PAGE規(guī)范巡察程序細化制度一、總則（一）目的為了加強公司內(nèi)部監(jiān)督管理，確保公司各項工作依法依規(guī)進行，提高公司運營效率和管理水平，保障公司及員工的合法權益，特制定本規(guī)范巡察程序細化制度。（二）適用范圍本制度適用于公司各部門、各分支機構(gòu)及全體員工。（三）基本原則1.依法依規(guī)原則：巡察工作嚴格遵循國家法律法規(guī)、行業(yè)標準以及公司內(nèi)部規(guī)章制度。2.客觀公正原則：以事實為依據(jù)，客觀公正地開展巡察工作，確保巡察結(jié)果真實可靠。3.全面覆蓋原則：對公司所有部門、崗位和業(yè)務流程進行全面巡察，不留死角。4.注重實效原則：通過巡察及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，推動公司持續(xù)健康發(fā)展。二、巡察機構(gòu)及職責（一）巡察領導小組公司成立巡察領導小組，由公司黨委書記擔任組長，紀委書記擔任副組長，成員包括各相關部門負責人。巡察領導小組負責領導和統(tǒng)籌公司巡察工作，研究決定巡察工作中的重大事項。（二）巡察工作辦公室巡察工作辦公室設在公司紀委辦公室，負責巡察工作的具體組織實施。其主要職責包括：1.制定巡察工作計劃和方案。2.組建巡察組，明確巡察組成員職責分工。3.組織開展巡察工作，收集、整理巡察資料。4.對巡察發(fā)現(xiàn)的問題進行分析研究，提出整改建議。5.督促被巡察部門落實整改措施，跟蹤整改情況。6.向巡察領導小組匯報巡察工作進展情況及結(jié)果。（三）巡察組巡察組由公司內(nèi)部具有豐富工作經(jīng)驗、熟悉業(yè)務流程、具備較強責任心的人員組成。巡察組負責對指定的部門或業(yè)務領域進行具體巡察工作，其主要職責包括：1.按照巡察工作方案，開展深入細致的巡察工作。2.通過查閱資料、個別談話、實地走訪、問卷調(diào)查等方式，收集相關信息。3.對發(fā)現(xiàn)的問題進行詳細記錄，形成巡察工作底稿。4.向被巡察部門反饋巡察情況，提出整改要求。三、巡察內(nèi)容（一）黨的建設1.黨組織設置及運行情況，是否健全黨組織，黨組織活動是否正常開展。2.黨員教育管理情況，是否按照規(guī)定開展黨員培訓、組織生活會等。3.黨風廉政建設情況，是否落實黨風廉政建設責任制，有無違規(guī)違紀行為。（二）公司治理1.公司治理結(jié)構(gòu)是否完善，股東會、董事會、監(jiān)事會等治理機構(gòu)是否有效運作。2.內(nèi)部控制制度是否健全，包括財務、審計、風險管理等方面的制度。3.決策程序是否規(guī)范，重大決策是否經(jīng)過充分論證和集體決策。（三）業(yè)務流程1.各項業(yè)務流程是否清晰、合理，是否存在流程繁瑣、效率低下的問題。2.業(yè)務操作是否規(guī)范，是否嚴格按照規(guī)定的程序和標準進行操作。3.業(yè)務風險防控情況，是否對業(yè)務風險進行有效識別、評估和控制。（四）財務管理1.財務制度執(zhí)行情況，是否嚴格遵守國家財務法規(guī)和公司財務制度。2.財務核算是否準確、規(guī)范，財務報表是否真實可靠。3.資金使用是否合規(guī)，有無資金挪用、浪費等現(xiàn)象。（五）人力資源管理1.人力資源規(guī)劃是否合理，人員招聘、培訓、考核、晉升等環(huán)節(jié)是否規(guī)范。2.勞動合同管理情況，是否依法簽訂、履行勞動合同。3.薪酬福利發(fā)放是否合規(guī)，有無虛報冒領等問題。四、巡察程序（一）巡察準備1.制定巡察工作方案，明確巡察目的、范圍、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.組建巡察組，對巡察組成員進行培訓，使其熟悉巡察工作流程和方法。3.提前通知被巡察部門，要求其做好相關準備工作，包括提供資料、安排談話等。（二）巡察實施1.查閱資料：巡察組進駐被巡察部門后，首先查閱相關文件、會議記錄、財務報表、業(yè)務檔案等資料，了解被巡察部門的基本情況和工作開展情況。2.個別談話：與被巡察部門領導班子成員、中層干部、關鍵崗位員工等進行個別談話，聽取他們對本部門工作的看法和意見，了解是否存在問題。3.實地走訪：對被巡察部門的工作場所、業(yè)務現(xiàn)場等進行實地走訪，觀察實際工作情況，核實相關信息。4.問卷調(diào)查：根據(jù)巡察內(nèi)容設計調(diào)查問卷，在被巡察部門員工中進行問卷調(diào)查，廣泛收集意見和建議。5.問題梳理：巡察組對收集到的資料、談話內(nèi)容、走訪情況、問卷調(diào)查結(jié)果等進行綜合分析，梳理出存在的問題，并形成巡察工作底稿。（三）巡察反饋1.巡察組向被巡察部門反饋巡察情況，反饋內(nèi)容包括巡察發(fā)現(xiàn)的問題、問題產(chǎn)生的原因以及整改建議。2.反饋會議由巡察工作辦公室主持，巡察組全體成員、被巡察部門領導班子成員及相關人員參加。3.被巡察部門對巡察反饋的問題要認真記錄，并當場表態(tài)將積極整改。（四）整改落實1.被巡察部門根據(jù)巡察反饋意見，制定詳細的整改方案，明確整改措施、責任人和整改期限。2.整改方案報巡察工作辦公室審核備案后，被巡察部門按照方案認真組織實施整改工作。3.巡察工作辦公室對整改情況進行跟蹤檢查，定期了解整改工作進展情況，督促被巡察部門按時完成整改任務。4.整改結(jié)束后，被巡察部門要向巡察工作辦公室提交整改報告，報告整改情況及取得的成效。巡察工作辦公室對整改情況進行驗收，驗收合格后，將整改情況向巡察領導小組匯報。五、巡察結(jié)果運用（一）作為干部考核評價的重要依據(jù)將巡察結(jié)果與干部的考核評價、選拔任用、評先評優(yōu)等掛鉤。對巡察中發(fā)現(xiàn)問題較多、整改不力的部門負責人及相關人員，在干部考核中予以扣分，影響其晉升和評優(yōu)；對表現(xiàn)優(yōu)秀、整改成效顯著的人員，給予表彰和獎勵。（二）促進公司制度完善針對巡察中發(fā)現(xiàn)的普遍性、傾向性問題，深入分析原因，及時修訂和完善相關制度，堵塞管理漏洞，從制度層面防范問題再次發(fā)生。（三）推動公司業(yè)務改進根據(jù)巡察結(jié)果，對公司業(yè)務流程中存在的問題進行優(yōu)化和改進，提高業(yè)務效率和質(zhì)量，促進公司整體運營水平提升。六、紀律與監(jiān)督（一）巡察人員紀律1.巡察人員要嚴格遵守巡察工作紀律，保守巡察工作秘密，不得泄露巡察中獲取的信息。2.巡察人員要客觀公正地開展工作，不得接受被巡察部門的宴請、禮品、禮金等，不得利用巡察工作謀取私利。3.巡察人員要認真履行職責，不得敷衍塞責、走過場，對巡察工作中存在的違規(guī)違紀行為要嚴肅追究責任。（二）對被巡察部門的監(jiān)督1.被巡察部門要積極配合巡察工作，如實提供相關資料，不得拒絕、阻撓或隱瞞情況。2.被巡察部門要認真落實整改責任，按時完成整改任務，不得拖延整改或拒不