ISC03.120.20

A00

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CCAA—XXXX

港口企業(yè)資產(chǎn)管理體系實施指南

Implementationguidelinesforportenterpriseassetmanagementsystem

（征求意見稿）

XXXX-XX-XX發(fā)布XXXX-XX-XX實施

中國認證認可協(xié)會發(fā)布

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港口企業(yè)資產(chǎn)管理體系實施指南

1范圍

本文件遵循GB/T33173《資產(chǎn)管理管理體系要求》的要求，提出了港口企業(yè)資產(chǎn)全生命周期資產(chǎn)

管理體系的實施指南。

本文件適用于各種類型的港II資產(chǎn)以及各種類型和規(guī)模的港II企業(yè)。

注：本標(biāo)準(zhǔn)主:要適用于港口企業(yè)實物資產(chǎn)的管理，但也可用于其他類型的港口資產(chǎn)。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T33172資產(chǎn)管理綜述、原則和術(shù)語

GB/T33173資產(chǎn)管理管理體系要求

GB/T33174資產(chǎn)管理管理體系GB/T33173應(yīng)用指南

3術(shù)語和定義

GB/T33172界定的以及下列術(shù)語和定義適用于木文件.

31港口port

是指具有船舶進出、停泊、靠泊，旅客上下，貨物裝卸、駁運、儲存等功能，具有相應(yīng)的碼頭設(shè)施，

由一定范圍的水域和陸域組成的區(qū)域。

港口可以由一個或者多個港區(qū)組成。

［源自：《中華人民共和國港口法》］

39港口資產(chǎn)portasset

在全生命周期內(nèi)被各類組織擁有或者使用的，并可能對港口運營相關(guān)方產(chǎn)生潛在或?qū)嶋H價值的，能

以貨幣計量的經(jīng)濟資源。包括泊位、防波堤、引堤、護岸、港區(qū)道路、堆場、倉庫、儲罐、管廊、管道、

門機、裝船機、卸船機、皮帶機、橋吊、港區(qū)鐵路、其他生產(chǎn)用流動機械與生產(chǎn)輔助設(shè)施等固定資產(chǎn),

以及海域使使用權(quán)、土地使用權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、商譽、商標(biāo)等無形資產(chǎn)。

3.3港口資產(chǎn)管理portassetmanagement

港口相關(guān)組織通過資產(chǎn)管理全生命周期管理，包括資產(chǎn)規(guī)劃、建設(shè)、維護、經(jīng)營、管理活動，優(yōu)化

成本、風(fēng)險、機會和績效，實現(xiàn)資產(chǎn)價值最大化的協(xié)作活動。

?4港口資產(chǎn)管理體系portassetmanagementsystem

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港口相關(guān)組織中用于建立方針、目標(biāo)和過程來實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要

素。

3.6港口資產(chǎn)處置

港口資產(chǎn)處置包括資產(chǎn)的調(diào)撥、出售、出讓、轉(zhuǎn)讓、置換、拍賣、捐贈、報損、報廢等。

3.7外包outsource

安排外部組織來行使組織的部分職能或過程。

注:外部組織不屬于管理體系的范圍,但如果外包的職能或過程對資產(chǎn)管理體系的有效性產(chǎn)生影響,

那么這些職能或過程將包含在范圍之內(nèi)。

[源自:GB/T33172—2016,3.1.16]

4組織環(huán)境

41理解組織及其環(huán)境

4.1.1總則

4.1.1.1組織在建立或評審資產(chǎn)管理體系時，宜使體系策劃、范圍和實施與組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理體系預(yù)期

結(jié)果有影響的外部和內(nèi)部環(huán)境保持一致。

4.1.1.2可用“優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅”（SWOT）分析方法和“政治、經(jīng)濟、社會、技術(shù)、法律和環(huán)

境”（PESTLE）分析方法進行識別和評價。

4.1.1.3可將評價組織環(huán)境的過程和過程的輸出以文件化信息的形式保存，實施過程的動因和評審頻次

也宜以文件化信息的形式確定。

4.1.1.4組織在分析內(nèi)外部環(huán)境因素時宜考慮港口資產(chǎn)管理的全生命周期，包括規(guī)劃、設(shè)計、采購、建

設(shè)施工、運營、維護、大修、改造和報廢處置等。

4.1.2外部環(huán)境

組織外部環(huán)境包括但不限

a）國際、國內(nèi)政治因素對組織運營的影響；

b）國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃、港口的定位、對外貿(mào)易發(fā)展、腹地經(jīng)濟等經(jīng)濟因素

對組織發(fā)展方向、運營方式等方面的影響；

c）國家及地方制定的港口投資政策等對組織資產(chǎn)管理的影響；

d）港口地理位置、港口泊位、水深、氣候等自然因素、集疏運條件的影響；

e）國內(nèi)外相關(guān)環(huán)保、安全、職業(yè)健康及其他法律法規(guī)、設(shè)備設(shè)施維護管理政策對組織資產(chǎn)運

營適應(yīng)性和可靠性的影響；

f）科技創(chuàng)新發(fā)展及新材料、新設(shè)備、新工藝、新技術(shù)應(yīng)用，以及自動化、數(shù)字化、智能化技

術(shù)的應(yīng)用，以及行業(yè)技術(shù)要求對港口建設(shè)、運營和升級改造的影響；

g）組織所在地文化對資產(chǎn)運營管理影響；

h）組織競爭環(huán)境對資產(chǎn)管理的影響等。

4.1.3內(nèi)部環(huán)境

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組織所處的內(nèi)部環(huán)境包括但不限于：

a）港口的性質(zhì)、組織規(guī)模和復(fù)雜程度，如港口吞吐量、用途、貨物結(jié)構(gòu)等；

b）組織的方針、目標(biāo)，以及實現(xiàn)目標(biāo)的戰(zhàn)略；

c）組織的文化和價值觀；

d）組織的架構(gòu)、角色、職責(zé)和權(quán)限；

e）資產(chǎn)管理資源和能力，包括資本、時間、人力資源、知識、管理系統(tǒng)和技術(shù)等；

f）信息系統(tǒng)、信息流和決策過程；

g）組織所采用的標(biāo)準(zhǔn)、指南和模型；

h）股東或所有者、員工、供方等相關(guān)方的要求；

i）資產(chǎn)規(guī)模、復(fù)雜度和重要度，如港口航道條件、泊位、船舶噸位、機械設(shè)施、裝卸能力和技術(shù)

先進性、倉儲等；

j）資產(chǎn)管理的現(xiàn)狀和問題，包括組織的架構(gòu)、角色、職責(zé)和權(quán)限：

k）資產(chǎn)風(fēng)險管理態(tài)度，包括容許極限、風(fēng)險態(tài)度和風(fēng)險容量的現(xiàn)狀和問題；

1）合同關(guān)系的形式和范圍，如租賃經(jīng)營的碼頭、堆場、倉庫、儲罐等；

m）資產(chǎn)管理實踐和其他管理體系、計劃、過程和程序；

n）資產(chǎn)和資產(chǎn)管理系統(tǒng)的完整性和績效及后續(xù)評價或評審的輸出；

o）以往資產(chǎn)和資產(chǎn)系統(tǒng)的故障、事件、事故和緊急事件的調(diào)查反饋等。

P）評估資產(chǎn)管理體系實現(xiàn)組織目標(biāo)的預(yù)期結(jié)果的能力；

q）以往自我評估、內(nèi)部審核、第三方評審和認證評審的反饋。

42理解相關(guān)方的需求與期望

4.2.1總則

組織應(yīng)識別和評審與資產(chǎn)管理體系、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)有關(guān)的相關(guān)方，以及相關(guān)方的需求與期望。

4.2.2相關(guān)方的需求和期望

4.2.2.1組織宜定期識別內(nèi)部相關(guān)方、外部相關(guān)方及其需求和期望，宜考慮采取相應(yīng)方法，跟蹤收集相

關(guān)需求和期望的最新信息，確定其需求與期望，并形成文件化信息。

4.2,2.2外部相關(guān)方的需求和期望宜考慮：

a）政府部門、發(fā)展改革部門、交通運輸部門、投資方、金融機構(gòu)等資產(chǎn)監(jiān)管者或資產(chǎn)權(quán)益者對于

資產(chǎn)收益和管理效率等方面的要求和期望：

b）港口法等相關(guān)法律法規(guī)要求，以及國家和地方、行業(yè)主管部門對于組織運營、投費以及航運市

場、服務(wù)績效等方面的監(jiān)管要求；

c）各級政府職能部門等對于港口資產(chǎn)發(fā)展規(guī)劃、項目立項、經(jīng)濟、安全、環(huán)境、可掛續(xù)性等方面

的要求；

d）銀行等各類金融機構(gòu)對于組織保持資產(chǎn)良好償債能力的要求和穩(wěn)定回報期望；

e）承包商、供應(yīng)商、服務(wù)提供商等資產(chǎn)服務(wù)和設(shè)備提供方對于組織提供良好的市場環(huán)境，并保持

長期良好合作的需求和期望；

f）顧客、合作方、貨主、船公司等對于從組織獲得可靠的、優(yōu)質(zhì)的、可持續(xù)的、經(jīng)濟的良好服務(wù)

的需求和期望；

g）內(nèi)部員工、周邊企業(yè)或居民、社會公眾等各相關(guān)方對?穩(wěn)定運營、良好生活秩序的期望。

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4.2.2.3內(nèi)部相關(guān)方的需求和期望宜考慮：

a）組織內(nèi)部員工通過資產(chǎn)管理體系的實施與保持，實現(xiàn)內(nèi)部管理流程精簡高效，以使資產(chǎn)保持良

好的性能狀態(tài)和安全穩(wěn)定運行，實現(xiàn)資產(chǎn)良好績效的期望；

b）資產(chǎn)管理各職能部門對資產(chǎn)管理績效、成本、風(fēng)險的需求和期望，例如規(guī)劃設(shè)計、采購、工程、

運行維護、報廢處置、物流、通信和信息管理、會計、安全、環(huán)保等部門；

c）股東、管理團隊、總部管理層等對資產(chǎn)收益、投資需求和組織績效等方面的期望。

4.2.3與相關(guān)方的溝通

4.2.3.1組織宜以適當(dāng)?shù)姆绞骄唾Y產(chǎn)管理活動與相關(guān)方進行溝通，確定與誰溝通、溝通什么、如何溝

通及為何溝通，包括可能對資產(chǎn)管理產(chǎn)生影響的決策，獲得為可能對其產(chǎn)生影響的決策提供輸入的機會,

如與相關(guān)方進行適當(dāng)?shù)臏贤赡軙?gòu)成風(fēng)險，因為在未來可能會阻礙組織實現(xiàn)其目標(biāo)。

4.2.3,2組織宜意識到可能存在向特定的相關(guān)方進行報告的法律法規(guī)要求，宜明確報告的關(guān)鍵內(nèi)容、

責(zé)任部門或人員，明確所需的文件化信息。

4.2.3.3組織宜明確相關(guān)方對資產(chǎn)管理和管理體系有關(guān)的財務(wù)與非財務(wù)信息的要求，以及針對資產(chǎn)管

理進行內(nèi)外部報告的要求，包括但不限于：

a）股東、合伙人、債權(quán)人等相關(guān)方要求的財務(wù)和非財務(wù)報表；

b）監(jiān)管方要求的投資、成本預(yù)算、資產(chǎn)規(guī)模、運營績效、安全環(huán)保等相關(guān)報告或報表：

c）制定資產(chǎn)管理重要決策的文件化信息；

d）實施的戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃；

e）資產(chǎn)或資產(chǎn)管理績效分析評價報告。

4.2.3.4與相關(guān)方進行溝通時使用的術(shù)語宜與組織中其他職能保持一致。

4?確定管理體系范圍

4.3.1管理體系范圍的確定

組織應(yīng)根據(jù)4.1理解組織及其組織環(huán)境和4.2理解相關(guān)方的需求與期望的分析評估，確定港口資產(chǎn)

管理體系的邊界，并規(guī)定其適用范圍，應(yīng)形成文件化信息，宜傳達至組織的內(nèi)外部相關(guān)方。

管理體系范圍宜包括：

a）資產(chǎn)的范圍、類別及功能，附錄A給出了港口資產(chǎn)分類的示例；

b）組織宜識別關(guān)鍵資產(chǎn)并納入資產(chǎn)管理體系，應(yīng)明確資產(chǎn)管理體系范圍涵蓋的資產(chǎn)組合；

c）資產(chǎn)管理的范圍應(yīng)形成文件化信息，與戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理方針相協(xié)調(diào)：

d）組織若采用其它管理體系時，應(yīng)考慮資產(chǎn)管理體系與其他管理體系的協(xié)調(diào)一致。

注：通常組織可能采用ISO組織頒布的管理體系標(biāo)準(zhǔn)，例如質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安仝管理體系、

能源管理體系等。

4.3.2港口關(guān)鍵資產(chǎn)

4.3.2.1港口組織應(yīng)識別關(guān)鍵資產(chǎn)及資產(chǎn)組合，并納入資產(chǎn)管理體系。

4.3.2.2資產(chǎn)分類劃分原則

組織應(yīng)確定港口關(guān)鍵資產(chǎn)劃分原則，可包括：

a）對港口生產(chǎn)經(jīng)營的重要性:將對港口運營和發(fā)展至關(guān)重要、不可或缺的設(shè)施和設(shè)備劃分為關(guān)鍵資產(chǎn),

如裝卸機械，大型起重機、堆垛機：

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b）資產(chǎn)的價值：考慮投資規(guī)模和建設(shè)成本，將投入資金較大、建設(shè)成本較高的設(shè)施和設(shè)備劃分為關(guān)鍵

資產(chǎn)，這些資產(chǎn)的建設(shè)和運營所需的資金較多，如港務(wù)設(shè)施、庫場設(shè)施等；

c）維護保養(yǎng)難度和成本：將維護保養(yǎng)難度和成本較高的設(shè)施和設(shè)備劃分為關(guān)犍資產(chǎn)，這些設(shè)施和設(shè)備

需要經(jīng)常進行維修和保養(yǎng)才能保證其正常運行，如船舶等；

d）環(huán)境保護要求：將滿足環(huán)境保護要求的設(shè)施和設(shè)備劃分為關(guān)鍵資產(chǎn)，這些設(shè)施和設(shè)備在環(huán)保和社會

影響方面具有重要意義，如垃圾處理設(shè)施、污水處理設(shè)施等；

e）安全保障要求：將對保障港口安全的重要設(shè)備劃分為關(guān)鍵資產(chǎn)，以確保港口運營的安全。這些設(shè)施

和設(shè)備對于港U企業(yè)的安全至關(guān)重要，如石油及化工設(shè)備、監(jiān)控攝像頭、報警系統(tǒng)等.

44港口資產(chǎn)管理體系

4.4.1.1資產(chǎn)管理體系不應(yīng)是孤立的。資產(chǎn)管理取得成功的一個因素是具備將資產(chǎn)管理過程、活動和

數(shù)據(jù)與組織的其他職能進行整合的能力，如質(zhì)量、財務(wù)、安全、風(fēng)險和人力資源等。在可能的情況下，

宜充分評估現(xiàn)有的業(yè)務(wù)過程，避免不必要的新增工作和現(xiàn)有工作與數(shù)據(jù)的重復(fù)。與現(xiàn)有過程的相互作用

需要與所有參與者進行明確溝通。

4.4.1.2資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理活動宜與組織及其資產(chǎn)的規(guī)模、復(fù)雜度及重要度相適應(yīng)。

4.4.1.3組織建立資產(chǎn)管理體系時，宜對組織自身資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的活動過程、資源、信息等進行分析，

并與相關(guān)機構(gòu)和員工進行溝通。

4.4.1.4組織宜建立或完善適應(yīng)資產(chǎn)管理體系有效運作的組織架構(gòu)和機制，制定管理體系文件。組織

架構(gòu)和機制：

a）宜包含適宜的不同層次（如決策層、管理層、執(zhí)行層）的組織架構(gòu)并明確各層級職貨；

b）宜建立資產(chǎn)全生命周期管理活動流程，優(yōu)化組織機構(gòu)，實現(xiàn)跨業(yè)務(wù)活動的協(xié)調(diào)運作；

c）宜涵蓋資產(chǎn)從規(guī)劃、設(shè)計、采購、建設(shè)、運行、維護、檢修、更新改造直至報廢處置的各相關(guān)

業(yè)務(wù)，還包括技術(shù)狀況評估、第三方檢測等；

d）若組織涉及資產(chǎn)管理活動的外包，外包活動應(yīng)符合組織資產(chǎn)管理體系要求。

4?資產(chǎn)管理決策

4.5.1建立資產(chǎn)管理決策考慮的因素

組織應(yīng)建立資產(chǎn)管理決策方法與準(zhǔn)則，宜考慮以下因素：

a）組織內(nèi)外部環(huán)境（見4.1）；

b）法律法規(guī)、內(nèi)外部相關(guān)方的需求和期望，如港口法、港口規(guī)劃、港口經(jīng)營管理規(guī)定、環(huán)境保護、

職業(yè)健康安全、質(zhì)量等相關(guān)要求（見4.2）；

c）資產(chǎn)管理體系的范圍（見4.3）；

d）資產(chǎn)管理方針（見5.2）:

e）考慮在港口資產(chǎn)全生命周期可獲得的價值，如IRR（內(nèi)部收益率）；

f）組織針對風(fēng)險的態(tài)度，包括容許極限、風(fēng)險態(tài)度和風(fēng)險容量的現(xiàn)狀和問題；

g）運營服務(wù)目標(biāo)的實現(xiàn)程度，如港II運營的安全性、運營服務(wù)水平、對組織聲譽等的影響；

h）在進行戰(zhàn)略決策時，應(yīng)考慮歷史數(shù)據(jù)和預(yù)測建模分析。

4.5.2資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則

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4.5.2.1資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則可以多種方式表述，以支持定量、半定量或定性決策，宜以文件化信息

的形式確定。

4.5.2.2組織在進行資產(chǎn)管理決策時，宜考慮中長期規(guī)劃、組織資產(chǎn)管理目標(biāo)、組織整體目標(biāo)、服

務(wù)水平、組織的資源、投資問報、全生命周期成本、風(fēng)險、績效等，選擇全局性、產(chǎn)生最大價值的、

優(yōu)化的、平衡、可持續(xù)的決策。

4.5.2.3資產(chǎn)全生命周期管理策略可包括以下方面；

a）資產(chǎn)投資策略：在考慮新的資產(chǎn)投資時，組織宜考慮資產(chǎn)運營周期、港口通過能力、吞吐量、

所在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展情況、下游產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與發(fā)展趨勢、周邊港U競爭狀況與運營飽和度、港口運

營關(guān)鍵指標(biāo)、港口泊位建設(shè)計劃、港口設(shè)備投入計劃等方面。除建設(shè)、采購資產(chǎn)，還應(yīng)考慮租

賃、外包等變相增加資產(chǎn)能力的方式。組織應(yīng)科學(xué)、合理配置資產(chǎn)，具有前瞻性和競爭力。

b）資產(chǎn)更新策略：在考慮港口資產(chǎn)新增、更新、改造、大修時，使用優(yōu)化的決策技術(shù)，確保更新

策略是基于投資回報和整個生命周期資本、運營和維護費用。

c）資產(chǎn)運維策略：在資產(chǎn)運維過程中，應(yīng)根據(jù)安全風(fēng)險、服務(wù)要求、運維成本，制定定期檢查計

劃、保養(yǎng)計劃、庫存管理計劃，降低管理風(fēng)險，應(yīng)用港機物聯(lián)網(wǎng)、數(shù)字攣生技術(shù)，通過資產(chǎn)狀

態(tài)監(jiān)測，做好修復(fù)性維修，探索預(yù)測性維修，提高資產(chǎn)運營服務(wù)水平和使用壽命，確保維保策

略合理、高效。盤活閑置資產(chǎn)，提升資產(chǎn)利用率。

d）資產(chǎn)報廢處置策略：在考慮資產(chǎn)報廢處置時，應(yīng)最大程度發(fā)揮資產(chǎn)剩余價值，包括經(jīng)濟價值、

利用價值、其他價值，同時考慮利舊助新、轉(zhuǎn)讓、出售、報廢、拍賣、社會捐贈等。

A6戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）

4.6.1制定SAMP的作用

組織應(yīng)建立戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）,SAMP是組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)所需的高層級的計劃，以實

現(xiàn)以下目的：

a）與國家、交通部、地方政府相關(guān)港口規(guī)劃、港口與航運發(fā)展規(guī)劃，以及組織整體戰(zhàn)略發(fā)展協(xié)調(diào)

一致，說明資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系在支持組織實現(xiàn)目標(biāo)中的作用；

b）指導(dǎo)制定資產(chǎn)管理計劃和建立資產(chǎn)管理體系的方法，確保與資產(chǎn)管理方針的宗旨架持一致；

c）確保組織的資產(chǎn)在預(yù)期生命周期內(nèi)能夠滿足對港口綜合服務(wù)的預(yù)期需求；

d）對實現(xiàn)組織資產(chǎn)管理目標(biāo)所需的資源和能力的未來需求的策劃；

e）規(guī)定實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)和優(yōu)化組織價值的方法，考慮港口資產(chǎn)的基本屬性、歷史狀況、技術(shù)狀

況、長期性能預(yù)測、投資效益分析、運營維護需求分析、運營維護預(yù)算分析、運營維護資金優(yōu)

化分配等。

4.6.2制定SAMP考慮的因素

在制定戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃時，組織宜考慮以下事項：

a）明確資產(chǎn)管理目標(biāo)，并與港口經(jīng)營戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)協(xié)調(diào)一致；

b）風(fēng)險對資產(chǎn)管理的影響及解決方案的優(yōu)先排序：

c）明確管理范圍，包括港口資產(chǎn)范圍、資產(chǎn)管理體系范圍；

d）港口資產(chǎn)全生命周期各個階段（如規(guī)劃計劃、建設(shè)采購、運行維護、報廢處置）之間的依賴關(guān)

系；

e）相關(guān)方需求及需求變化時資產(chǎn)優(yōu)化策略；組織資源的限制，如政策、資金、人員等。

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4.6.3SAMP的內(nèi)容

戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMF）的內(nèi)容宜包括針對港口資產(chǎn)執(zhí)行的旨在實現(xiàn)組織目標(biāo)的高級別活動，包

括但不限于：

a）戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的關(guān)鍵事項、原則和重點；

b）組織內(nèi)外部環(huán)境因素（見4.1）、相關(guān)方的需求和期望（見4.2）的概要；

c）宜明確描述將組織目標(biāo)轉(zhuǎn)化為戰(zhàn)略資產(chǎn)管理目標(biāo)的方法，以及資產(chǎn)管理體系在實現(xiàn)資產(chǎn)管理

目標(biāo)及組織目標(biāo)中扮演的角色；

d）當(dāng)前的資產(chǎn)組合的構(gòu)成及其整體能力、績效；

e）有效實施戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃必需的過程、資源和能力，宜考慮到未來的需求、港11規(guī)劃；

f）對資產(chǎn)管理相關(guān)風(fēng)險和財務(wù)影響的考慮；

g）組織宜針對整個資產(chǎn)組合制定戰(zhàn)略資產(chǎn)管理目標(biāo)，在資產(chǎn)組合層面共同實現(xiàn)戰(zhàn)咯資產(chǎn)管理目

標(biāo)以實現(xiàn)組織目標(biāo)的方法；

h）提供制定資產(chǎn)管理計劃的方向和方法，明確資產(chǎn)管理計劃及其相互關(guān)系的結(jié)構(gòu)和層次；

i）資產(chǎn)管理決策方法、準(zhǔn)則以及各種活動與資源的優(yōu)先級；

j）港口資產(chǎn)全生命周期管理所涉及的過程和方法；

k）監(jiān)視實施戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的進展和實現(xiàn)戰(zhàn)略資產(chǎn)管理目標(biāo)的有效性的方法；

1）風(fēng)險和機遇的變化因素，可能來自外部環(huán)境變化、關(guān)鍵資源的缺乏、成本和時間的增加或減少

等；

m）創(chuàng)建、實施和更新戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的角色和職責(zé)。

4.6.4SAMP制定形式

戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）應(yīng)形成文件化信息，可以是單一文檔，也可以是組織戰(zhàn)略規(guī)劃或計劃的

一部分.

4.6.5SAMP的傳達

戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）宜在組織內(nèi)部以及外部相關(guān)方進行傳達，以確保組織各級的外部相關(guān)方

和內(nèi)部相關(guān)方理解為什么要實施資產(chǎn)全生命周期管理活動，以及通過資產(chǎn)管理活動對支持組織目標(biāo)的

實現(xiàn)起到增強作用。

4.6.6SAMP的評審

組織宜建立或完善適應(yīng)港口資產(chǎn)管理體系有效運作的組織架構(gòu)和機制，定期評審戰(zhàn)略費產(chǎn)管理計劃

（SAMP）的有效性，并在必要時調(diào)整戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAMP）。

5領(lǐng)導(dǎo)力

5」領(lǐng)導(dǎo)力與承諾

5.1.1總則

組織宜在各個層級發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)力，最高管理者宜通過構(gòu)建與組織總目標(biāo)相一致的資產(chǎn)管理的愿景和

價值觀，并積極推廣，廣泛溝通，確保為資產(chǎn)管理體系創(chuàng)建相適宜的環(huán)境，支持相關(guān)管理者，確保在組

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織各個層級展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力。證實方式基于不同因素，如組織的規(guī)模和復(fù)雜度、管理方式和文化，可具有組

織運行特色。

最高管理者宜通過其積極參與、促進、指導(dǎo)和支持資產(chǎn)管理體系的建立、實施、有效運行和持續(xù)改

進，支持相關(guān)管理者，確保在組織各個層級展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力。

5.1.2領(lǐng)導(dǎo)力與承諾

最高管理者應(yīng)通過以下方面履行其在資產(chǎn)管理體系的領(lǐng)導(dǎo)力與承諾：

a）確認重大內(nèi)外部事項與重要相關(guān)方，確保與重要相關(guān)方溝通的內(nèi)容以及所傳達的資產(chǎn)管理重

要信息符合相關(guān)規(guī)定與組織利益；

b）應(yīng)明確認識和承諾，將保持最佳的資產(chǎn)管理實踐能力，并不斷認識到其基礎(chǔ)設(shè)施費產(chǎn)在支持服

務(wù)交付方面的重要性；

c）確保建立資產(chǎn)管理方針、戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理目標(biāo)，并與組織的戰(zhàn)略目標(biāo)一致；

d）應(yīng)向相關(guān)方闡明有效資產(chǎn)管理的重要性，以及滿足資產(chǎn)管理體系要求并實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的

重要性；

o）應(yīng)將資產(chǎn)管理體系要求融于組織的業(yè)務(wù)與生產(chǎn)特點，并確保在業(yè)務(wù)與生產(chǎn)過程中能哆執(zhí)行；

0應(yīng)重視資產(chǎn)管理信息化、智能化建設(shè)，應(yīng)為資產(chǎn)管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進提供

人、財、物等資源；

g）確保制定可實現(xiàn)的資產(chǎn)管理目標(biāo)，相關(guān)的資源與過程應(yīng)可控；

h）應(yīng)通過有效的溝通方式向員工闡明資產(chǎn)管理體系的重要性，激勵員工對資產(chǎn)管理體系的有效

性做出貢獻；

i）為確保組織整體效率最優(yōu)，有效應(yīng)對風(fēng)險與機遇，宜設(shè)立資產(chǎn)管理專職負責(zé)部門，促進組織內(nèi)

部的跨職能協(xié)作；

j）確保資產(chǎn)管理體系的有效運行并持續(xù)改進；

k）支持相關(guān)管理者在其職貢范圍內(nèi)展現(xiàn)領(lǐng)導(dǎo)力；

1）確保資產(chǎn)管理中所使用的風(fēng)險管理方法與組織的風(fēng)險管理方法相協(xié)調(diào)。

注：本文件中所使用的“業(yè)務(wù)”一詞可廣義地解和為對組織資產(chǎn)管理至關(guān)重要的活動。

5）方針

5.2.1最高管理者應(yīng)建立資產(chǎn)管理方針：

a）應(yīng)依據(jù)組織的發(fā)展戰(zhàn)略制定資產(chǎn)管理方針，支持組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)；

b）應(yīng)易于理解并為資產(chǎn)管理目標(biāo)的制定提供框架；

c）承諾滿足適用的要求，包括港口法、港口規(guī)劃、節(jié)能環(huán)保、港口安全生產(chǎn)、港口基礎(chǔ)設(shè)施維護、

港口經(jīng)營管理、港口工程建設(shè)的相關(guān)要求，以及綠色低碳等發(fā)展要求；

d）承諾持續(xù)改進資產(chǎn)管理體系。

5.2.2資產(chǎn)管理方針宜與組織戰(zhàn)略目標(biāo)（港口戰(zhàn)略）相一致。

5.2.3資產(chǎn)管理方針宜與組織的其他方針相協(xié)調(diào)。

5.2.4資產(chǎn)管理方針宜與組織資產(chǎn)和運營的性質(zhì)與規(guī)模、組織在行業(yè)中的角色定位及所在地域的環(huán)境

特點相適應(yīng)；公共組織還應(yīng)考慮資產(chǎn)運作特點與社會公益訴求。

5.2.5資產(chǎn)管理方針應(yīng)能以文件化信息的形式獲取，可包含在組織方針或其他高級別的文件中，如戰(zhàn)

略資產(chǎn)管理計劃中。

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5.2.6資產(chǎn)管理方針應(yīng)在組織內(nèi)部之間進行溝通和傳遞，適當(dāng)時相關(guān)方可獲取。

5.2.7組織應(yīng)在實際業(yè)務(wù)中執(zhí)行資產(chǎn)管理方針的要求，并定期進行實施效果評審，可與管理評審（見

9.3）同步進行，依據(jù)評審結(jié)果并結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化分析的結(jié)果，決定是否需要變更資產(chǎn)管理方針。

5」組織的角色、職責(zé)與權(quán)限

5.3.1組織宜定義資產(chǎn)管理關(guān)鍵職能部門的職責(zé)與權(quán)限，如資產(chǎn)中長期規(guī)劃、資產(chǎn)管理體系主管部門、

投資管理、設(shè)備管理、工程建設(shè)項目管理、安全環(huán)保、設(shè)施運營維修、采購、信息化和自動化系統(tǒng)管理

以及財務(wù)部門，包括內(nèi)部和外包的角色和職責(zé)。組織宜明確各職能之間的接口。

5.3.2最高管理者應(yīng)確保資產(chǎn)管理相關(guān)的角色得到確認，對其分配職責(zé)權(quán)限，并與組織現(xiàn)行制度中的

職責(zé)和權(quán)限分配相融合，相關(guān)角色的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)形成文件化信息。

5.3.3最高管理者應(yīng)為下述活動分配職責(zé)和權(quán)限：

a）建立與更新戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃，包括港口資產(chǎn)管理目標(biāo)；

b）確保與資產(chǎn)管理體系建立、實施、保持和持續(xù)改進相關(guān)活動的職責(zé)和權(quán)限得到落實：

——確保資產(chǎn)管理體系符合GB/T33173的要求；

-確保資產(chǎn)管理體系支持戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的實施；

——確保資產(chǎn)管理體系的適宜性、充分性和有效性。

c）建立與更新資產(chǎn)管理計劃；

d）制定和改進港口資產(chǎn)管理方針和流程；

e）向最高管理者報告資產(chǎn)管理體系的績效：

f）財務(wù)和非財務(wù)職能一致。

6策劃

6.1應(yīng)對港口資產(chǎn)管理體系風(fēng)險和機遇的措施

6.1.1總則

在策劃資產(chǎn)管理體系時，為確保資產(chǎn)管理體系能夠?qū)崿F(xiàn)其預(yù)期結(jié)果，避免或減少非預(yù)期影響，尋求

幫助組織實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的機遇，組織應(yīng)考慮4.1條中涉及的事項與4.2條中涉及的要求，識別、評估

需要應(yīng)對的風(fēng)險與機遇，通過策劃過程進行應(yīng)對。

6.1.2風(fēng)險和機遇的識別和評估

6.1.2.1組織宜建立風(fēng)險識別、評估的過程，包括：

a）識別需要應(yīng)對的風(fēng)險和機遇：

b）確定評價風(fēng)險影響程度的準(zhǔn)則和方法，與組織承受風(fēng)險的能力相適應(yīng)，與組織的風(fēng)險管理方針

相一致。

c）評估風(fēng)險和機遇，并動態(tài)更新。

6.1.2.2識別和評估風(fēng)險和機遇時宜考慮：

a）風(fēng)險與機遇的識別范圍應(yīng)與資產(chǎn)管理體系范圍相適應(yīng)，可通過對業(yè)務(wù)涉及的過程、項目、活動

進行識別，涵蓋港口資產(chǎn)全生命周期管理各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，考慮與資產(chǎn)、資產(chǎn)組合相關(guān)的風(fēng)險，特

別是表現(xiàn)不佳的資產(chǎn)。風(fēng)險方面可考慮國家政策、港口規(guī)劃、戰(zhàn)略、港口基礎(chǔ)設(shè)施運營、安全、

環(huán)境保護、綠色智慧港口以及有關(guān)的變化等；港口投資風(fēng)險所面臨的風(fēng)險很多，如投資戰(zhàn)略風(fēng)

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險、資金風(fēng)險、人才風(fēng)險、項目決策風(fēng)險、運營管理風(fēng)險、項目退出風(fēng)險等，組織宜充分對其

進行識別、評估和防范；

b）基于資產(chǎn)管理的策略，綜合考慮風(fēng)險發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、影響范圍、承受程度、可能帶來

的損失或蘊含的機會，以及對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的重要程度。管理資產(chǎn)管理體系相關(guān)風(fēng)險

的方法宜與組織的風(fēng)險管理方法相一致，采用的風(fēng)瞼識別工具和技術(shù)應(yīng)適合于組織的目標(biāo)、能

力及其所處環(huán)境。

c）可行時，分析可能帶來的機遇；

d）考慮績效評估的結(jié)果，包括內(nèi)部審核、外部審核及管理評審；

e）評估風(fēng)險影響，考慮港口資產(chǎn)對收益率、對運營的重要程度、港口安全、環(huán)保、可持續(xù)性等方

面的影響程度，確定風(fēng)險等級，進行優(yōu)先級排序，制定風(fēng)險應(yīng)對措施，并將措施整合到組織資

產(chǎn)管理活動中；

f）隨著時間以及內(nèi)外部環(huán)境的變化，動態(tài)更新風(fēng)險識別和評價結(jié)果，并調(diào)整應(yīng)對風(fēng)險所需的資源;

g）風(fēng)險和資產(chǎn)風(fēng)險評估宜納入關(guān)鍵資產(chǎn)更新決策。

6.1.3風(fēng)險和機遇的應(yīng)對

組織應(yīng)基于風(fēng)險評估結(jié)果策劃與資產(chǎn)管理有關(guān)的風(fēng)驗和機遇的應(yīng)對措施：

a）組織宜確保其風(fēng)險管理措施（包括應(yīng)急預(yù)案）考慮到資產(chǎn)管理有關(guān)的各種風(fēng)險；

b）組織應(yīng)確保應(yīng)對措施考慮到這些風(fēng)險和機遇如何隨時間而變化；

c）對已識別出的風(fēng)險進行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)視（見9.1）,根據(jù)風(fēng)險變化情況采取應(yīng)對措施或應(yīng)急處理方

案；

d）評估應(yīng)對措施的有效性；

e）保留風(fēng)險和機遇識別、評估和應(yīng)對的文件化信息。

62港口資產(chǎn)管理目標(biāo)和實現(xiàn)目標(biāo)的策劃

6.2.1資產(chǎn)管理目標(biāo)

6.2.1.1組織應(yīng)在相關(guān)的職能和層級上建立資產(chǎn)管理目標(biāo)，宜與組織業(yè)務(wù)職能和管理層級相對應(yīng)，并

在相應(yīng)職能和層級上進行分解。

6.2.1.2組織的資產(chǎn)管理目標(biāo)應(yīng)：

a）與組織目標(biāo)、資產(chǎn)管理方針協(xié)調(diào)、一致，與組織資產(chǎn)規(guī)模、業(yè)務(wù)活動、資質(zhì)能力相適應(yīng)；

b）滿足國家法律法規(guī)、國家及地方政策、交通運輸部、海事部門、政府部門等外部監(jiān)管規(guī)定及其

他適用的相關(guān)要求，考慮關(guān)鍵相關(guān)方的要求及財務(wù)的、技術(shù)的、法律的、法規(guī)的和組織的要求，

考慮投資者和社會公眾的期望；

c）宜考慮資產(chǎn)全生命周期的管理；

d）考慮資產(chǎn)管理、資產(chǎn)組合、資產(chǎn)系統(tǒng)以及資產(chǎn)方面的要求，考慮資產(chǎn)狀態(tài)、資產(chǎn)效率和資產(chǎn)效

益；

e）可行時，目標(biāo)應(yīng)明確、可測量、可達成、有時限，所采用的測量方式可以是定量的，也可以是

定性的；

f）在組織內(nèi)部以及與關(guān)鍵相關(guān)方進行溝通，確保充分理解；

g）開展定期或不定期的監(jiān)測，分析H標(biāo)執(zhí)行情況，及時采取措施，確保H標(biāo)實現(xiàn)；

h）適當(dāng)時，可按照組織業(yè)務(wù)職能和管理層級進行評審與更新；

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i）組織應(yīng)保留資產(chǎn)管理目標(biāo)方面的文件化信息。

6.2.1.3資產(chǎn)管理目標(biāo)的組成可包括以下方面：

a）保持港口資產(chǎn)完整，資產(chǎn)的增值保值；

b）確保港口基礎(chǔ)設(shè)施的運行狀況和使用性能，使港口資產(chǎn)處于良好技術(shù)狀態(tài)，提供安全的港口環(huán)

境，提高港口運營系統(tǒng)的可靠性，如港口設(shè)備完好率、設(shè)備利用率、設(shè)備故障率；

c）提高港口運營效率、港口物流服務(wù)效率；

d）降低港口資產(chǎn)維護成本：

o）為客戶以及港口物流相關(guān)方提供方便快捷的設(shè)施；

f）盡量減少維護和建設(shè)對港口使用者的影響；

g）資產(chǎn)的收益率，港口基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)管理效益；

h）提高港口服務(wù)供給質(zhì)量等。

6.2.2實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)的策劃

6.2.2.1總則

組織宜建立、保持資產(chǎn)管理計劃，策劃并確定所需的活動和資源的詳細信息、，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)。

資產(chǎn)管理計劃應(yīng)與資產(chǎn)管理方針和戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃相一致，與港口發(fā)展規(guī)劃相一致。

組織宜考慮資產(chǎn)管理計劃的特點，確定適當(dāng)?shù)臅r間范圍：例如：短期計劃、中期計劃、長期計劃）；

資產(chǎn)管理計劃制定過程中，需要時宜與相關(guān)方進行溝通，包括對外包的活動和對控制與運行監(jiān)管的任何

需要。組織宜按一定周期對資產(chǎn)管理計劃進行評審（見9.1）,確保計劃有效實施。組織宜保留為實現(xiàn)

資產(chǎn)管理目標(biāo)所策劃的文件化信息。

6.2.2.2資產(chǎn)管理計劃宜包括：

a）港口資產(chǎn)投資規(guī)劃、采購建設(shè)、運行維護、檢修、更新改造、運維、報廢處置等業(yè)務(wù)計劃；

b）配套的人力、財力、物資、技術(shù)等綜合資源平衡計劃；

c）作為戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃的組成部分進行建立和更新，在建立與更新時應(yīng)用資產(chǎn)管理決策準(zhǔn)則。

6.2.2.3在策劃資產(chǎn)管理計劃時，組織應(yīng)考慮：：

a）資產(chǎn)管理各項管理活動和過程的內(nèi)容；

b）資源配置，配套的人力、財務(wù)、物力、技術(shù)等綜合資源平衡計劃；

c）責(zé)任部門和責(zé)任人；

d）時間進度；

e）在全生命周期內(nèi)管理資產(chǎn)所用的過程和方法；

f）預(yù)期成效；

g）資產(chǎn)的狀態(tài)監(jiān)測和資產(chǎn)管理績效的評估與評價；

h）計劃執(zhí)行的優(yōu)先級；

i）實現(xiàn)的目標(biāo)；

j）財務(wù)和非財務(wù)方面的潛在影響，對各類計劃進行統(tǒng)籌平衡。

62變更的策劃

6.3.1當(dāng)組織發(fā)生以下變更（包括但不限于）時，需要對資產(chǎn)管理體系的變更時進行策劃，按所策劃

的方式實施變更管理：

a）資產(chǎn)管理組織架構(gòu)、崗位及職能的變化；

b）資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)或計劃的調(diào)整；

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c）資產(chǎn)管理活動的業(yè)務(wù)流程的修改；

d）新資產(chǎn)、資產(chǎn)系統(tǒng)或技術(shù)的引入；

e）新承包商或供應(yīng)商的引入：

f）外部自然、社會、政策、法律等條件的變化;

g）資源需求的變化，包括相沖突的需求；

h）體系的變更。

6.3.2變更策劃時組織宜考慮：

a）變更目的及其潛在后果；

b）資產(chǎn)管理計劃的完整性；

c）資源的可獲取性；

d）責(zé)任和權(quán)限的分配或再分配。

7支持

7.1資源

在建立、實施、保持和持續(xù)改進港口資產(chǎn)管理體系時,組織宜確定并提供以下方面所需的資源：

a）針對資產(chǎn)組合執(zhí)行的活動所需的資源，宜考慮按資產(chǎn)管理計劃確定的資產(chǎn)保全活動及資產(chǎn)保

全損耗，資產(chǎn)利用率的變化，資產(chǎn)組合發(fā)生變化時需要為資源需求進行評審；

b）為實現(xiàn)對其資產(chǎn)管理方針、目標(biāo)、過程和管理體系要素進行管理所需的資產(chǎn)，可包括溝通系統(tǒng)、

文件管理體系、人力資源管理系統(tǒng)、信息技術(shù)系統(tǒng)：

c）源自戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃和資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)管理活動所需的資源，宜考慮資產(chǎn)管理活動的

交付、控制、人員能力、外包活動、及時獲得投資和運行資金、安全使用資產(chǎn)組合；

d）組織目標(biāo)和資產(chǎn)管理目標(biāo)所需的資源；

e）績效監(jiān)視活動所需的資源；

f）糾正不符合的改進活動所需的資源。

7.2能力

時影響資產(chǎn)績效、資產(chǎn)管理績效和資產(chǎn)管理體系績效且受組織控制的工作人員，組織應(yīng)確定其所需

的能力并建立過程加以控制：

a）確定這些人員的資產(chǎn)管理崗位能力要求；

b）基于適當(dāng)?shù)慕逃?、培?xùn)，確保這些人員在技能、資質(zhì)、經(jīng)驗、意識等方面是勝任的，組織應(yīng)確

保需持證上崗人員持有效資格證書上崗，例如：司機類人員（內(nèi)燃機/電動裝卸機械司機、起重裝

卸機械操作工、船舶駕駛員），維修類人員（內(nèi)燃機/電動裝卸機械修理工、低壓/高壓可工、焊工、

鉗工、管道工），操作類人員（船舶機艙/甲板操作工、鐵路線橋工、鐵路調(diào)車員、油氣電站操作

員、船舶輪機員）。

c）組織宜按照確定的人員能力要求定期評估現(xiàn)有能力與所需工作的適應(yīng)程度，確保勝任其角色

和職責(zé)；根據(jù)評估結(jié)果，制定人員發(fā)展計劃、人員能力提升計劃和/或培訓(xùn)計劃、識別保持必備能

力所需的培訓(xùn)、教育、發(fā)展和其他支持。

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d）適當(dāng)時，制定并采取適當(dāng)?shù)哪芰Ω纳拼胧ㄈ纾禾峁┡嘤?xùn)、指導(dǎo)或崗位調(diào)整，或聘用有能力的

人員）以獲得必要的能力，并評價措施的有效性。

e）保留適當(dāng)?shù)奈募畔⒆鳛槟芰Φ淖C據(jù)?？山⒂涗浫藛T能力水平包括其資質(zhì)和專業(yè)能力的

人力資源管理系統(tǒng)、記錄哪些人員完成資產(chǎn)管理活動的工作管理系統(tǒng)等。

f）定期評審當(dāng)前和未來對人員能力的需要和要求。在資產(chǎn)組合、資產(chǎn)管理體系和資產(chǎn)管理發(fā)生重

大變更時宜及時實施能力評審，評審方法可包括針對資產(chǎn)管理計劃變更進行調(diào)整的能力審核過程、

或修訂人力資源規(guī)劃。

g）當(dāng)組織決定將資產(chǎn)管理體系的任何部分外包出去時，應(yīng)確保外部分包方能證明其具備執(zhí)行所

需活動的能力。

7.3意識

在組織控制下進行工作，并對實現(xiàn)資產(chǎn)管理目標(biāo)產(chǎn)生影響的人員（除員工外，可包括分包方、服務(wù)

提供商及供應(yīng)商）都應(yīng)意識到：

一一資產(chǎn)管理方針；

——他們對資產(chǎn)管理體系有效性的貢獻，包括改善資產(chǎn)管理度績效帶來的收益；

——他們的工作活動、相關(guān)的風(fēng)險和機遇及相互關(guān)聯(lián)；

——不符合資產(chǎn)管理體系要求帶來的后果。

7.4溝通

組織應(yīng)確定與資產(chǎn)、資產(chǎn)管理和資產(chǎn)管理體系有關(guān)的內(nèi)外部溝通的需求,包括溝通內(nèi)容、溝通時機、

溝通對象、溝通方式。

a）溝通內(nèi)容宜包括：

一一資產(chǎn)管理體系的益處和績效：

——資產(chǎn)組合的績效；

——改進或變更，及其對目標(biāo)、風(fēng)險和價值產(chǎn)生的預(yù)期影響：

一一組織環(huán)境的變化；

——資源要求的變化。

b）溝通時機和頻次可由以下因索確定：

——港口相關(guān)方要求（如所在地政府、上級單位、顧客等）和其他適用的要求（包括港口企業(yè)涉及

的法律法規(guī)要求）；

一—發(fā)牛重大變更時.：

-事件發(fā)生后提升或恢復(fù)聲譽；

一一組織自身要求。

c）溝通對象可包括：

一一受資產(chǎn)管理和變更管理影響的相關(guān)方；

——可影響資產(chǎn)管理并導(dǎo)致變更的相關(guān)方。

例如，船舶進出港口依法向海事管理機構(gòu)報告；在港口內(nèi)進行危險貨物的裝卸、過駁作業(yè)的，向

港口行政管理部門報告；港口基礎(chǔ)設(shè)施專項維修完工后，核驗資料報送港口所在地的港口行政管理部

門，通過行政事業(yè)單位資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)報送資產(chǎn)年報。

d）溝通方式：

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應(yīng)依據(jù)溝通目的、溝通內(nèi)容、溝通對?象來選取合適的溝通方式。溝通的實現(xiàn)考慮社交媒體的控制、

相關(guān)方的要求和其他適用要求（包括法律法規(guī)要求），考慮溝通的語言及翻譯等。

重要溝通內(nèi)容宜建立過程管理措施。

7.5信息要求

組織應(yīng)確定用于支持資產(chǎn)、資產(chǎn)管理、資產(chǎn)管理體系以及實現(xiàn)組織目標(biāo)的信息要求，并建立收集、

整理.、存儲、維護和轉(zhuǎn)移資產(chǎn)信息的系統(tǒng)和過程，以實現(xiàn)資產(chǎn)管理用標(biāo)，組織還宜考慮將信息作為所管

理的資產(chǎn)以及資產(chǎn)管理體系的一部分進行管理。

a）在確定信息要求時，組織宜考慮以下因素：

1）資產(chǎn)、資產(chǎn)管理中已識別風(fēng)險的重要性；

2）資產(chǎn)管理角色和崗位對信息的需求以及崗位自身的信息管理職責(zé)；

3）與資產(chǎn)管理的過程、程序和活動相關(guān)的信息輸入、輸出以及信息流；

4）與內(nèi)外部相關(guān)方（包括外包服務(wù)供應(yīng)商）進行信息交換的需求以及信息質(zhì)量的要求；

5）信息管理、信息可用性、信息質(zhì)量對組織決策的影響；

6）收集、處理、管理和維護信息所需的能力及成本；

7）整合信息源，以適應(yīng)組織的規(guī)模、應(yīng)用范圍、復(fù)雜度和能力；

8）統(tǒng)一組織內(nèi)各個層面和職能的信息要求。

b）組織宜確定所需的信息及信息質(zhì)量要求：

一一全面登記所有港口資產(chǎn)，包括：港務(wù)設(shè)施、裝卸機械、庫場設(shè)施、電力設(shè)備、船舶、自動化

半自動化設(shè)備、信息化設(shè)備、通信導(dǎo)航設(shè)備等，可參考附錄A給出的示例。

——信息內(nèi)容宜包括：資產(chǎn)的ID、位置、類型、功能、參數(shù)、購置和使用日期，重要性，利用率，

風(fēng)險，績效，特定能力要求，財務(wù)信息，生命周期管理信息等；

一一維護資產(chǎn)管理系統(tǒng)與其他支持資產(chǎn)管理的相關(guān)系統(tǒng)之間的適當(dāng)接口，例如：資產(chǎn)、財務(wù)、物

理地址、文件管理系統(tǒng)、監(jiān)測維護等。

——識別信息的屬性要求（例如真實性、系統(tǒng)性、對物質(zhì)載體的依附性、可傳遞性、可處理性、

可共享性等）；

一一識別信息的質(zhì)量要求（例如可用性、適宜性、一致性、可追溯性、準(zhǔn)確性、完整性、時效性

等）；

----財務(wù)和非財務(wù)信息一致性的要求：

一一收集、分析和評價信息的方式和時機。

O組織宜建立、實施和保持信息管理的過程，并確保港口資產(chǎn)信息數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整。適用

時，應(yīng)建立并保持資產(chǎn)管理報告。資產(chǎn)管理報告的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：

——港口資產(chǎn)基本情況；

一一港口資產(chǎn)相關(guān)管理制度建立和實施情況；

一一港口資產(chǎn)形成、維護、運營、處置和收益情況等。

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d）對于整個組織范圍內(nèi)與資產(chǎn)管理有關(guān)的財務(wù)和非財務(wù)術(shù)語的一致性，組織應(yīng)確定要求。

e）組織應(yīng)確保財務(wù)、技術(shù)數(shù)據(jù)和其他相關(guān)非財務(wù)數(shù)據(jù)間的一致性、可追溯性，并且在考慮相關(guān)方要

求和組織目標(biāo)的情況下滿足法律法規(guī)上的要求，應(yīng)考慮：

——資產(chǎn)全生命周期；

一一外部監(jiān)管部門要求；

一一資產(chǎn)的分類要求。

n組織應(yīng)配合行政主管部門對資產(chǎn)管理信息系統(tǒng)中的港口資產(chǎn)進行信息化管理，填寫統(tǒng)一的數(shù)據(jù)

規(guī)范格式。

g）組織宜配合行政主管部門開發(fā)符合港口資產(chǎn)管理特點的個性化功能模塊，實現(xiàn)與姿產(chǎn)管理信息

系統(tǒng)的有效銜接。港口企業(yè)宜建立設(shè)備投資決策模型、資產(chǎn)墻分析模型、LCC模型、設(shè)備狀態(tài)評價

模型、設(shè)備更新決策模型等。

h）在考慮相關(guān)方要求和組織目標(biāo)的情況下，滿足法律和法規(guī)上的要求。

i）港口企業(yè)宜考慮信息安全要求。

7.6文件化信息

7.6.1總則

組織的資產(chǎn)管理體系中文件化信息應(yīng)包括：

a）GB/T33173所要求的形成文件的信息；

b）適用的法律要求和法規(guī)要求中的文件化信息；

c）港口主管部門發(fā)布要求的或港口標(biāo)準(zhǔn)要求中的文件化信息；

d）企業(yè)確定的為保證資產(chǎn)管理活動和資產(chǎn)管理體系有效性所必需的文件化信息。如燙產(chǎn)管理的技

術(shù)規(guī)范、管理規(guī)范、操作標(biāo)準(zhǔn)等。

與資產(chǎn)管理體系有關(guān)的文件化信息范圍因不同的港口企業(yè)而不同，具體取決于：

一企業(yè)的規(guī)模和活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)的類型；

一過程及其相互作用的復(fù)雜程度；

--員工能力；

一資產(chǎn)和資產(chǎn)管理活動的復(fù)雜程度。

確立對文件化信息的需求時，組織宜在資產(chǎn)的生命周期內(nèi)考慮如何識別并定義在壽命周期內(nèi)所管

理和保持的文件化信息。

7.6.2文件化信息的創(chuàng)建與更新

在創(chuàng)建與更新文件化信息時，組織應(yīng)確保適當(dāng)?shù)模?/p>

a）標(biāo)識和描述（例如標(biāo)題、日期、作者或索引號等）；

b）格式（例如語言、軟件版本、圖片等）和媒介（例如紙質(zhì)版、電子版等）；

c）評審和批準(zhǔn)，以確保適宜性和充分性。

7.6.3文件化信息的控制

資產(chǎn)管理體系和本文件所要求的文件化信息應(yīng)得到控制，以確保:

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a）在所需的場所和時間可獲取并適宜；

b）得到充分的保護（例如避免泄密、不當(dāng)使用或缺失）。

c）適當(dāng)時，企業(yè)應(yīng)采取下述措施對文件化信息進行控制：

——分發(fā)、訪問、檢索和使用：

一一存儲和保存，并易于辨識；

一一變更控制（例如版本控制）；

——保留和處置。

d）組織確定的、策劃和運行資產(chǎn)管理體系必需的、外來的文件化信息應(yīng)予以適當(dāng)識別與控制。組

織主要未來文件包括但不限于：港口法，國資委有關(guān)資產(chǎn)增值保值規(guī)定，交通運輸部及地方政府有關(guān)港

口基礎(chǔ)設(shè)施維護規(guī)定、安全運行的要求，港口能耗標(biāo)準(zhǔn)、港口的總體規(guī)劃、控制性詳細規(guī)劃等。

注1：訪問可以僅指允許查看文件化信息，或指允許查看和有權(quán)變更文件化信息。

組織還應(yīng)考慮超出資產(chǎn)處置規(guī)定的周期維護文件化信息的要求。

8運行

R1運行的策劃與控制

組織應(yīng)策劃、實施和控制滿足要求所需的過程，按照資產(chǎn)管理目標(biāo)、戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃（SAUP）、

和資產(chǎn)管理計劃的要求，對資產(chǎn)管理活動進行控制，確保資產(chǎn)全生命周期成本、風(fēng)險和績效得到監(jiān)控。

運行控制過程宜包括：

a）制定協(xié)同的資產(chǎn)全生命周期活動的業(yè)務(wù)流程和控制準(zhǔn)則，資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)操作準(zhǔn)則和程序，對資產(chǎn)

管理活動過程進行控制；

b）按照計劃開展資產(chǎn)管理活動；

c）實施6.1所確定的應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施，以及10.1條與10.2條所確定的糾正措施和預(yù)防

措施；

d）應(yīng)用6.2條所描述的方法來處理和監(jiān)視風(fēng)險；

e）綜合考慮內(nèi)外部環(huán)境的變化及人、財、物等資源配置，確保與戰(zhàn)略資產(chǎn)管理計劃、資產(chǎn)管理目

標(biāo)和計劃相適應(yīng)；

f）根據(jù)過程績效的結(jié)果優(yōu)化資產(chǎn)管理活動，動態(tài)平衡成本、風(fēng)險和績效；

g）在資產(chǎn)全生命周期內(nèi)，宜統(tǒng)一技術(shù)評價標(biāo)準(zhǔn)；

h）保留資產(chǎn)管理活動中必要的又件化信息，以確認、證明過程按資產(chǎn)管理計劃實施并滿足規(guī)定的

要求；

i）建立和管理計劃內(nèi)和計劃外的維護和相關(guān)預(yù)算，使資產(chǎn)保持在適合其預(yù)期用途的狀態(tài)；

j）定義與資產(chǎn)績效相關(guān)的職責(zé)、責(zé)任和報告要求。

82全生命周期管理

8.2.1規(guī)劃設(shè)計過程控制

組織宜按照國家、地方政府部門、交通運輸部門等有關(guān)港口規(guī)劃、可研、設(shè)計過程的要求，在編制

港口布局規(guī)劃、港口總體規(guī)劃、組織戰(zhàn)略規(guī)劃、中長期規(guī)劃、初步可行性研究、項目建議書、可行性研

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究、設(shè)計等階段，對投資、建設(shè)、技改、大修運營維護、改造、港口資產(chǎn)使用等過程開展科學(xué)的論證，

進行全生命周期成本（LCC）分析。重大投資項目，組織宜建立并實施投資后評價制度，以改善投資管

理和決策，提高投資效益。

在規(guī)劃設(shè)計過程，宜結(jié)合港口企業(yè)的特點進行方案比選，落實風(fēng)險控制措施（見6.1）：

a）經(jīng)濟效益比選：以經(jīng)濟效益為核心，綜合考慮投資回收期、現(xiàn)金流量、成本效益等因素，選擇

具有最佳經(jīng)濟性的方案。宜統(tǒng)籌考慮港口區(qū)域、腹地經(jīng)濟、泊位等級、適航條件、碼頭、泊位、

吞吐能力、倉儲、航道、裝卸效率、貨物運輸能力、碼頭岸線通過能力，統(tǒng)籌不同層次港口的

合理布局和功能分工，優(yōu)化港口資源配置；考慮開展港口智能建造技術(shù)創(chuàng)新，優(yōu)化存品資源，

有效保護和節(jié)約使用港口資源，堅持新建與既有碼頭技術(shù)升級改造并重，實現(xiàn)港口可持續(xù)發(fā)展;

提高港口專業(yè)化、規(guī)模化、集約化、現(xiàn)代化水平；

b）技術(shù)先進性比選：結(jié)合港口企業(yè)實際情況和未來發(fā)展趨勢，考慮港口設(shè)備的安全性、穩(wěn)定性、

可靠性、使用壽命、技術(shù)先進性等因素，選擇具有較高安全可靠性和技術(shù)先進性的方案，考慮

智慧港口建設(shè)，建設(shè)適應(yīng)智能船舶的岸基設(shè)施,推進航道設(shè)施與智能船舶自主航行的配套銜接，

以提高航道綜合服務(wù)能力，推進碼頭作業(yè)裝備的自動化；

c）環(huán)保保護比選：考慮具有較高環(huán)境保護性的方案，加快綠色港口建設(shè)，依法統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)港口

船舶污染物接收、轉(zhuǎn)運、處置設(shè)施；

d）布置方案比選：宜進行整體布局，考慮以港U為樞紐，“一單制”為核心的多式聯(lián)運方式，重

要港區(qū)新建集裝箱、大宗干散貨作業(yè)區(qū)原則上同步規(guī)劃建設(shè)進港鐵路，考慮集疏運體系建設(shè)。

8.2.2采購建設(shè)過程控制

組織宜按照招標(biāo)采購、工程建設(shè)、工程施工等過程控制的要求，落實風(fēng)險控制措施（見6.1）,對

采購建設(shè)過程進行控制，宜滿足：

a）合理規(guī)劃設(shè)備的購入，對港口設(shè)備的未來使用情況進行評估，考慮采購設(shè)備與業(yè)務(wù)工作的適配

性；

b）對港口設(shè)備的安全性、可靠性、經(jīng)濟性等各項關(guān)鍵指標(biāo)全面評測，科學(xué)選型；

c）招標(biāo)采購過程宜在基于設(shè)備質(zhì)量、價格、可靠性的評價方法的基礎(chǔ)上，考慮引入基于全生命周

期成本的評價方法，考慮資產(chǎn)全生命周期各階段的信息，包括運行維護費用、質(zhì)量信息反饋,

必要時建立不合格供應(yīng)商名錄；

d）物資的倉儲、配送過程，應(yīng)滿足合同交付和項目進度的要求，利用信息平臺實現(xiàn)統(tǒng)一調(diào)配；

e）工程建設(shè)中提升工程質(zhì)量品質(zhì)；

f）工程建設(shè)執(zhí)行項目里程碑計劃，實現(xiàn)安全、質(zhì)量、進度、技術(shù)、環(huán)保和造價等目標(biāo)；

g）工程建設(shè)過程中應(yīng)對退出資產(chǎn)進行技術(shù)經(jīng)濟性評估，對再利用資產(chǎn)應(yīng)保護性拆除，并經(jīng)維修試

驗合格后轉(zhuǎn)交入庫保管；

h）協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門按規(guī)定的期限完成建設(shè)工程資產(chǎn)歸集、竣工決算、移交和轉(zhuǎn)資，確保資產(chǎn)賬、

卡、物等資產(chǎn)信息相符：

i）開展港口智能建造技術(shù)創(chuàng)新，提升工程質(zhì)量品質(zhì)，建設(shè)智能化港口系統(tǒng)。

8.2.3運維過程控制

組織宜按照生產(chǎn)調(diào)度、安全管理、設(shè)備設(shè)施維保、場站管理、船舶管理、港口信息管理系統(tǒng)、日常

維護、技術(shù)改造、應(yīng)急管理管理等過程控制要求，落實風(fēng)險控制措施（見6.1）,包括但不限于：

a）技術(shù)狀況評定

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建立資產(chǎn)狀況評定標(biāo)準(zhǔn)要求，并將其應(yīng)用于所有相關(guān)的港口資產(chǎn)，定期檢測港口資產(chǎn)狀況，實

現(xiàn)港口資產(chǎn)基本狀態(tài)的評價。

b）運維決策分析

綜合考慮資產(chǎn)的價值、資產(chǎn)現(xiàn)狀、運營期維護資產(chǎn)總成本分析、經(jīng)濟效益等因素，確定港

口資產(chǎn)的維護決策。

c）運維檢修管理

組織宜建立并實施資產(chǎn)使用及日常管理、計量器具管理、特種設(shè)備管理、港多設(shè)施管理制

度、高耗能設(shè)備節(jié)能管理制度，對港口設(shè)備各個階段的最佳使用方式進行科學(xué)規(guī)劃，提高資產(chǎn)

利用率。

規(guī)范港口資產(chǎn)的基本臺賬和信息管理，進行資產(chǎn)盤點，明確資產(chǎn)的類別、數(shù)量、建設(shè)和運

行情況、歷史維護情況等，保證檔案資料真實、準(zhǔn)確和完整。

規(guī)范資產(chǎn)的運行管理，提高操作人員的知識、技能和資產(chǎn)管理意識。按照計劃實施維護活

動，加強資產(chǎn)管理和養(yǎng)護，建立技術(shù)檢測、檢驗試驗、點巡檢、維護保養(yǎng)、缺陷故障報備、維

修、驗收等管理制度，強化監(jiān)測監(jiān)控、點巡檢管理、健康診斷與H常維護，定期檢驗、計量，

進行狀態(tài)評估，使其保持或者處于安全、適用狀態(tài)，提高港II設(shè)施使用年限和耐久可靠性，降

低生產(chǎn)非計劃中斷的發(fā)生，減少資產(chǎn)故障的成本和領(lǐng)率，提高資產(chǎn)可用性和可靠性。推動港口

建設(shè)養(yǎng)護運行全周期數(shù)字化管理。

對重要關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施，如港務(wù)設(shè)施、裝卸機械,船舶、庫場設(shè)施、電力設(shè)備等，實時監(jiān)測

運行狀態(tài)，對保障生產(chǎn)的輔助設(shè)備設(shè)施，如自動化半自動化設(shè)備、儀器儀表設(shè)備、港口輔助設(shè)

備等，加強點巡檢及維保，確保其安全可靠運行。對高價值非經(jīng)營性資產(chǎn)，促使有效經(jīng)營，確

保其使用效益最大化。對低值資產(chǎn)，規(guī)范領(lǐng)用歸還管理，盤活閑置資產(chǎn)，提高資產(chǎn)利用率。

宜根據(jù)設(shè)備的使用情況、作業(yè)強度和運行頻率等結(jié)合生產(chǎn)作業(yè)計劃有序地安排設(shè)備維護

保養(yǎng)，設(shè)備維護、維修宜安排在生產(chǎn)間歇期或非生產(chǎn)階段完成，實現(xiàn)既可靠經(jīng)濟又滿足時效性

要求的維護措施管理?？紤]應(yīng)用先進的管理方法，如：預(yù)防性維修、預(yù)測性維修,TPM（以可

靠性為中心的維修）、RCM（全員生產(chǎn)維修）、JIT（庫存管理法）、KPI、平衡計分卡（Balanced

ScoreCard）等,減少故障檢修，提高設(shè)備可用率。

d）自動化裝置及控制系統(tǒng)管理

組織宜建立適應(yīng)自動化碼頭的設(shè)備運行維護管理制度及安全管理制度，建立運行維護技

術(shù)檔案，建立并實施設(shè)備工控系統(tǒng)、信息系統(tǒng)、監(jiān)控系統(tǒng)、通信系統(tǒng)安全管理制度和安全操作

規(guī)程，確保網(wǎng)絡(luò)安全、系統(tǒng)安全、數(shù)據(jù)安全，嚴(yán)格機房出入管控，定期巡檢機房的電力、消防、

空調(diào)等設(shè)備的運行狀況，保證機房數(shù)據(jù)服務(wù)器正常運行。加強數(shù)據(jù)歸檔和備份管理，定期進行

系統(tǒng)及數(shù)據(jù)的恢復(fù)演練，確保管理與控制系統(tǒng)安全正常運行。

自動化控制系統(tǒng)、自動化輔助系統(tǒng)宜定期進行維護和標(biāo)定，確保系統(tǒng)運行精度在允許范圍

內(nèi)，確保設(shè)備運行安全。

e）物資管理

組織宜加強碼頭維護過程中所需各種物資及工器具的管理，包括物資訂購、倉儲、使用的

計劃、組織和控制，保證生產(chǎn)所需的各種備品備件能夠快速及時地供應(yīng)，同時采用科學(xué)方法降

低庫存和資金積壓，降低運行成本。

f）安全管理

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組織應(yīng)當(dāng)加強港口重大危險源的安全監(jiān)督管理，預(yù)防和減少港口