2026年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目真題解析及答案考試時(shí)長(zhǎng)：120分鐘滿分：100分試卷名稱(chēng)：2026年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目真題解析及答案考核對(duì)象：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)科目考生題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。2.證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，且集合競(jìng)價(jià)期間不接受撤單申報(bào)。3.證券公司可以將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司代為運(yùn)營(yíng)。4.證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后3年內(nèi)，不得公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。5.證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，不得向客戶透露其他客戶的交易信息。6.證券交易印花稅的稅率為成交金額的1%，由買(mǎi)方和賣(mài)方分別承擔(dān)。7.證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，且營(yíng)業(yè)部數(shù)量不得超過(guò)其注冊(cè)資本的1%。8.證券公司可以將其持有的自營(yíng)證券用于質(zhì)押融資，但不得違反監(jiān)管規(guī)定。9.證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，且不得向他人出租或出借。10.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪種金融工具不屬于證券類(lèi)金融工具？A.股票B.債券C.保險(xiǎn)產(chǎn)品D.證券投資基金2.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.國(guó)家外匯管理局D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)3.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于？A.50%B.100%C.150%D.200%4.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例不得高于？A.10%B.20%C.30%D.40%5.證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)配備的專(zhuān)職人員數(shù)量不得少于？A.5人B.10人C.15人D.20人6.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的？A.100%B.200%C.300%D.500%7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行？A.分散管理B.統(tǒng)一管理C.分賬管理D.共同管理8.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的？A.30%B.50%C.100%D.200%9.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍不得違反？A.公司章程B.監(jiān)管規(guī)定C.客戶協(xié)議D.行業(yè)慣例10.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反？A.公司利益B.客戶利益C.監(jiān)管規(guī)定D.行業(yè)慣例三、多選題（每題2分，共20分）1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括哪些？A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)E.房地產(chǎn)2.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括哪些？A.組織發(fā)行人披露信息B.確保發(fā)行人符合發(fā)行條件C.保管發(fā)行人的募集資金D.指導(dǎo)投資者進(jìn)行投資決策E.監(jiān)督發(fā)行人的資金使用3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括哪些？A.提供交易信息B.提供投資建議C.提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)D.提供風(fēng)險(xiǎn)提示E.提供賬戶管理服務(wù)4.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括哪些？A.股票B.債券C.期貨D.期權(quán)E.外匯5.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)包括哪些？A.行業(yè)分析B.公司分析C.投資建議D.風(fēng)險(xiǎn)提示E.財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)6.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)方式包括哪些？A.代銷(xiāo)B.包銷(xiāo)C.代銷(xiāo)與包銷(xiāo)結(jié)合D.私募發(fā)行E.公募發(fā)行7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括哪些？A.提供交易信息B.提供投資建議C.提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)D.提供風(fēng)險(xiǎn)提示E.提供賬戶管理服務(wù)8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的？A.100%B.200%C.300%D.500%E.1000%9.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反？A.公司利益B.客戶利益C.監(jiān)管規(guī)定D.行業(yè)慣例E.個(gè)人偏好10.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的？A.30%B.50%C.100%D.200%E.500%四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某證券公司A，注冊(cè)資本為5億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、證券投資咨詢(xún)。2026年，A公司計(jì)劃擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，其自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到8億元人民幣，且其客戶資產(chǎn)規(guī)模為20億元人民幣。請(qǐng)問(wèn)A公司是否符合監(jiān)管要求？案例二：某證券公司B，注冊(cè)資本為2億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)。2026年，B公司計(jì)劃開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例為15%。請(qǐng)問(wèn)B公司是否符合監(jiān)管要求？案例三：某證券公司C，注冊(cè)資本為3億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、證券投資咨詢(xún)。2026年，C公司計(jì)劃開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例為150%。請(qǐng)問(wèn)C公司是否符合監(jiān)管要求？五、論述題（每題11分，共22分）1.試述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)及其監(jiān)管要求。2.試述證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍及其監(jiān)管要求。---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、判斷題1.√證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。2.√證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，且集合競(jìng)價(jià)期間不接受撤單申報(bào)。3.×證券公司不得將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司代為運(yùn)營(yíng)。4.√證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后3年內(nèi)，不得公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。5.√證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，不得向客戶透露其他客戶的交易信息。6.×證券交易印花稅的稅率為成交金額的1%，由賣(mài)方承擔(dān)。7.×證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，且營(yíng)業(yè)部數(shù)量不受注冊(cè)資本限制。8.√證券公司可以將其持有的自營(yíng)證券用于質(zhì)押融資，但不得違反監(jiān)管規(guī)定。9.√證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，且不得向他人出租或出借。10.√證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。解析：1.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第8條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本不得低于1億元人民幣。2.依據(jù)《證券交易規(guī)則》第4條規(guī)定，證券交易所以集合競(jìng)價(jià)方式產(chǎn)生開(kāi)盤(pán)價(jià)，且集合競(jìng)價(jià)期間不接受撤單申報(bào)。3.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條規(guī)定，證券公司不得將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)委托給其他證券公司代為運(yùn)營(yíng)。4.依據(jù)《證券法》第44條規(guī)定，證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在離職后3年內(nèi)，不得公開(kāi)買(mǎi)賣(mài)該公司的證券。5.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第15條規(guī)定，證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)時(shí)，不得向客戶透露其他客戶的交易信息。6.依據(jù)《證券交易印花稅暫行條例》第3條規(guī)定，證券交易印花稅的稅率為成交金額的1%，由賣(mài)方承擔(dān)。7.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第10條規(guī)定，證券公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，且營(yíng)業(yè)部數(shù)量不受注冊(cè)資本限制。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定，證券公司可以將其持有的自營(yíng)證券用于質(zhì)押融資，但不得違反監(jiān)管規(guī)定。9.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第11條規(guī)定，證券公司為客戶開(kāi)立信用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)實(shí)行實(shí)名制，且不得向他人出租或出借。10.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。二、單選題1.C保險(xiǎn)產(chǎn)品不屬于證券類(lèi)金融工具。2.B證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3.B證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%。4.B證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例不得高于20%。5.B證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)配備的專(zhuān)職人員數(shù)量不得少于10人。6.B證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。7.C證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行分賬管理。8.B證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。9.B證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍不得違反監(jiān)管規(guī)定。10.C證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反監(jiān)管規(guī)定。解析：1.保險(xiǎn)產(chǎn)品屬于保險(xiǎn)類(lèi)金融工具，不屬于證券類(lèi)金融工具。2.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)。3.依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于100%。4.依據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例不得高于20%。5.依據(jù)《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第6條規(guī)定，證券公司設(shè)立證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)部門(mén)，應(yīng)當(dāng)配備的專(zhuān)職人員數(shù)量不得少于10人。6.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。7.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第9條規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)實(shí)行分賬管理。8.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第12條規(guī)定，證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的50%。9.依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第14條規(guī)定，證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍不得違反監(jiān)管規(guī)定。10.依據(jù)《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理辦法》第7條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反監(jiān)管規(guī)定。三、多選題1.A,B,C,D證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。2.A,B,C,E證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括組織發(fā)行人披露信息、確保發(fā)行人符合發(fā)行條件、保管發(fā)行人的募集資金、監(jiān)督發(fā)行人的資金使用。3.A,C,D,E證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括提供交易信息、提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)、提供風(fēng)險(xiǎn)提示、提供賬戶管理服務(wù)。4.A,B,C,D證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。5.A,B,C,D證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)包括行業(yè)分析、公司分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示。6.A,B,C,E證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)與包銷(xiāo)結(jié)合、公募發(fā)行。7.A,C,D,E證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括提供交易信息、提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)、提供風(fēng)險(xiǎn)提示、提供賬戶管理服務(wù)。8.A,B,C,D證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%、200%、300%、500%。9.B,C,D證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反客戶利益、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)慣例。10.A,B,C,D證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%、50%、100%、200%。解析：1.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。2.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括組織發(fā)行人披露信息、確保發(fā)行人符合發(fā)行條件、保管發(fā)行人的募集資金、監(jiān)督發(fā)行人的資金使用。3.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括提供交易信息、提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)、提供風(fēng)險(xiǎn)提示、提供賬戶管理服務(wù)。4.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)投資范圍包括股票、債券、期貨、期權(quán)。5.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)包括行業(yè)分析、公司分析、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)提示。6.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)方式包括代銷(xiāo)、包銷(xiāo)、代銷(xiāo)與包銷(xiāo)結(jié)合、公募發(fā)行。7.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，其客戶服務(wù)包括提供交易信息、提供資金劃轉(zhuǎn)服務(wù)、提供風(fēng)險(xiǎn)提示、提供賬戶管理服務(wù)。8.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的100%、200%、300%、500%。9.證券公司從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)時(shí)，其咨詢(xún)意見(jiàn)不得違反客戶利益、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)慣例。10.證券公司從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)時(shí)，其承銷(xiāo)的證券發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的30%、50%、100%、200%。四、案例分析案例一：某證券公司A，注冊(cè)資本為5億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、證券投資咨詢(xún)。2026年，A公司計(jì)劃擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，其自營(yíng)投資規(guī)模達(dá)到8億元人民幣，且其客戶資產(chǎn)規(guī)模為20億元人民幣。請(qǐng)問(wèn)A公司是否符合監(jiān)管要求？參考答案：A公司不符合監(jiān)管要求。解析：依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第13條規(guī)定，證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，其自營(yíng)規(guī)模不得超過(guò)其凈資本的200%。A公司凈資本為5億元人民幣，其自營(yíng)投資規(guī)模為8億元人民幣，超過(guò)凈資本的200%（即10億元人民幣），因此不符合監(jiān)管要求。案例二：某證券公司B，注冊(cè)資本為2億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)。2026年，B公司計(jì)劃開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例為15%。請(qǐng)問(wèn)B公司是否符合監(jiān)管要求？參考答案：B公司不符合監(jiān)管要求。解析：依據(jù)《證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第10條規(guī)定，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，其投資組合中，非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例不得高于20%。B公司非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)資產(chǎn)的投資比例為15%，符合監(jiān)管要求。案例三：某證券公司C，注冊(cè)資本為3億元人民幣，其業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理、證券投資咨詢(xún)。2026年，C公司計(jì)劃開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，其保證金比例為150%。請(qǐng)問(wèn)C公司是否符合監(jiān)管要求？參考答案：C公司符合監(jiān)管要求。解析：依據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第5條規(guī)定，證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，保證金比例不得低于150%。C公司保證金比例為150%，符合監(jiān)管要求。五、論述題1.試述證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)及其監(jiān)管要求。參考答案：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：（1）確?？蛻舻睦鎯?yōu)先；（2）按照資產(chǎn)管理合同的約定，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行投資管理；（3）定期向客戶披露資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)作情況和凈值；（4）按