PAGE督促規(guī)范行使職權(quán)制度一、總則（一）目的為確保公司/組織各項(xiàng)職權(quán)的規(guī)范行使，提高工作效率，保障公司/組織的合法權(quán)益，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)所有部門及員工在履行工作職責(zé)過程中涉及職權(quán)行使的相關(guān)活動。（三）基本原則1.合法性原則：職權(quán)行使必須符合國家法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，不得違反法律禁止性條款。2.公正性原則：對待各項(xiàng)職權(quán)行使應(yīng)秉持公正、公平的態(tài)度，不偏袒任何一方，確保決策和執(zhí)行過程的公正性。3.程序性原則：嚴(yán)格遵循規(guī)定的程序行使職權(quán)，確保每一項(xiàng)職權(quán)的行使都有清晰、明確的流程和步驟，不得隨意簡化或省略程序。4.責(zé)任性原則：明確職權(quán)行使的責(zé)任主體，對于職權(quán)行使過程中的不當(dāng)行為或失誤，應(yīng)追究相應(yīng)責(zé)任人的責(zé)任。二、職權(quán)分類與行使規(guī)范（一）決策類職權(quán)1.重大事項(xiàng)決策范圍界定：明確公司/組織重大事項(xiàng)的范圍，如重大投資決策、重要人事任免、重大業(yè)務(wù)拓展等。決策程序：由相關(guān)部門或人員提出議案，詳細(xì)闡述事項(xiàng)背景、目的、方案等內(nèi)容。組織專門的決策會議，參會人員應(yīng)包括與事項(xiàng)相關(guān)的各級負(fù)責(zé)人、專家等，確保決策的科學(xué)性和全面性。參會人員應(yīng)充分發(fā)表意見，對議案進(jìn)行深入討論和分析，必要時(shí)可進(jìn)行表決，按照多數(shù)人的意見形成決策結(jié)果。決策結(jié)果應(yīng)形成書面文件，明確決策事項(xiàng)、決策依據(jù)、決策執(zhí)行要求等內(nèi)容，并由相關(guān)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。2.日常經(jīng)營決策范圍界定：涵蓋公司/組織日常運(yùn)營過程中的各類決策，如業(yè)務(wù)計(jì)劃調(diào)整、資源分配等。決策程序：相關(guān)部門或人員根據(jù)工作實(shí)際情況提出決策建議，提交給上級主管領(lǐng)導(dǎo)。上級主管領(lǐng)導(dǎo)對建議進(jìn)行初步審核，如有必要可組織相關(guān)人員進(jìn)行討論，綜合考慮各方面因素后做出決策。決策結(jié)果應(yīng)及時(shí)傳達(dá)給相關(guān)部門和人員，并明確執(zhí)行要求和時(shí)間節(jié)點(diǎn)。（二）執(zhí)行類職權(quán)1.業(yè)務(wù)執(zhí)行工作流程：明確各項(xiàng)業(yè)務(wù)的具體執(zhí)行流程，包括業(yè)務(wù)啟動、執(zhí)行步驟、質(zhì)量控制、進(jìn)度跟蹤等環(huán)節(jié)。操作規(guī)范：業(yè)務(wù)執(zhí)行人員應(yīng)嚴(yán)格按照規(guī)定的流程和操作規(guī)范進(jìn)行工作，確保工作質(zhì)量和效率。在執(zhí)行過程中，如發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)向上級匯報(bào)，并采取有效的解決措施。建立業(yè)務(wù)執(zhí)行記錄制度，詳細(xì)記錄業(yè)務(wù)執(zhí)行過程中的各項(xiàng)信息，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、操作內(nèi)容等，以便于追溯和查詢。2.資源調(diào)配資源范圍：包括人力、物力、財(cái)力等各類資源。調(diào)配原則：根據(jù)公司/組織的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)需求，遵循合理、高效的原則進(jìn)行資源調(diào)配。調(diào)配程序：由需求部門提出資源調(diào)配申請，說明調(diào)配資源的種類、數(shù)量、用途、時(shí)間等信息。資源管理部門對申請進(jìn)行審核，結(jié)合公司/組織資源狀況和其他部門需求，提出調(diào)配方案。將調(diào)配方案提交給上級領(lǐng)導(dǎo)審批，經(jīng)批準(zhǔn)后組織實(shí)施資源調(diào)配。資源調(diào)配過程中應(yīng)做好記錄，確保資源的合理使用和有效跟蹤。（三）監(jiān)督類職權(quán)1.內(nèi)部監(jiān)督監(jiān)督主體：設(shè)立專門的內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督工作。監(jiān)督內(nèi)容：對公司/組織各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保員工遵守規(guī)定。對職權(quán)行使過程進(jìn)行監(jiān)督，重點(diǎn)關(guān)注決策程序是否合規(guī)、執(zhí)行是否到位、資源使用是否合理等方面。受理員工的舉報(bào)和投訴，對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)，并提出處理意見。監(jiān)督方式：定期開展內(nèi)部審計(jì)工作，對財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。不定期進(jìn)行專項(xiàng)檢查，針對特定事項(xiàng)或重點(diǎn)領(lǐng)域進(jìn)行深入檢查。建立日常監(jiān)督機(jī)制，通過工作匯報(bào)、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析等方式及時(shí)掌握職權(quán)行使情況。2.外部監(jiān)督監(jiān)督渠道：關(guān)注政府部門、行業(yè)協(xié)會、社會輿論等外部監(jiān)督渠道的信息。應(yīng)對措施：對于外部監(jiān)督提出的意見和建議，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行研究分析，制定整改措施并認(rèn)真落實(shí)。定期向外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)匯報(bào)公司/組織職權(quán)行使規(guī)范情況，積極配合外部監(jiān)督工作。三、職權(quán)行使的責(zé)任追究（一）責(zé)任認(rèn)定1.在職權(quán)行使過程中，如出現(xiàn)違反法律法規(guī)、公司/組織規(guī)章制度、決策程序等行為，給公司/組織造成損失或不良影響的，應(yīng)認(rèn)定相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。2.責(zé)任認(rèn)定應(yīng)根據(jù)行為的性質(zhì)、后果、主觀過錯(cuò)程度等因素進(jìn)行綜合判斷，明確直接責(zé)任人和間接責(zé)任人。（二）追究方式1.批評教育：對于情節(jié)較輕、未造成嚴(yán)重后果的違規(guī)行為，給予責(zé)任人批評教育，責(zé)令其認(rèn)識錯(cuò)誤并改正。2.經(jīng)濟(jì)處罰：根據(jù)違規(guī)行為造成的損失大小，對責(zé)任人處以相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)罰款，以彌補(bǔ)公司/組織的經(jīng)濟(jì)損失。3.行政處分：對于情節(jié)較為嚴(yán)重的違規(guī)行為，給予責(zé)任人警告、記過、記大過、降級、撤職等行政處分，視情節(jié)輕重決定處分級別。4.法律責(zé)任：對于構(gòu)成違法犯罪的行為，依法追究責(zé)任人的法律責(zé)任。（三）追究程序1.由內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)職權(quán)行使過程中的違規(guī)行為后，進(jìn)行初步調(diào)查，收集相關(guān)證據(jù)材料。2.將調(diào)查情況和初步認(rèn)定的責(zé)任情況告知責(zé)任人，聽取其陳述和申辯意見。3.根據(jù)調(diào)查結(jié)果和責(zé)任人的申辯情況，形成責(zé)任追究報(bào)告，提交給公司/組織管理層審批。4.經(jīng)管理層批準(zhǔn)后，按照規(guī)定的追究方式對責(zé)任人進(jìn)行處理，并將處理結(jié)果進(jìn)行公示，以起到警示作用。四、培訓(xùn)與宣傳（一）培訓(xùn)計(jì)劃1.制定針對不同崗位和職權(quán)類型的培訓(xùn)計(jì)劃，確保員工了解和掌握職權(quán)行使的規(guī)范和要求。2.培訓(xùn)內(nèi)容包括法律法規(guī)、公司/組織規(guī)章制度、職權(quán)行使流程、案例分析等方面，注重實(shí)用性和針對性。3.定期組織培訓(xùn)活動，可采用內(nèi)部培訓(xùn)、外部專家講座相結(jié)合的方式，提高培訓(xùn)效果。（二）宣傳推廣1.通過公司/組織內(nèi)部刊物、宣傳欄、網(wǎng)站等渠道，宣傳督促規(guī)范行使職權(quán)制度的重要性和主要內(nèi)容。2.制作宣傳資料，如宣傳手冊、視頻等，方便員工隨時(shí)查閱和學(xué)習(xí)，加深對制度的理解。3.在新員工入職培訓(xùn)、重要會議等場合，強(qiáng)調(diào)職權(quán)規(guī)范行使的要求，營造良好的制度執(zhí)行氛圍。五、附則（一）解釋權(quán)本制度由公司/組織[