全國基金從業(yè)資格考試測驗(yàn)題庫及參考答案考試時(shí)長：120分鐘滿分：100分全國基金從業(yè)資格考試測驗(yàn)題庫及參考答案考核對象：基金從業(yè)資格考試考生難度等級：中等級別總分：100分---題型分值分布1.單選題（20題，每題2分，共40分）2.多選題（20題，每題2分，共40分）3.判斷題（10題，每題2分，共20分）4.案例分析題（3題，每題10分，共30分）---一、單選題（共20題，每題2分，共40分）1.下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資B.編制基金份額持有人大會會議紀(jì)要C.保存基金財(cái)產(chǎn)D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)2.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過（）。A.30日B.60日C.90日D.180日3.下列關(guān)于基金份額凈值計(jì)算的表述，錯(cuò)誤的是？A.基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金總份額B.基金份額凈值每日計(jì)算一次，通常在交易日下午3點(diǎn)公布C.基金份額凈值計(jì)算應(yīng)考慮基金所有資產(chǎn)和負(fù)債D.基金份額凈值計(jì)算結(jié)果可能因四舍五入產(chǎn)生微小誤差4.基金信息披露中，屬于定期報(bào)告的是？A.基金招募說明書B.基金季度報(bào)告C.基金份額持有人大會通知D.基金凈值公告5.下列哪項(xiàng)不屬于基金投資禁止行為？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.分散投資風(fēng)險(xiǎn)6.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.交易B.周末C.工作日D.月末7.下列關(guān)于基金費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是？A.基金管理費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提B.基金托管費(fèi)通常按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例計(jì)提C.基金銷售服務(wù)費(fèi)通常在基金申購時(shí)一次性收取D.基金交易費(fèi)用由基金資產(chǎn)承擔(dān)8.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，下列哪項(xiàng)表述錯(cuò)誤？A.日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過B.重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過C.基金份額持有人有權(quán)委托代理人出席大會D.大會決議需經(jīng)全體持有人簽字確認(rèn)9.下列哪項(xiàng)不屬于基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)？A.保障基金資產(chǎn)安全B.防范操作風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金業(yè)績D.規(guī)范基金運(yùn)作10.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任包括？A.返還投資者已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息B.承擔(dān)因募集失敗給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失C.責(zé)任人可能被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰D.以上均正確11.下列關(guān)于基金份額贖回的表述，錯(cuò)誤的是？A.基金份額持有人可隨時(shí)提交贖回申請B.基金管理人應(yīng)在收到贖回申請后7個(gè)工作日內(nèi)確認(rèn)C.贖回費(fèi)用通常按贖回金額的一定比例收取D.基金份額贖回后，持有人即失去基金所有權(quán)12.基金合同中，關(guān)于基金運(yùn)作方式的約定包括？A.基金的投資目標(biāo)B.基金的投資范圍C.基金的投資策略D.以上均正確13.下列哪項(xiàng)不屬于基金信息披露的禁止行為？A.提供虛假信息B.誤導(dǎo)性陳述C.披露非公開重大信息D.及時(shí)更新披露內(nèi)容14.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律時(shí)，應(yīng)當(dāng)？A.立即停止基金投資B.及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告C.要求基金管理人糾正D.以上均正確15.基金業(yè)績評價(jià)中，常用的指標(biāo)包括？A.投資回報(bào)率B.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益C.夏普比率D.以上均正確16.下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的表述，錯(cuò)誤的是？A.申購費(fèi)通常在申購時(shí)一次性收取B.持續(xù)銷售服務(wù)費(fèi)通常按年收取C.贖回費(fèi)通常按贖回金額的一定比例收取D.基金銷售費(fèi)用不得高于基金合同約定17.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的（），確?；疬\(yùn)作合規(guī)。A.內(nèi)部控制制度B.風(fēng)險(xiǎn)管理制度C.信息披露制度D.以上均正確18.下列哪項(xiàng)不屬于基金投資禁止行為？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.分散投資風(fēng)險(xiǎn)19.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，下列哪項(xiàng)表述錯(cuò)誤？A.日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過B.重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過C.基金份額持有人有權(quán)委托代理人出席大會D.大會決議需經(jīng)全體持有人簽字確認(rèn)20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)（）日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。A.交易B.周末C.工作日D.月末---二、多選題（共20題，每題2分，共40分）1.基金管理人的職責(zé)包括？A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資B.編制基金份額持有人大會會議紀(jì)要C.保存基金財(cái)產(chǎn)D.辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)2.基金募集失敗的情形包括？A.募集期限屆滿，基金份額總額未達(dá)到法定最低募集數(shù)額B.基金份額持有人大會決定終止募集C.基金管理人決定終止募集D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定終止募集3.基金份額凈值計(jì)算的依據(jù)包括？A.基金資產(chǎn)總值B.基金負(fù)債C.基金總份額D.基金管理人估算值4.基金信息披露的禁止行為包括？A.提供虛假信息B.誤導(dǎo)性陳述C.披露非公開重大信息D.濫用會計(jì)政策5.基金投資禁止行為包括？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.從事關(guān)聯(lián)交易6.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括？A.保障基金資產(chǎn)安全B.防范操作風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金業(yè)績D.規(guī)范基金運(yùn)作7.基金份額持有人大會的表決機(jī)制包括？A.日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過B.重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過C.基金份額持有人有權(quán)委托代理人出席大會D.大會決議需經(jīng)全體持有人簽字確認(rèn)8.基金費(fèi)用的類型包括？A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售服務(wù)費(fèi)D.基金交易費(fèi)用9.基金信息披露的內(nèi)容包括？A.基金招募說明書B.基金季度報(bào)告C.基金份額持有人大會通知D.基金凈值公告10.基金投資禁止行為包括？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.從事關(guān)聯(lián)交易11.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括？A.保障基金資產(chǎn)安全B.防范操作風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金業(yè)績D.規(guī)范基金運(yùn)作12.基金份額持有人大會的表決機(jī)制包括？A.日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過B.重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過C.基金份額持有人有權(quán)委托代理人出席大會D.大會決議需經(jīng)全體持有人簽字確認(rèn)13.基金費(fèi)用的類型包括？A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售服務(wù)費(fèi)D.基金交易費(fèi)用14.基金信息披露的內(nèi)容包括？A.基金招募說明書B.基金季度報(bào)告C.基金份額持有人大會通知D.基金凈值公告15.基金投資禁止行為包括？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.從事關(guān)聯(lián)交易16.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)包括？A.保障基金資產(chǎn)安全B.防范操作風(fēng)險(xiǎn)C.提高基金業(yè)績D.規(guī)范基金運(yùn)作17.基金份額持有人大會的表決機(jī)制包括？A.日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過B.重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過C.基金份額持有人有權(quán)委托代理人出席大會D.大會決議需經(jīng)全體持有人簽字確認(rèn)18.基金費(fèi)用的類型包括？A.基金管理費(fèi)B.基金托管費(fèi)C.基金銷售服務(wù)費(fèi)D.基金交易費(fèi)用19.基金信息披露的內(nèi)容包括？A.基金招募說明書B.基金季度報(bào)告C.基金份額持有人大會通知D.基金凈值公告20.基金投資禁止行為包括？A.違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)B.從事內(nèi)幕交易C.將基金財(cái)產(chǎn)用于向他人貸款或提供擔(dān)保D.從事關(guān)聯(lián)交易---三、判斷題（共10題，每題2分，共20分）1.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起不得超過90日。（）2.基金份額凈值每日計(jì)算一次，通常在交易日下午3點(diǎn)公布。（）3.基金信息披露的目的是為了保護(hù)基金投資者的利益。（）4.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。（）5.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，日常事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)50%以上通過。（）6.基金費(fèi)用的類型包括申購費(fèi)、贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)。（）7.基金信息披露的內(nèi)容包括基金招募說明書、基金季度報(bào)告和基金凈值公告。（）8.基金投資禁止行為包括違反基金合同約定動用基金資產(chǎn)。（）9.基金管理人內(nèi)部控制的目標(biāo)是保障基金資產(chǎn)安全和規(guī)范基金運(yùn)作。（）10.基金份額持有人大會的表決機(jī)制中，重大事項(xiàng)需代表基金份額總數(shù)2/3以上通過。（）---四、案例分析題（共3題，每題10分，共30分）案例一某基金管理人A基金，2023年10月1日至10月31日募集期間，實(shí)際募集基金份額為5000萬份，未達(dá)到法定最低募集數(shù)額1億份?；鸸芾砣藳Q定終止募集，并退還投資者已繳納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利息。請問：（1）A基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？（5分）（2）投資者是否可以要求基金管理人賠償因募集失敗造成的損失？（5分）案例二某基金B(yǎng)，2023年11月1日，基金份額凈值為1.20元，某投資者持有1000萬份基金份額。當(dāng)日，該投資者提交贖回申請，贖回金額為1200萬元。基金管理人收取贖回費(fèi)比例為0.5%。請問：（1）該投資者贖回金額為多少？（5分）（2）基金管理人應(yīng)支付給該投資者的贖回金額為多少？（5分）案例三某基金C，2023年12月1日，基金份額凈值為1.10元，某投資者持有1000萬份基金份額。當(dāng)日，該投資者提交申購申請，申購金額為1100萬元。基金管理人收取申購費(fèi)比例為1.5%。請問：（1）該投資者申購金額為多少？（5分）（2）基金管理人應(yīng)支付給該投資者的基金份額為多少？（5分）---標(biāo)準(zhǔn)答案及解析一、單選題1.B2.C3.D4.B5.D6.C7.C8.D9.C10.D11.D12.D13.D14.D15.D16.C17.D18.D19.D20.C解析：1.B項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。3.基金份額凈值計(jì)算結(jié)果可能因四舍五入產(chǎn)生微小誤差，但不會顯著影響計(jì)算結(jié)果。7.基金銷售服務(wù)費(fèi)通常在基金持有期間按年收取，而非申購時(shí)一次性收取。15.基金業(yè)績評價(jià)中，常用的指標(biāo)包括投資回報(bào)率、風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益和夏普比率。二、多選題1.A,C,D2.A,B,C3.A,B,C4.A,B,C5.A,B,C,D6.A,B,D7.A,B,C8.A,B,C,D9.A,B,C,D10.A,B,C,D...（其余選項(xiàng)解析類似）解析：1.B項(xiàng)屬于基金托管人的職責(zé)。3.基金份額凈值計(jì)算應(yīng)考慮基金