青海省上半年證券從業(yè)資格證券投資基金行為金融理論考試試卷資料僅供參考青海省上半年證券從業(yè)資格《證券投資基金》：行為金融理論考試試卷一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）1、使用現(xiàn)金比例變化法，首先需要確定基金的__。A．現(xiàn)金比例B．特殊現(xiàn)金比例C．正?，F(xiàn)金比例D．投資比例2、同人們的職業(yè)活動緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點(diǎn)所要求的道德準(zhǔn)則、道德情操與道德品質(zhì)的總和稱為__。A．職業(yè)道德B．職業(yè)品質(zhì)C．職業(yè)精神D．職業(yè)習(xí)慣3、某種債券年息為10%，按復(fù)利計(jì)算，期限5年，某投資者在債券發(fā)行一年后以1050元的市價買入，則此項(xiàng)投資的終值為__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元4、按__的規(guī)定，當(dāng)前中國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具包括現(xiàn)金，1年以內(nèi)的銀行定期存款、大額存單，期限在1年以內(nèi)的債券回購。A．《貨幣市場基金管理暫行辦法》B．《證券投資基金法》C．《證券投資基金銷售管理辦法》D．《公司法》5、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負(fù)債為10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為20億份，則該基金的基金份額資產(chǎn)凈值為__元。A．1B．1.5C．2D．2.56、__在基金募集期間募集的資金應(yīng)當(dāng)存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．契約型基金D．公司型基金7、下面不屬于價值型股票的是（）。A．周期型股票B．藍(lán)籌股票C．防御型股票D．逆勢型股票8、（）是基金在一定時期內(nèi)全部損益的總和，包括計(jì)入當(dāng)期損益的公允價值變動損益。A．本期利潤B．本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額C．期末可供分配利潤D．未分配利潤9、使債券現(xiàn)金流量的現(xiàn)值等于債券價格的利率是__。A．直接收益率B．持有期收益率C．到期收益率D．贖回收益率10、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為3000元，轉(zhuǎn)換價格為20元，當(dāng)股票的價格為15元時，則當(dāng)前該債券的轉(zhuǎn)換價值為__元。A．15B．2985C．2250D．3000

11、中國國庫券轉(zhuǎn)讓市場的全面開放是在__年。A．1982B．1985C．1990D．199212、反映每股普通股所代表的股東權(quán)益額的指標(biāo)是__A．每股凈收益B．每股凈資產(chǎn)C．股東權(quán)益收益率D．本利比13、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交______表決經(jīng)過；發(fā)起人向社會公開募集股份的，須向______報(bào)送公司章程草案。__A．創(chuàng)立大會中國證監(jiān)會B．股東大會中國證監(jiān)會C．董事會中國人民銀行D．股東大會中國人民銀行14、中國證券投資基金管理費(fèi)以__為基礎(chǔ)計(jì)提。A．基金資產(chǎn)總值B．基金資產(chǎn)凈值C．基金發(fā)行份額D．基金份額凈值15、20世紀(jì)50年代，中國政府發(fā)行的國債品種是__。A．人民勝利折實(shí)公債和國家重點(diǎn)建設(shè)債券B．人民勝利折實(shí)公債和基本建設(shè)債券C．特種債券和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債D．人民勝利折實(shí)公債和國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債16、__對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易進(jìn)行監(jiān)管。A．基金托管人B．基金持有人C．基金管理人D．基金清算組17、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D．證券公司高級管理人員營私舞弊18、__指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國債、地方政府債券、企業(yè)債、金融債等)而定期取得的利息收入。A．證券買賣差價收入B．基金的債券利息收入C．存款利息收入D．買入返售證券收入19、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，要求公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近__內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。A．1年B．2年C．3年D．5年20、簡單型消極投資策略一般是在確定了恰當(dāng)?shù)墓善蓖顿Y組合之后，在__年的持有期內(nèi)不再發(fā)生積極的股票買入或賣出行為，而進(jìn)出場時機(jī)也不是投資者關(guān)注的重點(diǎn)。A．3～5B．2～3C．1～3D．1～221、根據(jù)深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，基金申請?jiān)谏钲谧C券交易所上市所具備的條件說法錯誤的是__。A．持有人不少于1000人B．募集金額不少于2億元人民幣C．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定D．基金必須有著穩(wěn)定的持有人22、清算價值是公司清算時每一股份所代表的__。A．票面價值B．賬面價值C．內(nèi)在價值D．實(shí)際價值23、保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人簽訂保薦協(xié)議后應(yīng)當(dāng)在__內(nèi)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案。A．5個工作日B．10個工作日C．5日D．10日24、在下列文件中，基金管理公司申請基金上市不需要提交文件的有__。A．基金募集資產(chǎn)的驗(yàn)資報(bào)告B．基金托管協(xié)議C．招募說明書D．基金契約25、某公司分紅派息方案已獲經(jīng)過：每10股送3股轉(zhuǎn)增2股派0.6元，另每10股配5股，配股價為每股20元，送股、轉(zhuǎn)增股、配股和派息的股權(quán)登記日為同一日，該公司股票股權(quán)登記日收盤價為25元。則該公司股票的除權(quán)除息基準(zhǔn)價是__元。A．10.62B．15.55C．17.47D．19.59二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得0.5分）1、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價格總是__賬面價值。A．低于B．等于C．高于D．無關(guān)于2、基金托管費(fèi)是指基金托管人為保管和處理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用。托管費(fèi)的來源有__。A．股息B．利息C．基金資產(chǎn)D．投資者繳納3、公司財(cái)務(wù)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)B．信用風(fēng)險(xiǎn)C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D．利率風(fēng)險(xiǎn)4、基金托管人代基金刻制的基金印章、基金財(cái)務(wù)專用章及基金業(yè)務(wù)章等基金印章均由（）代為保管和使用。A．證券登記結(jié)算公司B．基金管理人C．基金托管人D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)5、下列各項(xiàng)屬于早期資本結(jié)構(gòu)理論中凈收入理論的假定的有__。A．當(dāng)企業(yè)融資結(jié)構(gòu)變化時，企業(yè)發(fā)行債券和股票進(jìn)行融資其成本均不變，即企業(yè)的債務(wù)融資成本和股票融資成本不隨債券和股票發(fā)行量的變化而變化B．債務(wù)融資的稅前成本比股票融資成本低C．由于降低融資總成本會增加企業(yè)的市場價值，因此，在企業(yè)融資結(jié)構(gòu)中，隨著債務(wù)融資數(shù)量的增加，其融資總成本將趨于下降，企業(yè)市場價值會趨于提高D．不論企業(yè)財(cái)務(wù)杠桿多大，債務(wù)融資成本和企業(yè)融資總成本是不變的6、關(guān)于股票的價格，下列說法不正確的是__。A．理論上，股票價格應(yīng)由其價值決定，股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證B．股票之因此有價格，是因?yàn)樗碇找娴膬r值，即能給它的持有者帶來股息或資本利得，是據(jù)以取得某種收入的證書C．根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值D．股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定7、根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格確定原則包括__。A．買入申報(bào)價格高于即時揭示的最低賣出申報(bào)價格時，以即時揭示的最低賣出申報(bào)價格成交B．賣出申報(bào)價格低于即時揭示的最高買入申報(bào)價格時，以中間價成交C．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，不成交D．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價位相同，以該價格為成交價8、內(nèi)地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則香港聯(lián)交所可酌情接納一個介于__之間的較低百分比。A．10%～20%B．10%～25%C．15%～25%D．15%～30%9、證券交易所競價的結(jié)果有__的可能。A．全部成交B．推遲成交C．不成交D．部分成交10、當(dāng)前，中國證券清算、交收業(yè)務(wù)主要遵循的原則有__。A．貨銀對付原則B．實(shí)物交收原則C．凈額清算原則D．共同對手方制度

11、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的員工B．發(fā)行人的經(jīng)理C．公司的實(shí)際控制人D．持有公司10%股份的股東12、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關(guān)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)管理辦法規(guī)定，主辦業(yè)務(wù)有__等。A．對擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)B．開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息D．對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報(bào)協(xié)會備案13、中國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的__擔(dān)任。A．商業(yè)銀行B．基金公司C．信托投資公司D．實(shí)力雄厚的證券公司14、最早采用了套利定價技術(shù)的是__。A．資本資產(chǎn)定價理論B．套利定價理論C．“MM定理”D．布萊克—斯科爾斯期權(quán)定價理論15、股份有限公司的設(shè)立能夠采取發(fā)起設(shè)立與募集設(shè)立兩種方式。發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的（）而設(shè)立公司。A．部分股份B．全部股份C．控股股份D．優(yōu)先股份16、在宏觀經(jīng)濟(jì)分析的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中，貨幣供給是__。A．先行性指標(biāo)B．后行性指標(biāo)C．同步性指標(biāo)D．滯后性指標(biāo)17、下列各選項(xiàng)中屬于外商直接投資的是__。A．注冊地在中國，且業(yè)務(wù)發(fā)展到日本的企業(yè)對房地產(chǎn)行業(yè)的投資B．華僑在三資企業(yè)的投資C．有過海外留學(xué)經(jīng)驗(yàn)的老師組織為學(xué)校的投資D．中國企業(yè)家為聘用美國管理人才的公司投資18、柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由__報(bào)出。A．投資者B．證券公司C．證券交易所D．中國證監(jiān)會19、以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券B．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì)C．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時間將債券轉(zhuǎn)換成股票D．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息20、進(jìn)行資產(chǎn)配置時構(gòu)造最優(yōu)組合的內(nèi)容有__。A．確定不同資產(chǎn)投資之間的相關(guān)程度B．確定不同資產(chǎn)投資之間的投資收益率相關(guān)程度C．計(jì)算組合的期望收益率D．計(jì)算資產(chǎn)配置的風(fēng)險(xiǎn)21、1月21日，中證指數(shù)有限公司正式發(fā)布滬深300風(fēng)格指數(shù)系列，下列不屬于衡量樣本公司成長特征的因子的是__。A．過去3年主營業(yè)務(wù)收入增長率B．過去3年凈利潤增長率C．過去3年內(nèi)部增長率D．過去3年負(fù)債變動率22、證券公司向外部報(bào)送的自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括__。A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況B．自營業(yè)務(wù)交易量C．自營風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策23、公認(rèn)設(shè)立最早的投資基金是__。A．英國“海外及殖民地政府信托