PAGE私募基金募集規(guī)范制度一、總則（一）目的為規(guī)范私募基金的募集行為，保護投資者的合法權(quán)益，促進私募基金行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的私募基金。（三）基本原則1.誠實信用原則：募集機構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)誠實守信，如實告知投資者有關(guān)私募基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征等信息，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。2.公平公正原則：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平對待每一位投資者，不得設(shè)置不合理的條件限制投資者參與私募基金募集。3.風(fēng)險揭示原則：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示私募基金的投資風(fēng)險，確保投資者在充分了解風(fēng)險的基礎(chǔ)上做出投資決策。4.投資者適當(dāng)性原則：募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等因素，對投資者進行風(fēng)險測評和分類，向合適的投資者推薦合適的私募基金產(chǎn)品。二、募集主體與職責(zé)（一）募集主體私募基金的募集主體包括私募基金管理人、在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱“基金銷售機構(gòu)”）。（二）私募基金管理人職責(zé)1.依法募集私募基金：按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制定并落實私募基金募集計劃，確保募集行為合法合規(guī)。2.履行風(fēng)險揭示義務(wù)：向投資者充分揭示私募基金的投資風(fēng)險，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。3.對投資者進行風(fēng)險測評：對投資者的風(fēng)險承受能力進行測評，根據(jù)測評結(jié)果向投資者推薦合適的私募基金產(chǎn)品。4.與投資者簽訂基金合同：按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，與投資者簽訂基金合同，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。5.辦理基金備案手續(xù)：在私募基金募集完畢后，按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。（三）基金銷售機構(gòu)職責(zé)1.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格：在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。2.簽訂銷售協(xié)議：與私募基金管理人簽訂銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.履行風(fēng)險揭示義務(wù)：向投資者充分揭示私募基金的投資風(fēng)險，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。4.對投資者進行風(fēng)險測評：對投資者的風(fēng)險承受能力進行測評，根據(jù)測評結(jié)果向投資者推薦合適的私募基金產(chǎn)品。5.辦理基金銷售業(yè)務(wù)：按照銷售協(xié)議的約定，辦理私募基金的銷售業(yè)務(wù)，確保銷售行為合法合規(guī)。三、募集程序（一）特定對象確定1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者進行風(fēng)險測評：根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力、投資目標(biāo)、投資經(jīng)驗等因素，對投資者進行風(fēng)險測評，將投資者分為不同的風(fēng)險等級。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金：特定對象包括符合下列條件的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。（二）投資者適當(dāng)性匹配1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險測評結(jié)果：向投資者推薦合適的私募基金產(chǎn)品。風(fēng)險等級高的投資者可以投資風(fēng)險等級高的私募基金產(chǎn)品，風(fēng)險等級低的投資者只能投資風(fēng)險等級低的私募基金產(chǎn)品。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者明確提示：不同風(fēng)險等級的私募基金產(chǎn)品的投資風(fēng)險，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。（三）基金推介1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：向投資者推介私募基金產(chǎn)品。推介內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者提供：私募基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征、基金合同等文件，確保投資者充分了解私募基金產(chǎn)品。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示：私募基金的投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。（四）投資冷靜期1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期內(nèi)：不得主動聯(lián)系投資者。投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算，不少于24小時。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期內(nèi)：對投資者的投資決策進行跟蹤和評估，確保投資者在冷靜期內(nèi)充分考慮投資風(fēng)險。（五）回訪確認(rèn)1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期屆滿后：對投資者進行回訪確認(rèn)?；卦L確認(rèn)應(yīng)當(dāng)采用電話、信函、電子郵件等方式進行，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者確認(rèn)：投資者是否知悉投資冷靜期的起止時間；投資者是否知悉私募基金的投資風(fēng)險；投資者是否知悉投資者的權(quán)利義務(wù)；投資者是否為自己購買私募基金產(chǎn)品；投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示書的內(nèi)容。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在回訪確認(rèn)成功后：將投資者的認(rèn)購資金從募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶。四、募集資金與基金財產(chǎn)管理（一）募集資金管理1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立的募集賬戶：專門用于私募基金的募集資金管理。募集賬戶應(yīng)當(dāng)與私募基金管理人的自有資金賬戶、其他私募基金的募集賬戶等分開管理，不得混用。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對募集資金進行專戶管理：確保募集資金的安全。募集資金應(yīng)當(dāng)存入專門的募集賬戶，不得挪用或占用。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定：將募集資金及時劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶。募集資金劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶的時間應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定，不得拖延或擅自改變。（二）基金財產(chǎn)管理1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金財產(chǎn)進行獨立管理：確保基金財產(chǎn)的安全。基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)與私募基金管理人的自有財產(chǎn)、其他私募基金的財產(chǎn)等分開管理，不得混用。2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定：對基金財產(chǎn)進行投資運作?；鹭敭a(chǎn)的投資運作應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定，不得擅自改變投資方向或投資比例。3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期對基金財產(chǎn)進行核算：確保基金財產(chǎn)的凈值準(zhǔn)確?；鹭敭a(chǎn)的核算應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)和會計準(zhǔn)則的規(guī)定進行，確?；鹭敭a(chǎn)的凈值準(zhǔn)確。五、信息披露與檔案管理（一）信息披露1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：向投資者進行信息披露。信息披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱瞞或誤導(dǎo)投資者。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者披露：私募基金的基本情況、投資策略、風(fēng)險收益特征、基金合同等文件，確保投資者充分了解私募基金產(chǎn)品。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示：私募基金的投資風(fēng)險，包括市場風(fēng)險風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險等，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。4.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期向投資者披露：私募基金的投資運作情況、凈值變化情況等信息，確保投資者及時了解私募基金產(chǎn)品的運作情況。（二）檔案管理1.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度：對私募基金募集過程中的相關(guān)文件、資料等進行檔案管理。檔案管理制度應(yīng)當(dāng)明確檔案管理的職責(zé)分工、檔案收集、整理、歸檔、保管、查閱等流程。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對私募基金募集過程中的相關(guān)文件、資料等進行分類整理：并按照檔案管理制度的規(guī)定進行歸檔保管。相關(guān)文件、資料等包括投資者風(fēng)險測評問卷、基金合同模板、風(fēng)險揭示書模板、投資者適當(dāng)性匹配意見、基金推介材料、投資冷靜期回訪確認(rèn)記錄等。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檔案進行妥善保管：確保檔案的安全。檔案保管期限應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)和監(jiān)管要求，一般不少于10年。4.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和監(jiān)管要求：及時向中國基金業(yè)協(xié)會報送私募基金募集的相關(guān)文件、資料等信息。六、監(jiān)督管理與法律責(zé)任（一）監(jiān)督管理1.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)：依法對私募基金的募集行為進行監(jiān)督管理。中國基金業(yè)協(xié)會按照自律規(guī)則對私募基金的募集行為進行自律管理。2.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)：中國基金業(yè)協(xié)會的監(jiān)督管理，按照本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，規(guī)范私募基金的募集行為。3.募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)：中國基金業(yè)協(xié)會的檢查、調(diào)查等工作，提供相關(guān)文件、資料等信息。（二）法律責(zé)任1.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：從事私募基金募集活動的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令改正、警告、罰款等行政處罰措施；情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以撤銷其基金銷售業(yè)務(wù)資格，并責(zé)令其停止私募基金募集活動。2.募集機構(gòu)及其從業(yè)人員違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。3.私募基金管理人違反本制度及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定：從事私募基金募集活動的，中國證監(jiān)會