PAGE規(guī)范性合法性審查制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)公司/組織管理，確保各項(xiàng)活動符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，保障公司/組織合法合規(guī)運(yùn)營，特制定本規(guī)范性合法性審查制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有部門、崗位及涉及的各類業(yè)務(wù)活動、文件、合同等。（三）審查原則1.依法審查原則：嚴(yán)格依據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及相關(guān)政策進(jìn)行審查。2.全面審查原則：涵蓋業(yè)務(wù)活動的各個環(huán)節(jié)、各類文件及合同的全部條款。3.及時審查原則：在業(yè)務(wù)活動開展前、文件合同起草或簽署前進(jìn)行審查，確保及時性。4.獨(dú)立審查原則：審查人員獨(dú)立開展工作，不受其他部門或個人干擾。二、審查機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）審查機(jī)構(gòu)設(shè)立規(guī)范性合法性審查委員會（以下簡稱“審委會”），審委會成員包括公司/組織高層管理人員、法務(wù)人員、相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人等。（二）職責(zé)分工1.審委會職責(zé)制定和修訂規(guī)范性合法性審查制度。對重大業(yè)務(wù)活動、重要文件合同進(jìn)行審查并作出決策。協(xié)調(diào)解決審查過程中出現(xiàn)的重大問題。2.法務(wù)人員職責(zé)負(fù)責(zé)收集、整理法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)資料。對業(yè)務(wù)活動、文件合同進(jìn)行合法性審查，出具法律意見。參與審委會會議，提供法律專業(yè)支持。3.相關(guān)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人職責(zé)負(fù)責(zé)本部門業(yè)務(wù)活動、文件合同的初步自查。向?qū)徫瘯峤粚彶樯暾?，配合審查工作，提供相關(guān)資料和說明。三、審查范圍及內(nèi)容（一）業(yè)務(wù)活動審查1.市場準(zhǔn)入審查是否符合行業(yè)準(zhǔn)入條件，是否取得必要的資質(zhì)許可。核實(shí)所涉產(chǎn)品或服務(wù)是否符合質(zhì)量、安全等標(biāo)準(zhǔn)。2.業(yè)務(wù)操作流程檢查業(yè)務(wù)流程是否符合法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范要求。查看是否存在潛在的法律風(fēng)險點(diǎn)，如不正當(dāng)競爭、侵犯知識產(chǎn)權(quán)等。3.交易行為審查交易對方的主體資格、信用狀況等。確保交易合同條款合法合規(guī)，權(quán)利義務(wù)明確。（二）文件審查1.規(guī)章制度審查公司/組織內(nèi)部規(guī)章制度是否與法律法規(guī)相沖突。檢查規(guī)章制度的制定程序是否符合規(guī)定，是否經(jīng)過民主程序等。2.行政文件核實(shí)行政文件的內(nèi)容是否準(zhǔn)確、規(guī)范，是否符合政策要求。審查文件的發(fā)文程序是否合規(guī)。（三）合同審查1.合同主體確認(rèn)合同雙方當(dāng)事人是否具備合法的簽約主體資格。核實(shí)授權(quán)代表的權(quán)限是否合法有效。2.合同條款審查合同主要條款是否完備，權(quán)利義務(wù)是否對等。檢查合同是否存在違法條款，如違法的免責(zé)條款等。3.合同形式確保合同形式符合法律規(guī)定，如書面形式要求等。四、審查程序（一）申請1.業(yè)務(wù)部門或相關(guān)人員開展業(yè)務(wù)活動、起草文件合同前，認(rèn)為需要進(jìn)行規(guī)范性合法性審查的，向法務(wù)人員提交審查申請。2.申請應(yīng)包含業(yè)務(wù)活動詳情、文件合同文本及相關(guān)背景資料等。（二）初審1.法務(wù)人員收到申請后，對申請材料進(jìn)行初步審核，確定是否屬于審查范圍。2.對符合審查條件的，安排審查工作，并告知申請部門審查預(yù)計(jì)時間。（三）審查1.法務(wù)人員按照審查原則和內(nèi)容，對業(yè)務(wù)活動、文件合同進(jìn)行全面審查。2.審查過程中可要求申請部門補(bǔ)充相關(guān)資料，必要時可與相關(guān)人員溝通了解情況。3.對于復(fù)雜業(yè)務(wù)或重大文件合同，可組織相關(guān)專家進(jìn)行論證審查。（四）反饋1.法務(wù)人員審查結(jié)束后，出具審查意見，明確指出存在的問題及修改建議。2.將審查意見反饋給申請部門，申請部門應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)根據(jù)審查意見進(jìn)行修改完善。（五）復(fù)審1.申請部門修改完成后，再次提交法務(wù)人員進(jìn)行復(fù)審。2.復(fù)審?fù)ㄟ^后，方可開展相關(guān)業(yè)務(wù)活動、簽署文件合同。（六）特殊情況處理對于緊急業(yè)務(wù)活動，經(jīng)審委會批準(zhǔn)，可簡化審查程序，但仍需確保審查質(zhì)量。五、審查標(biāo)準(zhǔn)（一）法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格遵循國家現(xiàn)行有效的法律法規(guī)，確保公司/組織活動在法律框架內(nèi)進(jìn)行。（二）行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合所在行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等。（三）內(nèi)部規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)不違反公司/組織內(nèi)部已制定的合法合規(guī)的規(guī)章制度。六、審查記錄與檔案管理（一）審查記錄1.法務(wù)人員應(yīng)對審查過程中的相關(guān)資料、溝通記錄、審查意見等進(jìn)行詳細(xì)記錄。2.記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期限不少于規(guī)定年限。（二）檔案管理1.建立規(guī)范性合法性審查檔案，將審查申請材料、審查意見、修改后的文件合同等資料歸檔保存。2.檔案管理應(yīng)便于查詢和調(diào)閱，確保審查工作可追溯。七、監(jiān)督與考核（一）監(jiān)督機(jī)制1.審委會定期對規(guī)范性合法性審查制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。2.設(shè)立舉報渠道，接受公司/組織內(nèi)部人員對違反審查制度行為的舉報。（二）考核措施1.將規(guī)范性合法性審查工作納入部門和個人績效考核體系。2.對嚴(yán)格執(zhí)行審查制度、審查工作表現(xiàn)優(yōu)秀的部門和個人給予獎勵。3.對