PAGE規(guī)范數(shù)據(jù)出境管理制度一、總則（一）目的為了規(guī)范公司/組織的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)，保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，維護(hù)國家安全和社會公共利益，促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動(dòng)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司/組織內(nèi)涉及數(shù)據(jù)出境的所有部門、人員以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。數(shù)據(jù)出境是指將在中華人民共和國境內(nèi)運(yùn)營中收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)傳輸、存儲至境外的行為。（三）基本原則1.合法合規(guī)原則嚴(yán)格遵守中國法律法規(guī)以及相關(guān)國際條約、協(xié)定中關(guān)于數(shù)據(jù)出境的規(guī)定，確保數(shù)據(jù)出境活動(dòng)合法、合規(guī)。2.風(fēng)險(xiǎn)評估與防控原則在數(shù)據(jù)出境前，對可能產(chǎn)生的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面評估，并采取有效的防控措施，保障數(shù)據(jù)安全。3.最小化原則遵循最小化原則，僅傳輸、存儲開展境外業(yè)務(wù)所必需的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)，避免過度收集和傳輸不必要的數(shù)據(jù)。4.主體責(zé)任原則數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的主體對數(shù)據(jù)出境的合法性、安全性和完整性負(fù)責(zé)，承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。二、數(shù)據(jù)出境的定義與范圍（一）數(shù)據(jù)出境的定義本制度所稱數(shù)據(jù)出境，是指公司/組織通過網(wǎng)絡(luò)傳輸、存儲、提供等方式，將在中華人民共和國境內(nèi)收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)傳遞到境外的行為。包括但不限于以下情形：1.向境外的服務(wù)器存儲數(shù)據(jù)；2.向境外的第三方提供數(shù)據(jù)；3.允許境外的用戶訪問境內(nèi)的數(shù)據(jù)等。（二）數(shù)據(jù)出境的范圍1.個(gè)人信息包括但不限于姓名、性別、年齡、身份證號碼、聯(lián)系方式、住址、職業(yè)、健康狀況、交易記錄、瀏覽記錄等能夠直接或間接識別個(gè)人身份的信息。2.重要數(shù)據(jù)涉及國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、公共利益等方面的數(shù)據(jù)，如關(guān)鍵業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、核心技術(shù)數(shù)據(jù)、敏感行業(yè)數(shù)據(jù)等。具體范圍根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定和公司/組織實(shí)際情況確定。三、數(shù)據(jù)出境的風(fēng)險(xiǎn)評估（一）風(fēng)險(xiǎn)評估的主體與流程1.數(shù)據(jù)出境活動(dòng)的發(fā)起部門或業(yè)務(wù)單元負(fù)責(zé)對本部門的數(shù)據(jù)出境活動(dòng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自評估。自評估應(yīng)在數(shù)據(jù)出境前完成，并形成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告。2.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括數(shù)據(jù)出境的目的、范圍、方式、涉及的數(shù)據(jù)類型和數(shù)量、可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對措施等內(nèi)容。3.公司/組織設(shè)立專門的數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)或指定專人對風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告進(jìn)行審核。審核通過后，數(shù)據(jù)出境活動(dòng)方可實(shí)施。（二）風(fēng)險(xiǎn)評估的內(nèi)容1.數(shù)據(jù)安全風(fēng)險(xiǎn)評估數(shù)據(jù)在傳輸、存儲過程中可能面臨的網(wǎng)絡(luò)攻擊、數(shù)據(jù)泄露、篡改等安全風(fēng)險(xiǎn)，以及對數(shù)據(jù)主體權(quán)益的影響。2.個(gè)人信息保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)審查數(shù)據(jù)出境是否符合個(gè)人信息保護(hù)的法律法規(guī)要求，是否采取了充分的個(gè)人信息保護(hù)措施，如匿名化處理、加密傳輸?shù)取?.國家安全風(fēng)險(xiǎn)分析數(shù)據(jù)出境對國家安全可能產(chǎn)生的影響，特別是涉及重要數(shù)據(jù)出境時(shí)，要評估是否存在危害國家安全的潛在風(fēng)險(xiǎn)。4.境外接收方風(fēng)險(xiǎn)對境外接收方的信譽(yù)、數(shù)據(jù)保護(hù)能力、所在國家或地區(qū)的法律環(huán)境等進(jìn)行評估，確保境外接收方具備妥善保護(hù)數(shù)據(jù)的能力。（三）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施應(yīng)具有針對性、有效性和可操作性，包括但不限于：1.加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全技術(shù)防護(hù)，如采用加密技術(shù)、訪問控制技術(shù)等，保障數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全。2.完善個(gè)人信息保護(hù)機(jī)制，明確數(shù)據(jù)處理規(guī)則，確保個(gè)人信息主體的知情權(quán)、同意權(quán)等合法權(quán)益得到充分保障。3.建立數(shù)據(jù)出境監(jiān)測和應(yīng)急處置機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理數(shù)據(jù)出境過程中出現(xiàn)的安全問題和突發(fā)事件。4.與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議，并要求境外接收方遵守中國法律法規(guī)和本制度的相關(guān)規(guī)定。四、數(shù)據(jù)出境的審批與備案（一）審批流程1.數(shù)據(jù)出境活動(dòng)發(fā)起部門或業(yè)務(wù)單元應(yīng)向公司/組織的數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)提交數(shù)據(jù)出境申請，申請材料包括風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、數(shù)據(jù)出境方案等。2.數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)對申請材料進(jìn)行審核，必要時(shí)可組織相關(guān)部門和專家進(jìn)行論證。審核通過后，提交公司/組織管理層審批。3.公司/組織管理層根據(jù)審核意見做出審批決定。對于涉及重要數(shù)據(jù)或大規(guī)模個(gè)人信息出境的，應(yīng)報(bào)經(jīng)上級主管部門或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。（二）備案要求1.數(shù)據(jù)出境活動(dòng)經(jīng)審批通過后，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定向有關(guān)部門進(jìn)行備案。備案材料應(yīng)包括數(shù)據(jù)出境的基本情況、風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告、審批文件等。2.備案信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，如備案信息發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)向備案部門辦理變更手續(xù)。五、數(shù)據(jù)出境的安全保護(hù)措施（一）技術(shù)保護(hù)措施1.加密技術(shù)對傳輸和存儲的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸過程中不被竊取或篡改。采用符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的加密算法，如AES等。2.訪問控制技術(shù)建立嚴(yán)格的訪問控制機(jī)制，對數(shù)據(jù)的訪問進(jìn)行權(quán)限管理。只有經(jīng)過授權(quán)的人員才能訪問特定的數(shù)據(jù)，防止數(shù)據(jù)的非法訪問和泄露。3.數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)技術(shù)定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份，并將備份數(shù)據(jù)存儲在安全的位置。制定數(shù)據(jù)恢復(fù)計(jì)劃，確保在數(shù)據(jù)發(fā)生丟失或損壞時(shí)能夠及時(shí)恢復(fù)。（二）管理保護(hù)措施1.人員管理加強(qiáng)對涉及數(shù)據(jù)出境人員的培訓(xùn)和教育工作，提高其數(shù)據(jù)安全意識和法律意識。簽訂保密協(xié)議，明確其在數(shù)據(jù)出境過程中的責(zé)任和義務(wù)。2.制度建設(shè)完善公司/組織的數(shù)據(jù)安全管理制度，包括數(shù)據(jù)分類分級管理制度、數(shù)據(jù)訪問管理制度、數(shù)據(jù)安全審計(jì)制度等，確保數(shù)據(jù)出境活動(dòng)有章可循。3.監(jiān)督檢查定期對數(shù)據(jù)出境活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。對違反數(shù)據(jù)安全管理制度的行為進(jìn)行嚴(yán)肅處理。（三）境外接收方管理1.與境外接收方簽訂數(shù)據(jù)保護(hù)協(xié)議，明確雙方在數(shù)據(jù)保護(hù)方面的權(quán)利和義務(wù)。協(xié)議應(yīng)包括數(shù)據(jù)的使用目的、存儲期限、安全保護(hù)措施、違約責(zé)任等內(nèi)容。2.要求境外接收方遵守中國法律法規(guī)和本制度的相關(guān)規(guī)定，接受公司/組織的數(shù)據(jù)安全審計(jì)和監(jiān)督。3.定期對境外接收方的數(shù)據(jù)保護(hù)情況進(jìn)行評估，如發(fā)現(xiàn)境外接收方存在數(shù)據(jù)安全問題或違反協(xié)議約定的行為，應(yīng)及時(shí)采取措施予以糾正，并追究其違約責(zé)任。六、數(shù)據(jù)出境的應(yīng)急處置（一）應(yīng)急預(yù)案制定1.公司/組織應(yīng)制定數(shù)據(jù)出境應(yīng)急處置預(yù)案，明確應(yīng)急處置的組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分工、應(yīng)急響應(yīng)流程、處置措施等內(nèi)容。2.應(yīng)急處置預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練和修訂，確保其有效性和可操作性。（二）應(yīng)急處置流程1.數(shù)據(jù)出境過程中發(fā)生安全事件或突發(fā)事件時(shí)，相關(guān)人員應(yīng)立即向公司/組織的數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。2.數(shù)據(jù)安全管理機(jī)構(gòu)接到報(bào)告后，應(yīng)迅速啟動(dòng)應(yīng)急處置預(yù)案，組織相關(guān)人員進(jìn)行應(yīng)急處置。3.應(yīng)急處置措施應(yīng)包括及時(shí)采取技術(shù)手段阻斷數(shù)據(jù)傳輸、對泄露或受損的數(shù)據(jù)進(jìn)行緊急處理、通知受影響的數(shù)據(jù)主體等。4.在應(yīng)急處置過程中，應(yīng)及時(shí)向上級主管部門和相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告事件情況，并配合有關(guān)部門進(jìn)行調(diào)查和處理。（三）事后恢復(fù)與改進(jìn)1.應(yīng)急處置結(jié)束后，應(yīng)及時(shí)對事件進(jìn)行調(diào)查和分析，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，采取措施恢復(fù)數(shù)據(jù)的正常運(yùn)行。2.根據(jù)事件調(diào)查結(jié)果，對應(yīng)急處置預(yù)案進(jìn)行修訂和完善，加強(qiáng)數(shù)據(jù)出境的安全管理措施，防止類似事件再次發(fā)生。七、監(jiān)督與責(zé)任追究（一）監(jiān)督機(jī)制1.公司/組織設(shè)立數(shù)據(jù)安全監(jiān)督小組，定期對數(shù)據(jù)出境活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。監(jiān)督檢查內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)評估情況、審批備案情況、安全保護(hù)措施落實(shí)情況等。2.數(shù)據(jù)安全監(jiān)督小組可通過查閱資料、現(xiàn)場檢查、訪談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查，并形成監(jiān)督檢查報(bào)告。（二）責(zé)任追究1.對于違反本制度規(guī)定的數(shù)據(jù)出境行為，公司/組織將依法追究相關(guān)部門和人員的責(zé)任。責(zé)任追究方式包括但不限于警告、罰款、解除