2026年資本融資合同協(xié)議引言為滿足[融資接受方名稱]（以下簡稱“乙方”）的業(yè)務(wù)發(fā)展需求，乙方擬向[融資提供方名稱]（以下簡稱“甲方”）籌集資本。甲乙雙方基于平等、自愿、公平和誠實信用的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就乙方接受甲方提供的資本融資事宜，達成如下協(xié)議，以資共同遵守。第一條主旨條款1.1甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方提供總額為人民幣[具體金額]元（大寫：[金額大寫]）的資本融資（以下簡稱“本融資”）。1.2本融資將用于[詳細、具體地列明資金用途，例如：乙方XX項目的研發(fā)與建設(shè)、補充乙方流動資金用于XX業(yè)務(wù)拓展、償還乙方現(xiàn)有高成本債務(wù)等]，乙方承諾嚴格按照本協(xié)議約定使用本融資。第二條權(quán)利與義務(wù)2.1乙方的權(quán)利與義務(wù)：2.1.1享有按照本協(xié)議約定按期足額收取本融資的權(quán)利。2.1.2有權(quán)按照本協(xié)議約定使用本融資。2.1.3保證向甲方提供真實、準確、完整、合法的資料和信息，包括但不限于公司工商登記資料、財務(wù)報表、審計報告、重大合同、資產(chǎn)權(quán)屬證明、征信報告等，并承擔因信息不實或隱瞞而造成甲方損失的賠償責任。2.1.4按照本協(xié)議約定，定期（/不定期）向甲方提供資金使用情況報告、財務(wù)報告、審計報告以及甲方要求的其他資料。2.1.5維護乙方自身的商業(yè)秘密，對在本融資活動中獲悉的甲方商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)。2.1.6保證在本協(xié)議有效期內(nèi)，維持符合本協(xié)議約定的財務(wù)和經(jīng)營狀況，不得發(fā)生可能影響其履約能力的不良變化。2.1.7未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得進行以下行為：合并、分立、解散、變更公司形式、轉(zhuǎn)移主要經(jīng)營所在地、進行重大資產(chǎn)出售或處置、對外提供大額擔保、非經(jīng)營性重大支出、投資設(shè)立新公司或進行重大投資、改變本融資約定用途等。2.1.8按照本協(xié)議約定按時足額支付本融資的利息、費用及本金。2.1.9如乙方需要轉(zhuǎn)讓其部分股權(quán)或資產(chǎn)，或為自身或其關(guān)聯(lián)方提供擔保，應(yīng)事先征得甲方書面同意，并保證甲方在同等條件下享有優(yōu)先權(quán)（如適用）。2.2甲方的權(quán)利與義務(wù)：2.2.1享有按照本協(xié)議約定監(jiān)督乙方使用本融資的權(quán)利。2.2.2有權(quán)要求乙方提供本協(xié)議要求的各類報告和資料。2.2.3在收到乙方提供的符合要求的資料后，按照本協(xié)議約定向乙方支付本融資款項。2.2.4對乙方提供的商業(yè)秘密承擔保密義務(wù)。2.2.5在乙方發(fā)生可能嚴重影響其履約能力的重大不利變化時，有權(quán)要求乙方采取補救措施或提前收回本融資。2.2.6按照本協(xié)議約定收取本融資的利息、費用（如約定）。2.2.7（股權(quán)融資特定條款）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定享有相應(yīng)股東權(quán)利，包括但不限于出席或委托代理人出席股東會、根據(jù)持股比例行使表決權(quán)、按約定比例獲得分紅、優(yōu)先認購乙方新增股份（如約定）、優(yōu)先轉(zhuǎn)讓其持有的乙方部分股權(quán)（如約定）等。第三條價格與支付3.1融資成本：3.1.1本融資的利息按[固定利率或浮動利率]計算。具體為：[如固定利率，寫明年利率百分比，如：年利率為百分之X%；如浮動利率，寫明基準利率（如LPR、SHIBOR等）及加點，例如：以[具體基準利率名稱]為基準，上浮/下浮[具體加點數(shù)值]個百分點]。利息自[資金實際到位日]起計算，按[季/月/年]結(jié)息，于[結(jié)息日]支付至甲方指定賬戶。3.1.2乙方應(yīng)向甲方支付[如約定費用，列出具體費用名稱及計算方式，例如：承諾費，按未使用融資本金余額的百分之Y逐期（或按年）計算，支付時間及方式約定]。3.1.3（股權(quán)融資特定條款）乙方支付（或交換）的股權(quán)對價為[明確約定，例如：每股人民幣Y元，支付總額為上述約定的融資額；或乙方以每股Z元的價格向甲方發(fā)行新股份X股]。3.2支付安排：3.2.1甲方應(yīng)在本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人（或授權(quán)代表）簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起[具體天數(shù)]個工作日內(nèi)，將本融資款項支付至乙方指定銀行賬戶：戶名：[乙方賬戶名]，賬號：[乙方賬號]，開戶行：[乙方開戶行]。3.2.2資金劃轉(zhuǎn)以乙方收到銀行收款憑證或甲方其他有效付款證明為憑。3.2.3本融資可分期支付，第一筆款項于[具體日期或條件]支付，后續(xù)款項支付條件及時間約定[具體條件和時間]。第四條擔保4.1[根據(jù)實際情況選擇是否需要擔保及擔保方式]4.1.1如約定提供擔保：[詳細約定擔保人、擔保范圍（包括但不限于本金、利息、費用、違約金及實現(xiàn)擔保的費用）、擔保方式（抵押/質(zhì)押/保證）、擔保范圍、擔保的生效條件、擔保的履行方式和順序等。例如：乙方應(yīng)向甲方提供由[擔保人名稱]提供的不可撤銷的連帶責任保證，擔保范圍為本融資項下全部應(yīng)付款項；乙方以其合法擁有的[具體抵押物描述]向甲方提供抵押擔保，抵押登記辦理完畢后生效，擔保范圍同上；乙方以其合法持有的[具體質(zhì)押物描述]向甲方提供質(zhì)押擔保，質(zhì)押登記辦理完畢后生效，擔保范圍同上。]4.1.2如未約定提供擔?；驘o需擔保：則本條不適用。第五條陳述與保證5.1乙方茲陳述并保證：5.1.1乙方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的公司，具有簽署和履行本協(xié)議所需的完全權(quán)利能力和行為能力。5.1.2乙方的設(shè)立、運營、業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況等均符合所有適用法律、法規(guī)和規(guī)章的要求，未受到任何正處于進行中的或潛在的訴訟、仲裁或行政處罰程序的實質(zhì)性不利影響。5.1.3乙方提供的所有文件、資料和信息均真實、準確、完整、有效，并已獲得所有必要的內(nèi)部批準。5.1.4乙方對本融資的用途已獲得所有必要的內(nèi)部批準和/或外部授權(quán)。5.1.5乙方目前的財務(wù)狀況良好，具備按本協(xié)議約定償還本融資本息的能力。5.1.6本協(xié)議的簽署和履行不會與乙方已簽署的任何其他重要合同或協(xié)議發(fā)生沖突。5.2甲方茲陳述并保證：5.2.1甲方是依法設(shè)立并有效存續(xù)的[公司/其他組織]，具有簽署和履行本協(xié)議所需的完全權(quán)利能力和行為能力。5.2.2甲方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定提供本融資。第六條保密6.1甲乙雙方對于因簽署和履行本協(xié)議而獲悉的對方的商業(yè)秘密（包括但不限于財務(wù)信息、經(jīng)營策略、客戶名單、技術(shù)信息等）承擔保密義務(wù)。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得向任何第三方泄露該等商業(yè)秘密，但法律法規(guī)另有規(guī)定或監(jiān)管機構(gòu)要求的除外。此保密義務(wù)不因本協(xié)議的終止而解除。第七條信息披露7.1乙方應(yīng)在本協(xié)議有效期內(nèi)，按照甲方的合理要求，在[具體時間，如：每個會計年度結(jié)束后的X個月內(nèi)]向甲方提供經(jīng)審計的財務(wù)報告，以及[具體時間，如：每半年度/季度]向甲方提供未經(jīng)審計的財務(wù)報告和本協(xié)議約定的其他資料。如發(fā)生可能嚴重影響乙方償債能力的重大事件，乙方應(yīng)立即通知甲方。第八條事件提前預(yù)警/觸發(fā)條件8.1乙方的財務(wù)契約：8.1.1乙方應(yīng)保持其資產(chǎn)負債表上的總負債不超過其凈資產(chǎn)[具體倍數(shù)，如：X倍]。8.1.2乙方的流動比率（流動資產(chǎn)/流動負債）不低于[具體數(shù)值]。8.1.3乙方承諾其在本協(xié)議有效期內(nèi)不得有逾期[具體天數(shù)，如：30天]以上的銀行貸款或其他債務(wù)。8.1.4[可根據(jù)實際情況增加其他財務(wù)指標，如：凈資產(chǎn)不低于人民幣X元等]。8.2乙方的經(jīng)營契約：8.2.1未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得出售、出租、贈與或以其他方式處置其主要資產(chǎn)。8.2.2未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得進行任何新的、可能對其償債能力產(chǎn)生重大不利影響的投資或融資活動。8.2.3未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得以其主要財產(chǎn)為任何第三方提供擔保。8.2.4未經(jīng)甲方事先書面同意，乙方不得合并、分立、解散或進行任何可能改變其資本結(jié)構(gòu)或業(yè)務(wù)性質(zhì)的重大重組。8.2.5[可根據(jù)實際情況增加其他經(jīng)營限制]。8.3負面事件：8.3.1乙方被法院宣告破產(chǎn)、解散或進入重整、清算程序。8.3.2乙方的主要資產(chǎn)被法院、仲裁機構(gòu)或其他政府機構(gòu)查封、扣押、凍結(jié)或強制執(zhí)行。8.3.3乙方發(fā)生重大虧損，或其財務(wù)狀況惡化，喪失履行本協(xié)議項下義務(wù)的能力。8.3.4乙方的主要負責人發(fā)生重大變動，可能嚴重影響乙方的經(jīng)營和償債能力。8.3.5出現(xiàn)對乙方經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響的自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等不可抗力事件，且影響持續(xù)[具體時間]以上。8.3.6[可根據(jù)實際情況增加其他負面事件定義]。第九條違約條款9.1任何一方違反本協(xié)議項下的任何陳述、保證、契約或義務(wù)，均構(gòu)成違約。9.2若發(fā)生本協(xié)議第八條約定的任何事件提前預(yù)警或負面事件，乙方應(yīng)被視為已發(fā)生違約。9.3發(fā)生違約事件時，非違約方有權(quán)采取以下一項或多項措施：9.3.1要求違約方立即糾正違約行為。9.3.2要求違約方提供相應(yīng)的擔保，直至非違約方滿意為止。9.3.3處置或變賣乙方提供的擔保物，并用所得款項優(yōu)先受償。9.3.4視違約行為嚴重程度，宣布本協(xié)議項下全部未付款項立即到期，并要求乙方立即支付全部本息及費用。9.3.5要求乙方賠償因其違約行為給甲方造成的全部損失（包括直接損失和間接損失）。9.3.6根據(jù)本協(xié)議約定或適用法律尋求其他法律救濟。9.4若乙方未能按本協(xié)議約定支付任何到期款項（包括本金、利息、費用），則每逾期一日，應(yīng)按逾期金額的[具體百分比，如：萬分之五]向甲方支付違約金，直至款項付清之日止。逾期超過[具體天數(shù)]的，甲方有權(quán)采取本條9.3款所述措施。第十條終止10.1經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以書面形式終止本協(xié)議。10.2發(fā)生本協(xié)議第八條約定的任何負面事件，非違約方有權(quán)單方面書面通知乙方終止本協(xié)議。10.3出現(xiàn)使本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的根本性變化，雙方均有權(quán)終止本協(xié)議。10.4本協(xié)議終止時，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定或適用法律進行資金結(jié)算、資料返還、擔保解除等后續(xù)處理。保密條款、法律適用與爭議解決條款、通知條款在本協(xié)議終止后繼續(xù)有效。第十一條不可抗力11.1若因地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為等不可預(yù)見、不能避免且不能克服的不可抗力事件，導(dǎo)致任何一方未能履行或不能完全履行本協(xié)議項下的義務(wù)，該方不應(yīng)承擔違約責任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后[具體天數(shù)]內(nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明文件，并應(yīng)積極采取措施減少損失。第十二條法律適用與爭議解決12.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。12.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交[選擇仲裁或訴訟，如：[具體仲裁委員會名稱]，按照其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁；如選擇訴訟，寫明：[具體有管轄權(quán)的人民法院，通常是被告住所地或合同履行地法院，如：乙方所在地有管轄權(quán)的人民法院]]解決。第十三條適用法律與慣例13.1本協(xié)議的訂立和解釋應(yīng)參照相關(guān)的商業(yè)慣例和行業(yè)規(guī)范。第十四條合同生效、完整性與修訂14.1本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章（或合同專用章）之日起生效。14.2本協(xié)議構(gòu)成雙方就本協(xié)議標的事項達成的完整協(xié)議，取代之前所有的口頭或書面溝通、約定或協(xié)議。14.3對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方書面同意，并作為本協(xié)議不可分割的一部分。第十五條其他15.1通知：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應(yīng)以書面形式（包括信函、傳真、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首頁載明的地址或