PAGE規(guī)范性文件備審查制度一、總則（一）目的為加強公司規(guī)范性文件管理，確保規(guī)范性文件合法合規(guī)，保障公司和員工的合法權益，促進公司各項工作依法有序開展，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門制定的各類規(guī)范性文件，包括但不限于規(guī)章制度、管理辦法、操作規(guī)程、工作指引等。（三）基本原則1.合法性原則：規(guī)范性文件的制定應當符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和相關制度。2.合理性原則：規(guī)范性文件的內(nèi)容應當合理、公正，符合公司實際情況和管理需要。3.協(xié)調(diào)性原則：規(guī)范性文件之間應當相互協(xié)調(diào)，避免沖突和矛盾。4.公開性原則：規(guī)范性文件應當及時向公司內(nèi)部公開，便于員工查閱和遵守。二、規(guī)范性文件的制定（一）制定主體1.公司各部門負責本部門職責范圍內(nèi)規(guī)范性文件的起草工作。2.涉及多個部門職責的規(guī)范性文件，由相關部門聯(lián)合起草，或由公司指定的部門牽頭起草。（二）制定程序1.立項：各部門根據(jù)工作需要，提出規(guī)范性文件制定項目建議，經(jīng)公司領導批準后立項。2.起草：起草部門應當深入調(diào)查研究，廣泛征求意見，形成規(guī)范性文件草案。草案應當包括制定目的、依據(jù)、適用范圍、主要內(nèi)容、施行日期等。3.征求意見：規(guī)范性文件草案形成后，應當征求公司內(nèi)部各部門、員工代表以及相關利益方的意見。征求意見可以采取書面征求、座談會、論證會等形式。4.審核：起草部門應當將征求意見后的規(guī)范性文件草案送公司法律事務部門或其他專業(yè)審核機構進行合法性審核。審核機構應當對草案的合法性、合理性、協(xié)調(diào)性等進行全面審查，并出具審核意見。5.修改完善：起草部門應當根據(jù)審核意見對規(guī)范性文件草案進行修改完善，形成送審稿。6.審議：送審稿應當提交公司總經(jīng)理辦公會議或其他決策機構進行審議。審議通過后，由公司法定代表人簽署發(fā)布。（三）制定要求1.內(nèi)容明確：規(guī)范性文件應當內(nèi)容明確、具體，具有可操作性。2.邏輯嚴謹：規(guī)范性文件應當結(jié)構合理、邏輯嚴謹，避免出現(xiàn)前后矛盾、表述不清等問題。3.語言規(guī)范：規(guī)范性文件應當使用規(guī)范的語言文字，避免使用模糊、歧義、生僻的詞匯和句子。三、規(guī)范性文件的備案審查（一）備案主體公司各部門應當在規(guī)范性文件發(fā)布之日起[X]個工作日內(nèi)，將規(guī)范性文件報公司法律事務部門備案。（二）備案材料備案材料應當包括規(guī)范性文件的紙質(zhì)文本和電子文本，以及起草說明、征求意見情況、審核意見等相關材料。（三）審查內(nèi)容1.合法性審查：審查規(guī)范性文件是否符合國家法律法規(guī)、政策規(guī)定以及公司的章程和相關制度。2.合理性審查：審查規(guī)范性文件的內(nèi)容是否合理、公正，是否符合公司實際情況和管理需要。3.協(xié)調(diào)性審查：審查規(guī)范性文件與公司其他規(guī)范性文件之間是否相互協(xié)調(diào)，是否存在沖突和矛盾。4.規(guī)范性審查：審查規(guī)范性文件的格式、語言文字等是否符合規(guī)范要求。（四）審查程序1.形式審查：法律事務部門對備案材料進行形式審查，檢查備案材料是否齊全、規(guī)范。2.實質(zhì)審查：法律事務部門對規(guī)范性文件進行實質(zhì)審查，根據(jù)審查內(nèi)容出具審查意見。3.反饋意見：法律事務部門將審查意見反饋給起草部門，起草部門應當根據(jù)審查意見對規(guī)范性文件進行修改完善。4.備案登記：經(jīng)審查通過的規(guī)范性文件，由法律事務部門進行備案登記，并建立規(guī)范性文件備案檔案。四、規(guī)范性文件的清理（一）清理主體公司法律事務部門負責組織開展規(guī)范性文件清理工作，各部門應當配合法律事務部門做好清理工作。（二）清理范圍清理范圍包括公司現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件，以及已廢止或失效的規(guī)范性文件。（三）清理標準1.法律法規(guī)、政策規(guī)定發(fā)生變化的，應當及時清理相關規(guī)范性文件。2.公司章程、相關制度發(fā)生修訂的，應當及時清理與修訂內(nèi)容不一致的規(guī)范性文件。3.規(guī)范性文件已不適應公司實際情況和管理需要的，應當及時清理。（四）清理程序1.制定清理方案：法律事務部門根據(jù)清理范圍和清理標準，制定清理方案，明確清理的范圍、內(nèi)容、時間安排、工作要求等。2.組織清理：各部門按照清理方案的要求，對本部門制定的規(guī)范性文件進行清理，并將清理結(jié)果報法律事務部門。3.審核匯總：法律事務部門對各部門報送的清理結(jié)果進行審核匯總，形成公司規(guī)范性文件清理報告。4.發(fā)布清理結(jié)果：公司根據(jù)清理報告，發(fā)布規(guī)范性文件清理結(jié)果，宣布廢止或失效的規(guī)范性文件，公布繼續(xù)有效的規(guī)范性文件目錄。五、監(jiān)督檢查（一）監(jiān)督檢查主體公司法律事務部門負責對規(guī)范性文件的制定、備案審查、清理等工作進行監(jiān)督檢查，各部門應當配合法律事務部門做好監(jiān)督檢查工作。（二）監(jiān)督檢查內(nèi)容1.規(guī)范性文件的制定程序是否符合本制度的規(guī)定。2.規(guī)范性文件的備案審查工作是否落實到位。3.規(guī)范性文件的清理工作是否及時、有效。（三）監(jiān)督檢查方式1.定期檢查：法律事務部門定期對規(guī)范性文件的制定情況進行檢查，檢查結(jié)果納入公司績效考核體系。2.不定期抽查：法律事務部門不定期對規(guī)范性文件的備案審查和清理情況進行抽查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。3.專項檢查：針對規(guī)范性文件管理中存在的突出問題，法律事務部門組織開展專項檢查，提出改進措施和建議。（四）責任追究1.對違反本制度規(guī)定制定規(guī)范性文件的部門和個人，公司將責令其限期改正，并視情節(jié)輕重給予相應的紀律處分。2.對未經(jīng)備案審查或備案審查未通過的規(guī)范性文件，不得發(fā)布實施。對擅自發(fā)布實施的，公司將責令其立即停止執(zhí)行，并依法追究相關