格相似時(shí)，不得自行

對(duì)沖完畢交易

D.在集合競(jìng)價(jià)時(shí)間不接受買(mǎi)賣(mài)證券的市價(jià)中報(bào)

36.有關(guān)融資融券保證金比例及計(jì)算，如下選項(xiàng)是對(duì)的的有：（）。

A.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券時(shí)，融費(fèi)保證金比例不得低于50%

B.融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量X買(mǎi)入價(jià)格）X100%

C.客戶(hù)融券賣(mài)出時(shí)，融券保證金比例不得低于50%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量X賣(mài)出價(jià)格）X100%

37.上市企業(yè)出現(xiàn)如下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他尤其處理：（）。

A.近來(lái)1個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)成果顯示其股東權(quán)益為負(fù)

B.近來(lái)1個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)匯報(bào)被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)或否認(rèn)意見(jiàn)H勺審計(jì)匯

報(bào)

C.

上市企業(yè)因2年持續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，后來(lái)虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷(xiāo)

退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其近來(lái)一種會(huì)計(jì)年度口勺審計(jì)成果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)行，或扣

除非常常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值

D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致企業(yè)重要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重

影響且估計(jì)在1個(gè)月以?xún)?nèi)不能恢復(fù)正常

38.我國(guó)證券登記結(jié)算企業(yè)應(yīng)履行的職能包括（）等。

A.結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)置

B.證券的存管和過(guò)戶(hù)

C.受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的其他業(yè)務(wù)

39.證券市場(chǎng)流動(dòng)性包括兩方面的規(guī)定（）。

A.成交速度

B.成交價(jià)格

C.波動(dòng)性

D.持續(xù)性

40.證券交易所會(huì)員應(yīng)承擔(dān)對(duì)應(yīng)的義務(wù)，假如違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責(zé)令其

改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列（）紀(jì)律處分措施。

A.在會(huì)員范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)

B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上公開(kāi)訓(xùn)斥

C.暫停或者限制交易

D.取消交易權(quán)限或取消會(huì)員資格

（三）判斷題（每題0.5分，共30分）

1.獲得融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格口勺證券企業(yè)在開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)前還應(yīng)向交易所申請(qǐng)融資融

券交易權(quán)限。

2.證券企業(yè)內(nèi)幕信息的知情人包括：證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券

的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員。

3.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文獻(xiàn)、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要H勺材料應(yīng)至少

保留23年。

4.證券交易的特性，就表目前通過(guò)證券交易可以及時(shí)獲得收益.

5.深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨地通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托

不限。

6.在政府債券、企業(yè)債券和金融債券中，只有政府債券是債券市場(chǎng)日勺交易品種。

7.我國(guó)現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是運(yùn)用國(guó)際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在網(wǎng)站上掛牌銷(xiāo)

售，投資者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購(gòu)的發(fā)行方式。

8.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)12個(gè)月。期限順延的，應(yīng)符合《證券企業(yè)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管

理措施》和證券交易所規(guī)定的情形。

9.上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金中購(gòu)實(shí)行措施》規(guī)定，每一中購(gòu)單位為1000

股，但申購(gòu)數(shù)量可少于1000股。

10.現(xiàn)階段我國(guó)規(guī)定，A股日勺配股權(quán)證不掛牌交易，不容許轉(zhuǎn)托管。

II.卜海訐券交易所為卜市企此股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票設(shè)置專(zhuān)用投票代碼和投票簡(jiǎn)稱(chēng).

12.金融期貨重要有外匯期貨、利率期貨以及股權(quán)類(lèi)期貨三種。

13.證券投資者是買(mǎi)賣(mài)證券日勺客體。

14.投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券，須事先在證券登記結(jié)算企業(yè)開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，存入交

易所需的資金。

15.在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，不享有權(quán)利。

16.人民幣一般股票賬戶(hù)簡(jiǎn)稱(chēng)A股賬戶(hù)，它僅限于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章容許買(mǎi)賣(mài)A股

的境內(nèi)投資者開(kāi)立。

17.登記結(jié)算企業(yè)及其代理機(jī)構(gòu)辦理投資者申請(qǐng)查詢(xún)開(kāi)戶(hù)資料免收費(fèi)。

18.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)權(quán)證的，證券登記結(jié)算企業(yè)根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷(xiāo)申報(bào)和交收成

果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

19.

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指資產(chǎn)管理企業(yè)作為資產(chǎn)管理人，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《證券企業(yè)客戶(hù)

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行措施》的規(guī)定與客戶(hù)簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議，根據(jù)資產(chǎn)管理協(xié)議約定的方

式、條件、規(guī)定及限制，對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作，為客戶(hù)提供證券及其他金融產(chǎn)品的投

資管理服務(wù)H勺行為。

20.所謂“清算途徑”就是指某一種席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一種證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而

并入哪一種結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。

21.

《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定：A股、債券、債券質(zhì)押式回購(gòu)交易H勺中報(bào)價(jià)格最小變

動(dòng)單位為0.01元人民幣，基金交易為0.001元人民幣，B股交易為0.01港元。

22.法人投資者的經(jīng)辦人假如更換，必須要有法人代表更換授權(quán)人口勺合法證明文獻(xiàn)，否則不

應(yīng)接受委托。

23.價(jià)格優(yōu)先原則體現(xiàn)為：價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。

24.在證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定

詳細(xì)口勺資產(chǎn)配置方略、投資事項(xiàng)和投資品種等。

25.“假回購(gòu)”業(yè)務(wù)是指雙方交易時(shí)，并沒(méi)育真實(shí)H勺、足額H勺證券用于抵押H勺行為。

26.收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融費(fèi)方面而言代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方面

而言是其固定口勺融資成本。

27.上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)交易按每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)進(jìn)行申報(bào)價(jià)格。

28.單邊報(bào)價(jià)是參與者為表明自身對(duì)資金或者債券的供應(yīng)或者需求而面向市場(chǎng)做出H勺公開(kāi)報(bào)

價(jià)。

29.根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的股票，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)

價(jià)格應(yīng)不高于前收盤(pán)價(jià)格的300%,并且不低于前收盤(pán)價(jià)格的80%。

30.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是指上市企業(yè)以盈利為目H勺并以自己的資金和賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)有價(jià)證券日勺行為。

31.清算是交收的基礎(chǔ)和保證。

32.我國(guó)B股目前采用T+1回轉(zhuǎn)交易和T+0交收。

33.與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。

34.在我國(guó)證券交易所市場(chǎng)，證券和資金結(jié)算實(shí)行分級(jí)結(jié)算原則。

35.有關(guān)國(guó)債折算率公布，滬、深證券交易所都是定期于每季度最終一種營(yíng)業(yè)日公布下季度

各現(xiàn)券品種折算原則券的比率。

36.在ETF二級(jí)市場(chǎng)交易的清算與交收中，現(xiàn)金替代是指最小申購(gòu)、贖回單位的資產(chǎn)凈值

與按當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算H勺最小申購(gòu)、賬問(wèn)單位中的絹合訐券市值和現(xiàn)金替代之差.

37.自營(yíng)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指證券企業(yè)在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反《證券法》和《刑法》的有關(guān)規(guī)

定，使證券企業(yè)受到懲罰而導(dǎo)致?lián)p失。

38.

《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不合法利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重

的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任：?jiǎn)为?dú)或者合謀，集中運(yùn)用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者運(yùn)用

信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者持續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格的。

39.深圳B股清算交收過(guò)程中存在一類(lèi)指令和二類(lèi)指令的辨別。

40.我國(guó)的稅制規(guī)定，股票成交后，國(guó)家稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)向成交雙方分別收取印花彳兌。

41.

中小企業(yè)板上市企業(yè)近來(lái)半個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否認(rèn)意見(jiàn)口勺審計(jì)匯報(bào)，或者被出

具了無(wú)法表達(dá)意見(jiàn)H勺審計(jì)匯報(bào)并且深圳證券交易所認(rèn)為情形嚴(yán)重的，深圳證券交易所對(duì)其

股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

42.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證行權(quán)價(jià)格的調(diào)整公式為：新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格X（除權(quán)前一

日標(biāo)日勺證券收盤(pán)價(jià)?標(biāo)的證券除權(quán)日參照價(jià)）。

43.證券企業(yè)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)置集合資產(chǎn)管理.計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)符合的規(guī)定之一是：近

來(lái)1年不存在挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金等客戶(hù)資產(chǎn)的情形。

44.上海證券交易所一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市日勺特定固定收益

證券進(jìn)行持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易LI雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間合計(jì)不得超過(guò)30分鐘。

45.所有的經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券企業(yè)都可以代理投資者的ETF買(mǎi)賣(mài)交易。

46.定向資產(chǎn)管理協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的協(xié)議必備條款。

47.證券企業(yè)自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。

48.

采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿(mǎn)時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券

經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿(mǎn)前口勺5個(gè)交易日提醒未行權(quán)口勺權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿(mǎn)，或按事先約

定代為行權(quán)。

49.

證券企業(yè)申請(qǐng)為期貨企業(yè)提供中間簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：配置必要的業(yè)

務(wù)人員，企業(yè)總部至少有5名、擬開(kāi)展簡(jiǎn)介業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資

格的業(yè)務(wù)人員。

50.證券企業(yè)對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容和規(guī)定包括：應(yīng)建立對(duì)錄入證券交

易系統(tǒng)的客戶(hù)資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制。

51.客戶(hù)融資買(mǎi)入證券后，