PAGE石化企業(yè)保密制度規(guī)范一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司保密管理，保護(hù)公司商業(yè)秘密和敏感信息，維護(hù)公司合法權(quán)益，確保公司業(yè)務(wù)安全穩(wěn)定運(yùn)行，特制定本保密制度規(guī)范。（二）適用范圍本制度適用于公司全體員工、合同制員工、勞務(wù)派遣人員以及因工作需要接觸公司保密信息的外部人員（包括但不限于合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等）。（三）定義1.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉、能為公司帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)公司采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。包括但不限于產(chǎn)品配方、工藝流程、技術(shù)訣竅、客戶名單、營銷計(jì)劃、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、采購渠道等。2.敏感信息：涉及公司戰(zhàn)略規(guī)劃、重大決策、未公開的業(yè)務(wù)信息、內(nèi)部管理信息以及可能對公司聲譽(yù)、利益產(chǎn)生重大影響的信息。（四）保密原則1.合法合規(guī)原則：嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保保密工作合法合規(guī)。2.預(yù)防為主原則：強(qiáng)化保密意識教育，建立健全保密管理制度和措施，從源頭上防范保密風(fēng)險(xiǎn)。3.最小化原則：嚴(yán)格限定知悉范圍，確保保密信息僅被必要人員知悉和使用，避免過度擴(kuò)散。4.全程管控原則：對保密信息的產(chǎn)生、傳遞、存儲、使用、銷毀等全過程進(jìn)行有效管控。二、保密職責(zé)（一）公司管理層職責(zé)1.公司董事會負(fù)責(zé)審定公司保密戰(zhàn)略和重大保密政策，監(jiān)督保密工作的總體執(zhí)行情況。2.公司高級管理人員負(fù)責(zé)組織制定和實(shí)施保密制度，協(xié)調(diào)解決保密工作中的重大問題，確保保密工作與公司整體戰(zhàn)略目標(biāo)相一致。（二）保密管理部門職責(zé)1.公司設(shè)立保密管理部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司保密工作。其職責(zé)包括：制定和完善保密管理制度、組織開展保密教育培訓(xùn)、監(jiān)督檢查保密制度執(zhí)行情況、處理保密違規(guī)事件、管理保密工作檔案等。2.定期對公司保密工作進(jìn)行評估和總結(jié)，向公司管理層提出改進(jìn)建議，不斷優(yōu)化保密管理體系。（三）各部門職責(zé)1.各部門負(fù)責(zé)人為本部門保密工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織落實(shí)本部門保密工作，確保本部門員工遵守保密制度。2.明確本部門保密工作聯(lián)系人，負(fù)責(zé)與公司保密管理部門溝通協(xié)調(diào)本部門保密工作相關(guān)事宜。3.對本部門產(chǎn)生、使用和保管的保密信息進(jìn)行分類管理，采取必要的保密措施，防止保密信息泄露。（四）員工職責(zé)1.員工應(yīng)自覺遵守公司保密制度，履行保密義務(wù)，不擅自泄露、傳播、使用或允許他人使用公司保密信息。2.妥善保管個人涉及保密工作的文件、資料、電子存儲設(shè)備等，防止丟失或被盜。如發(fā)現(xiàn)保密信息可能泄露或已經(jīng)泄露，應(yīng)立即向公司保密管理部門報(bào)告，并積極采取措施防止損失擴(kuò)大。3.在離職或調(diào)崗時(shí)，應(yīng)將涉及公司保密信息的文件、資料、電子存儲設(shè)備等全部歸還公司，并辦理相關(guān)保密交接手續(xù)。三、保密信息范圍（一）技術(shù)信息1.公司自主研發(fā)的各類技術(shù)成果，包括但不限于專利技術(shù)、專有技術(shù)、工藝技術(shù)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、技術(shù)方案等。2.尚未公開的技術(shù)研發(fā)計(jì)劃、技術(shù)路線、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、技術(shù)報(bào)告等。3.與技術(shù)研發(fā)相關(guān)的合作協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同等文件中涉及的保密技術(shù)信息。（二）經(jīng)營信息1.公司的市場戰(zhàn)略、營銷策略、銷售渠道計(jì)劃、客戶名單、客戶需求信息、招投標(biāo)文件等。2.公司的財(cái)務(wù)預(yù)算、財(cái)務(wù)報(bào)表、成本核算數(shù)據(jù)、資金運(yùn)作情況等財(cái)務(wù)信息。3.公司的采購計(jì)劃、采購渠道、供應(yīng)商名單、采購價(jià)格等采購信息。4.公司的生產(chǎn)計(jì)劃、庫存管理信息、物流配送信息等生產(chǎn)運(yùn)營信息。（三）管理信息1.公司的組織架構(gòu)、管理模式、內(nèi)部規(guī)章制度、人力資源信息、績效考核數(shù)據(jù)等。2.公司的會議紀(jì)要、決策文件、內(nèi)部報(bào)告、工作安排等涉及公司管理決策的信息。3.公司未公開的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃、重大投資項(xiàng)目、并購重組計(jì)劃等戰(zhàn)略信息。（四）其他敏感信息1.公司參與的重大項(xiàng)目進(jìn)展情況、項(xiàng)目相關(guān)的技術(shù)資料、商務(wù)談判信息等。2.公司與政府部門、行業(yè)協(xié)會等溝通交流中涉及的敏感信息。3.可能對公司聲譽(yù)、利益產(chǎn)生重大影響的其他未公開信息。四、保密措施（一）物理隔離措施1.對涉及保密信息的辦公區(qū)域進(jìn)行分區(qū)管理，設(shè)置專門的保密工作室、資料室等，配備必要的安全防護(hù)設(shè)施，如門禁系統(tǒng)、監(jiān)控設(shè)備、防盜報(bào)警裝置等。2.對存儲保密信息的計(jì)算機(jī)、服務(wù)器、存儲設(shè)備等實(shí)行專人專管，放置在安全可靠的場所，并采取加密存儲、訪問控制等措施。（二）網(wǎng)絡(luò)安全措施1.建立公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)體系，安裝防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、防病毒軟件等，防止外部網(wǎng)絡(luò)攻擊和惡意軟件入侵。2.對公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行分段管理，嚴(yán)格限制不同區(qū)域之間的網(wǎng)絡(luò)訪問權(quán)限，對涉及保密信息的網(wǎng)絡(luò)區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)防護(hù)。3.加強(qiáng)對移動存儲設(shè)備的管理，禁止在未經(jīng)授權(quán)的情況下使用外部移動存儲設(shè)備接入公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，如需使用，必須進(jìn)行病毒查殺和安全檢測。（三）文件管理措施1.對公司文件實(shí)行分類分級管理，明確不同級別文件的保密要求和審批流程。2.嚴(yán)格控制文件的發(fā)放范圍，對涉及保密信息的文件進(jìn)行編號登記，注明發(fā)放對象、發(fā)放時(shí)間、回收時(shí)間等信息。3.文件的起草、審核、批準(zhǔn)、印發(fā)、傳遞、借閱、保管、銷毀等環(huán)節(jié)均應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的程序進(jìn)行，確保文件流轉(zhuǎn)過程中的安全保密。（四）人員管理措施1.加強(qiáng)對員工的保密教育培訓(xùn)，新員工入職時(shí)必須接受保密培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可上崗。定期組織保密知識更新培訓(xùn)，提高員工的保密意識和技能。2.在與外部人員簽訂合作協(xié)議、業(yè)務(wù)合同等時(shí)，應(yīng)明確保密條款，要求其承擔(dān)保密責(zé)任，并對其接觸公司保密信息的行為進(jìn)行監(jiān)督。3.對涉及保密工作的人員進(jìn)行背景審查，確保其具備良好的職業(yè)道德和保密意識。（五）信息發(fā)布管理措施1.公司對外發(fā)布的信息必須經(jīng)過嚴(yán)格的審核批準(zhǔn)程序，確保發(fā)布的信息不涉及公司保密信息。2.對于涉及公司重要信息的新聞發(fā)布、宣傳資料制作等，應(yīng)提前制定保密預(yù)案，明確信息發(fā)布的內(nèi)容、范圍、方式等，防止保密信息泄露。五、保密信息的知悉與使用（一）知悉范圍確定1.根據(jù)工作需要，由公司保密管理部門會同相關(guān)部門確定保密信息的知悉范圍，并報(bào)公司管理層審批。2.知悉范圍應(yīng)嚴(yán)格限定在履行工作職責(zé)所必需的人員范圍內(nèi)，避免不必要的人員接觸保密信息。（二）審批程序1.員工因工作需要知悉保密信息的，應(yīng)填寫《保密信息知悉申請表》，詳細(xì)說明知悉保密信息的用途、期限等內(nèi)容，經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司保密管理部門審批。2.公司保密管理部門根據(jù)申請內(nèi)容和保密信息的密級、知悉范圍等進(jìn)行審核，必要時(shí)征求相關(guān)部門意見，審批通過后方可批準(zhǔn)員工知悉保密信息。（三）使用要求1.經(jīng)批準(zhǔn)知悉保密信息的員工，應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的用途和范圍使用保密信息，不得擅自擴(kuò)大知悉范圍或用于其他目的。2.在使用保密信息過程中，應(yīng)妥善保管相關(guān)文件、資料、數(shù)據(jù)等，不得私自復(fù)制、傳播、泄露給無關(guān)人員。3.如需對保密信息進(jìn)行修改、補(bǔ)充或更新，應(yīng)按照公司文件管理規(guī)定進(jìn)行操作，并確保修改后的信息仍處于保密狀態(tài)。六、保密監(jiān)督與檢查（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司保密管理部門負(fù)責(zé)對公司保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，定期或不定期對各部門保密工作進(jìn)行抽查。2.各部門應(yīng)建立內(nèi)部保密監(jiān)督機(jī)制，指定專人負(fù)責(zé)對本部門員工保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)報(bào)告并督促整改。（二）檢查內(nèi)容1.保密制度的落實(shí)情況，包括保密措施的執(zhí)行、保密文件的管理、保密教育培訓(xùn)的開展等。2.保密信息的知悉與使用情況，是否存在超范圍知悉、違規(guī)使用保密信息等問題。3.保密工作檔案的建立與管理情況，是否及時(shí)、準(zhǔn)確記錄保密工作相關(guān)信息。（三）問題處理1.對于檢查中發(fā)現(xiàn)的保密違規(guī)行為，公司保密管理部門應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的處理。2.對違反保密制度的員工，視情節(jié)給予警告、記過、降職、撤職、解除勞動合同等處分；對因違反保密制度給公司造成損失的，應(yīng)依法追究其賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。3.對保密工作落實(shí)不到位的部門，公司將責(zé)令其限期整改；整改不力的，將對部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行問責(zé)。七、保密信息的存儲與傳輸（一）存儲要求1.保密信息應(yīng)存儲在安全可靠的介質(zhì)上，如加密的硬盤、光盤、磁帶等，并定期進(jìn)行備份。2.存儲保密信息的介質(zhì)應(yīng)標(biāo)明密級、存儲內(nèi)容、存儲時(shí)間等信息，并妥善保管，防止損壞、丟失或被盜。3.對存儲保密信息的電子設(shè)備，應(yīng)設(shè)置開機(jī)密碼、訪問權(quán)限等，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問。（二）傳輸要求1.通過網(wǎng)絡(luò)傳輸保密信息時(shí)，應(yīng)采用加密技術(shù)進(jìn)行傳輸，確保信息傳輸過程中的安全。2.禁止通過公共網(wǎng)絡(luò)（如互聯(lián)網(wǎng)）傳輸涉及公司核心保密信息的文件、數(shù)據(jù)等。如需傳輸，應(yīng)通過公司內(nèi)部專用網(wǎng)絡(luò)或加密的虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）進(jìn)行。3.在使用移動存儲設(shè)備傳輸保密信息時(shí)，應(yīng)先對設(shè)備進(jìn)行病毒查殺和安全檢測，并采取加密措施。八、保密信息的銷毀（一）銷毀范圍1.已過保密期限或不再需要使用的保密信息文件、資料、數(shù)據(jù)等。2.因工作失誤或其他原因產(chǎn)生的多余、重復(fù)的保密信息。3.存儲保密信息的介質(zhì)在報(bào)廢時(shí)，應(yīng)進(jìn)行保密信息銷毀處理。（二）銷毀方式1.對于紙質(zhì)保密文件，應(yīng)采用粉碎、焚燒等方式進(jìn)行銷毀，確保無法恢復(fù)信息。2.對于電子存儲設(shè)備中的保密信息，應(yīng)采用專業(yè)的數(shù)據(jù)擦除軟件進(jìn)行多次擦除，或進(jìn)行格式化、物理損壞等處理，確保數(shù)據(jù)無法恢復(fù)。3.對于存儲保密信息的光盤、磁帶等介質(zhì)，應(yīng)采用粉碎、消磁等方式進(jìn)行銷毀。（三）銷毀程序1.各部門在確定保密信息需要銷毀時(shí)，應(yīng)填寫《保密信息銷毀申請表》，詳細(xì)說明銷毀信息的名稱、數(shù)量、存儲介質(zhì)等內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審核后，報(bào)公司保密管理部門審批。2.公司保密管理部門審批通過后，指定專人負(fù)責(zé)組織實(shí)施保密信息銷毀工作，并對銷毀